PPP项目绩效考核细则

中国政府和社会资本合作培训中心

PPP项目绩效考核细则

目录

一、考评主体.............................................3

二、考评对象..........................................5

三、绩效考评指标体系框架.................................7

四、建设期绩效考核.....................................8

五、运营维护期绩效考核...................................28

六、移交绩效考评.........................................79

七、退出机制..........................................86

ppp项目绩效考核细则

绩效考评作为XX市综合整治和开发利用工程ppp项目（南岸老

口枢纽.托洲大桥、南岸：蒲庙大桥.邕宁枢纽）的使用和管理的

一种有效衡量、评价与监督手段，通过对项目全面的总结，不断

提高项目的施工、管理、运营的水平，达到合理利用资金、提

高投资效益、改进管理、提高公共服务水平和质量。未达到约

定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的惩处条款。

一、考评主体

考评主体为XX市绿化工程管理处。可由项目实施机构XX市绿

化工程管理处或其委托聘请的第三方专业机构进行绩效考核,

编制绩效考核评价报告（包括绩效考核打分及扣分依据），XX

市绿化工程管理处应根据合同约定，监督社会资本或项目公司

履行合同义务，定期检测项目产出绩效指标，编制季报、年报,

并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。

考评对象

项目公司/社会资本。

三、绩效考评指标体系框架

本项目的绩效考核体系包括三个方面，分别为建设期绩效考核

指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。考

核内容根据国家对景观工程、绿化工程、建筑工程、护岸工程、

海绵城市专项、排水工程、景观照明工程、灯光亮化工程、监

控及广播系统工程等现行的相关要求及规定进行编制，若国家

政策、行业规范发生变动应相应进行调整。

四、建设期绩效考核

本项目可用性绩效根据对项目工程质量情况及项目完成时间进行

考核。考核标准应符合下述规范要求：

景观、绿化工程质量需符合CJJ82-2012《园林绿化工程施工及验收规

范》、DB45/T447-2007《xxxx地方标准城市绿化工程施工规范》、DB45/T448-2007

《xxxx地方标准城市绿化工程施工质量评定》等，并做到一次性验收合

格；

配套工程质量需符合GB5O3O3-2OO2《建筑电气工程施工质量验收规范》、

GB5O210-2001《建筑装饰装修工程质量验收规范》、DB45T119-2004《xxxx地方标

准城市夜景照明技术规范》、CJJ27-2005《城镇环境卫生设施设置标准》、GB"

17217-1998《城市公共厕所卫生标准》等，并做到一次性验收合格；

护岸工程质量需符合SL260-20）4《堤防工程施工规范》、GB50286-2013《堤

防工程设计规范》、CJJ37-2012《水利水电工程边坡设计规范》、SL677-2014《水

工混凝土施工规范》、GB/T50805-2012《城市防洪工程设计规范》等，并做到

一次性验收合格；

海绵化建设改造示范工程质量需符合《海绵城市建设技术指南》（住

房与城乡建设部2014』0）、《XX市海绵城市规划设计导则》、《XX市海绵城

市建设设计技术一低影响开发雨水控制与利用工程设计标准图集（试

行）》、GB50268.2008《给排水水管道工程施工及验收规范》等，并做到一次

性验收合格；

环境保护参照2015《中华人民共和国环境保护法》等；

安全生产参照JGJ59-99《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共

和国建筑法》、《安全生产许可证条例》和《建筑工程安全生产管理条例》、

JGJ59-20H《建筑施工安全检查标准》等法律、法规及相关安全文明施工管

理规定及施工图的要求等。

合作期间，若国家、省、市、县出台具体考核办法或新的相关规定，则

上述与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市、县出

台标准为准进行调整并执行。具体考评指标如下表：

表I项目建设期绩效考评指标

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

根据《中华人民共和国

建设管理制度体系未

建筑法》、《建设工程质量管

建立扣2分；制度不健全、

理条例》、《建设工程安全生

没有针对性、不符合项目实

产管理条例》等有关法律、

1.1建际的，每项扣。.2分。按照整

法规结合本项目实际，建立

设管理制改通知书要求的时限内完

建设管理制度、包括但不限

度成整改超过整改期未能完

于质量管理、组织管理、成

一、项成整改或整改不合格的加

本管理、进度管理、合同管

目扣1分。

理等。

管理

档案管理制度体系未

建立档案管理制度并落建立扣2分;不健全扣0.2分。

1.2档实到位，确保工程资料签章按照整改通知书要求的时

案管理齐全、资料收集整理齐全。限内完成整改.超过整改期

未能完成整改或整改不合

格的加扣1分。

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

①查出有工程资料签

章不齐全、资料收集不齐全

情况的每次扣0.2分。按照整

改通知书要求的时限内完

成整改超过整改期未能完

成整改或整改不合格的加

扣1分。

②当有因工程资料缺

失导致监管部门、监理单位

对其质量有异议的.应重新

检测或验收若该项检测结

果不合格，每次扣5分

②当有因工程资料缺

失导致监管部门、监理单位

对其质量有异议的，应重新

检测或验收，若该项检测结

果不合格，每次扣5分

没有按投标文件承诺

组建项目管理机构.组组建项目公司项目管理机

2.1项

二、组织机构合理、项目公司驻场构,扣1分。按照整改通知书

目公司组

织人员配备齐全，符合投标文要求的时限内完成整改超

织机构及

过整改期未能完成整改或

管理件承诺。

人员配备

整改不合格的加扣2分。

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

项目公司驻场人员要

求常驻施工现场项目部，日

常考勤实行刷脸考勤或打

卡考勤，检查或抽查时发现

无正当理由不在岗每人次

扣1分

若因项目建设需要，实

施机构提出驻场人员变更

要求未按要求及时进行变

更的，每次扣2分

项目公司在开始建设工

程之前、须建立一套完整的

质量保证和质量控制方案交

未按要求提交的扣

实施机构审查确认后执行.0.5

分；提交方案未通过实施机

并作为验收依据之一。实施

工构审查确认，扣0.5分。按照

三、质3.1机构在收到该质量保证与质

程质量管整改通知书要求的时限内

量量控制方案后的5日内、应提

完成整改超过整改期未能

理制度和出审查意见；实施机构在收

管理

体系完成整改或整改不合格的

到项目公司的方案后的5日

加扣分。

内没有提出审查意见则视为1

认可该方案。如实施机构的

审查意见要求项目公司进行

修改的，则项目公司应当在

收到实施机构通知后的3日

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基本指标评分标准

名称名称

内修正该方案并将其重新提

交给实施机构审杳确认后方

可执行。

常规工程：检验批（主

控项目、一般项目）、分项、

分部工程各项检查均应符

合相关规范及验收标准.检

验批（一般项目）验收不合

格一项扣1分、检验批（主

控项目）验收不合格一项扣

3分、分项工程验收不合格

一项扣5分、分部工程验收

不合格一项扣10分。

3.2质

落实质量管理制度和措

量管理制

施①在半年定期考评中

度执行发现的检验批（一般项目）、

检验批（主控项目）验收问

题,先行按照以上所列的50%

分值扣分，按整改通知书要

求的时限进行整改未在规

定的时限完成整改的扣除

剩余50%分值。

②在半年定期考评中

发现的分项工程、分部工程

验收问题，按照以上所列的

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基本指标评分标准

名称名称

80%分值扣分，按照整改通知

书要求的时限进行整改未

在规定的时限完成整改的

扣除剩余20%分值。

③在不定期考评抽查

中发现上述问题的,在规定

时限和要求完成整改的.不

计入当期定期考评扣分中：

未按规定时限和要求完成

整改的,或已经无法挽回或

整改的.按照以上所列的分

值计入当期定期考评扣分。

③在不定期考评抽查

中发现上述问题的，在规定

时限和要求完成整改的，不

计入当期定期考评扣分中；

未按规定时限和要求完成

整改的，或己经无法挽回或

整改的，按照以上所列的分

值计入当期定期考评扣分。

绿化工程：符合设计要

求乔木、孤植灌木不合格

每株扣0」分、地被植物不合

格每行扣0.1分,原则上要求

在3日内完成整改具体时

间以整改通知书要求的时

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基本指标评分标准

名称名称

限为准，整改期内完成整改

不扣分.超过整改期未能完

成整改的按以上所列扣分。

工程竣工验收不合格，

则建设期绩效考核为不合

格，按实施机构下发整改通

3.3工工程质量达到设计标

知书规定的时限、要求进行

准、符合有关法律、法规和

程质量及整改▲经整改后验收仍未

工程竣工工程规范；工程竣工验收合

合格.视为社会资本方严重

验收格

违约,政府方有权解除PPP项

目合同，启动退出机制。

项目公司应按照适用法

律及PPP合同的要求.在本项

目工程竣工验收合格后完成没有完成备案，扣1分,

竣工验收备案，并在竣工验非项目公司原因延误不扣

收完成之H起6个月内向实

3.4竣分。按照整改通知书要求的

工验收备施机构提交下列项目备案资时限内完成整改超过整改

案料：期未能完成整改或整改不

合格的加扣1分。

（1）项目设施的全套施

工和竣工图纸、竣工验收记

录；

（2）所有设备技术资料

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基本指标评分标准

名称名称

和图纸的复印件（包括设备

平面图、说明书、使用和维

护手册、质量保证书、安装

记录、测试记录、质量监督

和验收记录）；

（3）实施机构合理要求

的与项目有关的其它技术文

件或资料。

未提供《建设、技术管

项1=1公司应向实施机构

提交一份本项目详细的《建理方案》供实施机构审核备

案扣1分。按照整改通知书

4.1建设、技术管理方案》供实施

设、技术机构审核。项目公司应严格要求的时限内完成整改超

管理方案按照前项《建设、技术管理过整改期未能完成整改或

方案》所规定的标准和时间整改不合格的加扣1分。

进行建设。

四、进

未提供施工进度计划

度本项目开工之前，项目

供实施机构审核备案扣1

公司应向实施机构提交施工

控制4.2施分。按照整改通知书要求的

进度计划、其中关键性节点

工进度计时限内完成整改超过整改

和工期目标应满足项目工期

划期未能完成整改或整改不

要求。

合格的加扣1分。

项目公司按时应向实施按照项目公司提供的

4.3施

机构提交工程建设进度周施工总进度计划关键线路

工进度控

报、月报、周报及月报应合的关键节点进行考核。除政

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基本指标评分标准

名称名称

制理、详细地说明已完成的和府方原因、不可抗力原因以

在建的建设工程进度和质及政府方同意的情况外若

量、工程投资完成情况、安无正当理由每次关键节点

全管理、预计完成工程的时未能按施工总进度计划完

间、存在的问题及处理意见、成的，扣除违约金10万元。

相关纠正措施等情况、以及至建设期定期考评仍延误

实施机构合理要求其说明的的，每次由实施机构视延误

其他相关事项。如进度或质严重程度扣除违约金最高

量发生问题的、周报、月报应不超过500万元

提出挽回的措施和计划。

除政府方原因、不可抗

力原因以及政府方同意的

情况外未在实质性完工日

期（xxxx年8月200）前完

项目公司在发出延误通成的,每超一天扣2分。▲延

知后，应定期（至少应每星误超过1。口，视为社会资本

期）就相关情况向实施机构方严重违约，政府方有权解

4.4工

提供事件的最新进展报告。除PPP项目合同，启动退出机

期延误

除政府方或不可抗力原因，制。

造成工期延误。

除政府方原因、不可抗

力原因以及政府方同意的

情况外，若无正当理由.未

在xxxx年12月20日前完成竣

工验收（以项目工程整体竣

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基本指标评分标准

名称名称

工验收证书所载明的竣工

日期为准）的，每超一天扣2

分。▲延误超过K）日，视为

社会资本方严重违约.政府

方有权解除PPP项目合同,启

动退出机制。

资金拨付和财务管理

制度未报实施机构审核备

项目公司应健全资金拨

案的扣1分。按照整改通知

付和财务管理制度，并报实

书要求的时限内完成整改.

4.5资

施机构备案。在确保工程进

金拨付和超过整改期未能完成整改

度的前提下，项目公司应坚

财务管理或整改不合格的加扣1分。

持按计划、按程序、按工程

制度建设资金支付应符合工程

进度支付资金。

进度计划,程序合规,查出

违规情况每次扣1分

发生一般事故

安全事故扣20分

的，以安

执行有关安全管理制度，较大事故

监部门调

五、安5.1安

确保安全建设。扣40分

查报告认

全管理全生产

定事故监

▲重大事

管责任为

故及以上,视为

准如属

社会资本方严

社会资本

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基本指标评分标准

名称名称

负主要责重违约，政府方

任有权解除PPP项

目合同.启动退

出机制。

在合作期内、在不影响

正常建设进度、不损害利益

6.1配等前提下.项目公司对于实不配合检查行为，每次

合现场检施机构及其他政府部门对木扣3分

查项目设施的参观、考察事宜

给予必要的便利和配合。

在不可预见的自然灾害

六、项等极端环境下，项目公司应

目公司义积极配合政府方做好项目范

6.2配不配合政府工作行为，

务围内及相关范围的防灾减灾

合政府工扣10分

等相关工作，不得以本项目

作

对抗涉及公共安全及公共利

益的事项。

项目公司和社会资本在▲发生前述行为.视为

6.3建

本项目建设期内不得抽回、社会资本方严重违约，政府

设期资金

侵占和挪用项目资本金及其方有权解除PPP项目合同，启

链保证

他建设资金。动退出机制。

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

项目资本金没有全部

项目资本金一次到位.按时到位的，每延误一天扣

其余建设资金应按计划分期2分；▲建设过程中发生项

足额到位.项目公司应采取目建设资金链中断导致项

有效措施防止资金筹措不力，目无法继续完成，视为社会

以免造成项目建设资金链中资本方严重违约，政府方有

断。权解除PPP项目合同，启动退

出机制。

资金使用计划未报实

施机构审核备案扣1分；审

核不通过扣。.2分。按照整改

项目公司应编制资金使

通知书要求的时限内完成

用计划，报实施机构审核。

整改超过整改期未能完成

整改或整改不合格的加扣1

分。

融资交割必须在合同

融资文件合规性，应确

签订90天前完成，并向实施

保贷款协议、担保协议等融

6.4融机构提交相关的融资文件

资文件中包含有本项目PPP

资文件进行备案，每延误一天扣1

合同要求贷款人承诺的条

分，▲延误超过30日.视为

款。

社会资本方严重违约，政府

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

方有权解除PPP项目合同、启

动退出机制。

提交融资文件不合规

扣1分,按照整改通知书要

求的时限内完成整改超过

整改期未能完成整改或整

改不合格的加扣1分。

融资文件按时完成备案，

社会资本和项目公司签署、

取得或完成各种贷款协议、

贷款承诺函、授信文件、担

未按时完成备案，每次

保协议等融资文件后,应在5

扣1分。按照整改通知书要

日内将相应的融资文件之原

求的时限内完成整改超过

件交实施机构验明，并留加

整改期未能完成整改或整

盖社会资本和项目公司公章

改不合格的加扣1分。

的复印件由实施机构备案、

同时还应交付关于贷款人已

知悉本合同全部条款和附件

的证明材料。

6.5工根据适用法律和基本建▲出现转包或违法分

程承包商设程序、批准的初步设计和包情况视为社会资本方严

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

选择施工图设计、所有适用的施重违约、政府方有权解除PPP

工标准、规范及本合同的其项目合同，启动退出机制。

他要求，依法自行承担或选

择有相应资质的承包商进行

本项目施工建设，并确保在

施工过程中不得出现转包或

违法分包的情况。

结合本项目的实际情况，

购买项目建设期间的保险险

种。购买保险后，应将保险合

同原件交实施机构查验，并

未购买扣1分。按照整

留加盖项目公司公章的复印

改通知书要求的时限内完

工件由实施机构备案。

6.6成整改超过整改期未能完

程建设保

同时督促项目工程的施成整改或整改不合格的加

险

工单位投保下列险种：扣1分。

（1）建筑安装工程•切

险；

（2）建筑施工人员团体

意外伤害险。

相关职能部门发出行政行政处罚或通报批评

7.1行

七、其处罚决定书或通报批评，按按照以下层级视情节严重

政处罚、

他要求完成整改及缴纳罚款。程度进行扣分，每单行政处

通报批评

罚决定书或通报批评：

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

①国务院部门、直属机

构、直属事业单位及以上：

10-20分

②xx自治区政府办公

厅：5-15分

③xx自治区政府工作部

门直属机构、直属事业单位：

1-5分

®XX市政府办公厅:1-5

分

⑤XX市级及以下部门、

单位：0.1/分

（扣分取建设期绩效

考评指标表与7」“行政处

罚、通报批评”项最高者，不

重复扣分）

（扣分取建设期绩效

考评指标表与7』“行政处

罚、通报批评”项最高者，

不重复扣分）

大类小类

基本指标评分标准

名称名称

按照本表中各项要求

当项目在建设过程中，

扣分。项目公司未按整改要

发生本表中扣分情形.由实

8.1实求和时限完成整改实施机

八、整施机构出具整改通知书，列

施机构整构再次就同一事项下发整

改明不合格内容、所扣分数以

改通知书改通知书的，加扣5分，直至

及整改要求和时限。

完成整改。

建筑施工安全文明标准不重复

加1分

9.1安

化工地加分，取最

全文明施

高计分

全国AAA级安全文明施

工加3分

九、加工标准化工地

分项

获得xx自治区级工程优不重复

加1分

9.2影质奖加分，取最

响力高计分

获得国家级工程优质奖加3分

L建设期考评频率

（1）定期考评

本项目建设期为I年零3个月，在进入建设期第六个月初进行第一次

定期考评，在xxxx年8月31H前进行第一次定期考评，在xxxx年12月31

日前进行第三次定期考评，建设期内共三次定期考评，按照项目建设期

绩效考评指标的全部内容进行考核，每次考评单独计分。

（2）不定期考评

不定期考评按照项目建设期绩效考评指标的一项或者多项指标进

行考核，每次临时检查所发现的问题由实施机构汇总并下发整改通知

书。按规定时限和要求完成整改的，不计入当期定期考评扣分中；未按

规定时限和要求完成整改的，或已经发生违约情形无法挽回或整改的，

计入当期定期考评得分公式中的不定期考评累计扣分项。

（3）定期考评得分

每次定期考评基准分为小分。

每次定期考评得分=］。。分.当期定期考评扣分+当期定期考评加分-K*

当期不定期考评累计扣分。

其中：

K：不定期考评累计扣分调整系数，按以下公式计算。

二一个定期考评周期内发生不定期考评累计扣分的总次数

"一个定期考评周期内进行不定期考评的总次数

注：一个定期考评周期内进行不定期考评的总次数=一个定期考评

周期内发生不定期考评累计扣分的总次数+一个定期考评周期内不发生

不定期考评累计扣分的总次数

2.建设期考评等级

根据建设期绩效考评得分,XX市绿化工程管理处按下述要求提取建

设履约保函的金额：

A为建设期定期考评的当次得分

B为当次得分对应的提取建设履约保函的百分比

建设期绩效考评等级为“优”：

当A，85分时，政府按照合同约定不提取费用建设履约保函金额；

建设期绩效考评等级为“良”：

当80分WA<85分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函0-5%

金额（采用内插法）；

计算公式：

B=（"^*5%*100%

建设期绩效考评等级为“中”：

当70分WAV80分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函

5%-20%金额（