事业单位采购监督制度

PAGE事业单位采购监督制度一、总则（一）目的为了加强事业单位采购活动的监督管理，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本事业单位使用财政性资金和其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受社会监督，保证采购活动公平公正。3.公平竞争原则：通过公平竞争，选择最优的供应商和采购方案，确保采购质量和效益。4.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，履行各自的权利和义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取私利。（四）职责分工1.采购管理部门：负责制定采购计划、组织采购活动、签订采购合同等工作，并对采购过程进行全程管理和监督。2.财务部门：负责审核采购预算、支付采购款项、对采购资金使用情况进行监督检查等工作。3.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，审查采购项目的合法性、合规性、效益性等。4.纪检监察部门：负责对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购秩序。5.使用部门：负责提出采购需求，参与采购项目的验收工作，并对采购项目的质量和使用效果负责。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购管理部门应当根据本单位事业发展规划和工作需要，会同财务部门等相关部门，按照规定的编制方法和程序，编制年度采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、资金来源等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。3.采购预算应当严格按照国家有关法律法规和政策规定进行编制，不得虚报、瞒报、漏报采购项目和预算金额。（二）预算审批1.采购预算编制完成后，应当按照本单位内部审批程序进行审批。2.审批部门应当对采购预算的合理性、合规性、可行性等进行审查，并提出审批意见。3.经审批后的采购预算应当严格执行，不得擅自调整。如因特殊情况需要调整采购预算的，应当按照规定的程序进行审批。（三）预算执行1.采购管理部门应当按照批准的采购预算组织采购活动，严格控制采购支出，确保采购资金使用效益。2.财务部门应当按照采购合同约定和预算安排，及时支付采购款项。对无预算、超预算的采购项目，财务部门不得支付资金。3.采购管理部门应当定期对采购预算执行情况进行分析和总结，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。三、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的采购项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，或者不能事先计算出价格总额的项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（二）采购程序1.采购申请：使用部门根据工作需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、技术要求、交货时间等内容，并提交采购管理部门。2.采购审批：采购管理部门收到采购申请表后，应当进行审核，并按照本单位内部审批程序进行审批。审批通过后，采购管理部门应当下达采购任务书。3.采购实施：采购管理部门根据采购任务书，选择合适的采购方式，组织实施采购活动。采购活动应当按照规定的程序和要求进行，确保采购过程公开、公平、公正。4.合同签订：采购项目确定中标供应商或成交供应商后，采购管理部门应当与供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、验收方式、付款方式等内容，并严格按照合同约定履行各自的权利和义务。5.验收：采购项目完成后，采购管理部门应当组织使用部门等相关人员进行验收。验收应当按照合同约定的质量标准进行，确保采购项目符合要求。验收合格后，应当出具验收报告。6.付款：财务部门应当按照采购合同约定和验收报告，及时支付采购款项。对验收不合格的采购项目，财务部门不得支付资金，并应当按照合同约定追究供应商的违约责任。四、采购文件管理（一）采购文件的编制1.采购管理部门应当根据采购项目的特点和要求，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、采购邀请书、采购文件、采购合同等内容。2.采购文件应当明确采购项目的技术要求、商务要求、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。3.采购文件应当按照规定的格式和要求进行编制，并加盖采购管理部门公章。（二）采购文件的审核1.采购文件编制完成后，应当按照本单位内部审核程序进行审核。2.审核部门：审核部门应当对采购文件的合法性、合规性、合理性等进行审查，并提出审核意见。3.经审核后的采购文件应当严格执行，不得擅自修改。如因特殊情况需要修改采购文件的，应当按照规定的程序进行审批。（三）采购文件的保存1.采购管理部门应当妥善保存采购文件，建立采购文件档案管理制度。2.采购文件档案应当包括采购项目的采购申请、采购审批、采购实施、合同签订、验收、付款等全过程的相关文件资料。3.采购文件档案应当按照规定的期限进行保存，不得擅自销毁。保存期限届满后，应当按照规定的程序进行销毁。五、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购管理部门应当建立供应商资格审查制度，对参与本单位采购活动的供应商进行资格审查。2.供应商资格审查应当包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权代表身份证明、资质证书、业绩情况、财务状况、信誉情况等内容。3.采购管理部门应当对供应商资格审查结果进行记录，并建立供应商资格审查档案管理制度。（二）供应商选择与评价1.采购管理部门应当根据采购项目的特点和要求，选择合适的供应商。供应商选择应当遵循公开、公平、公正、竞争的原则，确保选择的供应商具有良好的信誉、较强的实力和较高的服务水平。2.采购管理部门应当建立供应商评价制度，对供应商的供货质量、交货期、售后服务、价格等方面进行评价。供应商评价应当定期进行，并将评价结果记录在案。3.根据供应商评价结果，可以对供应商进行分类管理，对表现优秀的供应商给予优先采购权，对表现较差的供应商进行警告、限制采购等处理。（三）供应商投诉处理1.供应商对采购活动有异议的，可以向采购管理部门提出投诉。采购管理部门应当及时受理供应商投诉，并按照规定的程序进行处理。2.采购管理部门在处理供应商投诉时，应当认真调查核实投诉事项，听取供应商和相关当事人的意见，并根据调查结果作出处理决定。3.供应商对采购管理部门的处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。六、采购活动监督（一）内部监督1.采购管理部门应当建立健全内部监督管理制度，加强对采购活动的内部监督。内部监督应当包括采购计划制定、采购方式选择、采购文件编制、采购过程实施、合同签订、验收、付款等全过程的监督。2.审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，审查采购项目的合法性、合规性、效益性等。审计监督应当包括采购预算执行情况、采购合同履行情况、采购资金使用情况等方面的审计。3.纪检监察部门应当对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购秩序。纪检监察部门应当加强对采购人员的廉洁自律教育，防止采购过程中发生腐败行为。（二）外部监督1.采购活动应当接受社会监督。采购管理部门应当按照规定的程序和要求，公开采购信息，接受社会公众的监督。2.财政部门应当加强对事业单位采购活动的监督管理，对采购活动中的违法违规行为进行查处。3.其他有关部门应当按照各自职责，依法对事业单位采购活动进行监督管理。七、违规处理（一）违规行为认定1.在采购活动中，采购当事人有下列情形之一的，属于违规行为：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的；其他违反法律法规和政策规定的行为。2.采购当事人有前款所列违规行为之一的，应当承担相应的法律责任。（二）违规处理措施1.对采购当事人的违规行为，采购管理部门应当责令其改正，并视情节轻重给予警告、罚款、暂