县人大政府采购内控制度

PAGE县人大政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强县人大政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合县人大实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于县人大机关各部门使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公开透明原则：采购信息应当公开，采购过程应当公正，确保供应商公平参与竞争。3.公平竞争原则：营造良好的市场竞争环境，保证采购项目获得最佳的质量和服务。4.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，履行各自的义务。二、组织与职责（一）政府采购领导小组成立县人大政府采购领导小组，由县人大常委会主任担任组长，副主任担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责研究决定政府采购工作中的重大事项，协调解决采购过程中的问题。（二）采购执行机构设立专门的采购执行机构，负责具体的采购操作。采购执行机构应配备专业的采购人员，明确其职责和分工，确保采购工作的顺利进行。（三）各部门职责1.需求部门：提出采购需求，对采购项目的技术、服务等要求进行明确和细化，并对采购项目的实施效果负责。2.财务部门：负责审核采购预算，监督采购资金的支付和使用，确保资金安全。3.监督部门：对政府采购活动进行全程监督，检查采购程序的合规性，查处违规行为。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据工作需要和事业发展规划编制年度采购预算，明确采购项目、数量、金额等内容。2.采购预算应按照财政部门的要求进行编制，确保预算的准确性和完整性。（二）预算审核与调整1.财务部门对采购预算进行审核，重点审核预算的合理性、资金来源的合规性等。2.采购预算一经批准，原则上不得随意调整。如因特殊情况确需调整的，应按照规定的程序进行审批。四、采购计划管理（一）计划制定1.采购执行机构根据批准的采购预算和实际工作需要，制定年度采购计划，明确采购项目的实施时间、采购方式等。2.采购计划应报政府采购领导小组审核批准后实施。（二）计划执行与调整1.采购执行机构应严格按照采购计划组织实施采购活动，确保采购任务按时完成。2.如因特殊原因需要调整采购计划的，应及时报政府采购领导小组批准，并通知相关部门。五、采购方式选择（一）公开招标1.符合公开招标条件的采购项目，应采用公开招标方式进行采购。2.公开招标应按照规定的程序进行，包括发布招标公告、发售招标文件、开标、评标、定标等环节。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购事项进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应按照规定的程序进行审批，并在指定媒体上公示。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应成立询价小组，向三家以上的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。六、采购程序（一）采购申请与审批1.需求部门填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算金额、采购方式等内容，并提交相关证明材料。2.采购申请表经部门负责人审核签字后，报采购执行机构和财务部门审核，最后报政府采购领导小组审批。（二）采购文件编制1.采购执行机构根据采购项目的特点和要求，编制采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容，确保采购文件的合法性、公正性和完整性。（三）发布采购信息1.采用公开招标、邀请招标方式采购的，应在指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告或投标邀请书。2.采用竞争性谈判方式采购的，应在谈判前向符合资格条件的供应商发出谈判邀请书。3.采用询价方式采购的，应向三家以上的供应商发出询价通知书。（四）供应商选择与采购合同签订1.采购执行机构按照采购文件规定的程序和标准，对供应商的资格、信誉、报价等进行评审，选择合适的供应商。2.确定成交供应商后，采购执行机构应与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。采购合同应报财务部门备案。（五）采购验收1.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员对采购项目进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格、性能等，工程的质量、进度、验收标准等，服务的内容、质量、效果等。2.验收合格后，需求部门应出具验收报告，并报采购执行机构和财务部门备案。（六）采购资金支付1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购资金支付申请，确保支付金额与合同约定相符。2.采购资金应按照财政国库管理制度的规定进行支付，确保资金安全、及时、准确地支付给供应商。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别机制，对采购过程中可能出现的风险进行识别，包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险等。2.定期对采购风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.针对不同等级的采购风险，制定相应的风险应对措施，如加强政策学习、优化采购方式、建立供应商信用管理体系、规范采购操作流程等。2.对采购过程中的重大风险事项，应及时报告政府采购领导小组，并采取有效的措施进行处理。八、监督与检查（一）内部监督1.监督部门应定期对政府采购活动进行内部监督检查，重点检查采购程序的合规性、采购文件的编制与执行情况、采购合同的签订与履行情况等。2.对监督检查中发现的问题，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.接受财政、审计等部门的外部监督检查，积极配合相关部门的工作，如实提供采购活动的有关资料和情况。2.对外部监督检查中提出的问题，应认真整改，并将整改情况及时报告相关部门。九、信息管理（一）采购信息收集与整理1.采购执行机构应收集、整理采购活动中的各类信息，包括采购项目信息、供应商信息、采购文件、采购合同、验收报告等。2.建立采购信息档案，对采购信息进行分类归档，便于查询和管理。（二）采购信息公开1.