供应商及采购商审核制度

PAGE供应商及采购商审核制度一、总则（一）目的为加强公司对供应商及采购商的管理，确保所采购的物资和服务符合质量、价格、交付等要求，保障公司生产经营活动的顺利进行，特制定本审核制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有与供应商及采购商相关的采购活动，包括原材料、零部件、设备、服务等的采购。（三）基本原则1.合法性原则：审核活动必须符合国家法律法规及相关行业标准的要求。2.全面性原则：对供应商及采购商的审核应涵盖其资质、生产能力、质量控制、价格水平、售后服务等各个方面。3.客观性原则：审核过程应基于客观事实，公正、公平地评价供应商及采购商的实际情况。4.动态管理原则：根据供应商及采购商的表现，定期进行审核和评估，实行动态管理，确保合作的持续有效性。二、供应商审核（一）审核流程1.供应商初选采购部门根据公司需求，收集潜在供应商信息，建立供应商信息库。对潜在供应商进行初步筛选，筛选标准包括但不限于经营范围、生产能力、市场信誉等。2.审核准备采购部门确定审核小组人员，成员包括采购代表、质量管理人员、技术人员等。审核小组制定审核计划，明确审核内容、方法、时间安排等。准备审核所需的文件和资料，如供应商调查问卷、审核评分表等。3.实地审核审核小组对供应商进行实地考察，了解其生产经营场所、设备设施、人员状况等。查阅供应商的质量管理体系文件、生产记录、检验报告等资料。与供应商的相关人员进行沟通交流，了解其管理水平、合作意愿等。4.审核评估审核小组根据实地审核情况，按照审核评分表进行打分评估。对供应商的资质、生产能力、质量控制、价格水平、售后服务等方面进行综合评价。形成审核报告，提出审核意见和建议。5.审核决策采购部门根据审核报告，对供应商是否合格做出决策。对于合格供应商，纳入公司合格供应商名录，并签订合作协议。对于不合格供应商，通知其整改或不再合作。（二）审核内容1.资质审核营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证件是否齐全、有效。生产许可证、产品质量认证、行业资质证书等是否符合要求。法定代表人身份证明、授权委托书等是否真实、有效。2.生产能力审核生产设备的先进性、完好性和配套性。生产场地的面积、布局和环境条件。人员数量、技术水平和生产经验。生产计划的执行能力和生产效率。3.质量控制审核质量管理体系是否健全，是否通过相关认证。原材料检验、过程检验和成品检验等质量控制环节是否严格。质量检验设备的配备和使用情况。不合格品的处理措施和记录。4.价格水平审核产品或服务的价格是否合理，是否具有市场竞争力。价格的构成和计算方式是否清晰、透明。价格调整机制是否灵活、合理。5.售后服务审核售后服务体系是否完善，售后服务人员的配备和培训情况。售后服务响应时间和解决问题的能力。用户投诉处理情况和记录。产品维修、更换、退货等售后服务承诺的履行情况。（三）审核周期1.对于新开发的供应商，在首次合作前必须进行全面审核。2.对于现有合格供应商，每年至少进行一次定期审核。3.当供应商出现重大质量问题、交货延迟、价格波动较大等情况时，应及时进行专项审核。三、采购商审核（一）审核流程1.采购商初选销售部门根据市场需求，收集潜在采购商信息，建立采购商信息库。对潜在采购商进行初步筛选，筛选标准包括但不限于采购规模、采购需求、信誉状况等。2.审核准备销售部门确定审核小组人员，成员包括销售代表、市场管理人员、法务人员等。审核小组制定审核计划，明确审核内容、方法、时间安排等。准备审核所需的文件和资料，如采购商调查问卷、审核评分表等。3.实地审核审核小组对采购商进行实地考察，了解其经营场所、业务范围、人员状况等。查阅采购商的财务状况、信用记录、采购历史等资料。与采购商的相关人员进行沟通交流，了解其采购能力、合作意愿等。4.审核评估审核小组根据实地审核情况，按照审核评分表进行打分评估。对采购商的采购能力、信誉状况、财务状况、合作意愿等方面进行综合评价。形成审核报告，提出审核意见和建议。5.审核决策销售部门根据审核报告，对采购商是否合格做出决策。对于合格采购商，纳入公司合格采购商名录，并签订合作协议。对于不合格采购商，通知其整改或不再合作。（二）审核内容1.采购能力审核采购规模和采购频率，是否与公司的供应能力相匹配。采购需求的稳定性和持续性。采购计划的制定和执行能力。2.信誉状况审核商业信誉，是否存在拖欠货款、违约等不良记录。行业口碑和市场评价。与供应商的合作历史和合作关系。3.财务状况审核资产负债情况，是否具备足够的资金支付货款。盈利能力和现金流状况。财务审计报告和信用评级。4.合作意愿审核对公司产品或服务的兴趣和需求程度。合作的积极性和主动性，是否愿意与公司建立长期稳定的合作关系。对公司提出的合作条款和要求的接受程度。（三）审核周期1.对于新开发的采购商，在首次合作前必须进行全面审核。2.对于现有合格采购商，每年至少进行一次定期审核。3.当采购商出现重大采购变动、信誉问题、财务危机等情况时，应及时进行专项审核。四、审核结果处理（一）合格供应商及采购商管理1.对于审核合格的供应商及采购商，采购部门和销售部门应与其签订合作协议，明确双方的权利和义务。2.定期对合格供应商及采购商进行跟踪评估，了解其表现情况，及时解决合作中出现的问题。3.根据评估结果，对表现优秀的供应商及采购商给予奖励，如增加采购量、优先付款等；对表现不佳的供应商及采购商提出整改要求，限期改进。（二）不合格供应商及采购商管理1.对于审核不合格的供应商及采购商，采购部门和销售部门应及时通知其整改，并明确整改期限和要求。2.整改期限届满后，对供应商及采购商进行复查，如仍不符合要求，应终止合作关系。3.将不合格供应商及采购商列入黑名单，禁止其在一定期限内与公司再次合作。五、监督与考核（一）监督机制1.公司设立专门的监督小组，负责对供应商及采购商审核制度的执行情况进行监督检查。2.监督小组定期对审核过程、审核结果处理等进行抽查，发现问题及时督促整改。3.鼓励员工对供应商及采购商审核工作中的违规行为进行举报，对举报属实的给予奖励。（二）考核办法1.建立审核工作考核指标体系，对采购部门和销售部门的审核工作进行量化考核。2.考核指标包括审核计划完成率、审核报告准