ERP项目调研提纲

ERP项目调研提纲

公司总体状况

公司简介

公司架构

经营业务范围及业务规模

主要部门职责及人员构成

现有系统及网络现状

关键业务现状及需求

总帐管理(GeneralLedger)

一.总体调研内容

1.财务部门的组织架构及部门职责？人员安排状况？

2.公司有几套财务帐？之间关系如何？有无内部往来业务?

3.是否在总账处理现金流量表？

4.现用计算机系统？

5.相关财务制度？

二.实际业务核算

1.目前所运用的会计科目结构？

2.凭证审批流程

3.有哪些外币业务?

4.现金流量表流程？

5.会计年度及结帐流程？

三.报表

财务主要报表？

应付款管理(AccountPayable)

一,总体调研内容

1.相关应付款管理制度和流程手册？

2.有无特地的应付管理系统？如何和财务系统连接?

3.应付账款的付款安排如何处理？

二.供应商管理

1,供应商的管理具体程度、手段如何？

2.供应商有无分类？分类依据？.

3.供应商管理系统供应的信息？

4.有无对供应商进行询价、报价管理？

5.有无对供应商进行考核？指标有那些？

6.如何查询供应商的业务记录并及供应商进行对帐?

三.发票管理

1.有没有发票处理的政策及流程手册？

2.每月的发票大致数量?

3.有无对发票进行具体管理？

4.发票是否须要和选购单/收货单匹配。目前是如何处理的?

5.运费，杂项费用如何处理？

6.发票的审批及入帐流程如何？

7.月末货物已到而发票未到如何处理？采纳何种价格暂估？

四,付款管理

1.付款处理的政策及流程手册？

2.有无商业惯例中的付款条款应付款进行安排及折扣获得？

3.有多少个开户银行及帐户？

4.付款单据是否须要计算机打印？

5.运用哪些支付方式，流程如何？

6.员工费用报销业务流程？

7.如何管理员工费用？

8.对应付余额是否进行帐龄分析？帐龄如何分时段？

五.报表

有那些主要应付报表？周期如何？

应收款管理(AccountReceivable)

一.总体调研内容

1.相关应收帐管理制度和流程手册？

2.有无特地资产管理系统？功能如何？如何和财务系统连接？

二.固定资产业务

1.固定资产现有条数有多少？

2.固定资产的分类及编号规则？

3.固定资产的地点管理如何？

4.固定资产有无落实到责任人？

5.固定资产清理盘点的周期如何？

6.固定资产折旧方法？

7.有无分部门计提折旧费用？

8.固定资产调拨'业务的范围及频率？

9.有无资产租赁业务？如何管理？

10.有无无形资产、递延资产、开办费和其他摊销性资产？如何

处理？

三.报表

主要资产相关报表？

现金管理(CashManagement)

一.总体调研内容

1.相关资金管理制度及流程

2.有无特地的资金管理系统？如何和财务系统连接?

二.现金管理业务

1.如何进行银行对帐？

2.如何编制银行存款余额调整表？

3.是否做现金预料方面的工作，如何做？

4.如何制定公司付款安排？

三.报表

资金管理方面的主要报表？

现金流量表管理(CashFlowTableManagement)

总体调研内容

1.现金流量表主表编制方法？

2.现金流量表附表编制方法？

3.现金类科目有哪些？

4.现金流量表是否分月、季、年报表？

5.现金流量表是否为中、日文比照？

业务部分(Distribution)

销售管理(OrderManagement)

一.总体调研内容

1.销售组织结构如何？部门的业务流程图？

2.产品特点：主营产品、分几大类、每类产品品种、针对的车型、

价格跨度、是否存在有效期问题。

3.有无完整的客户信息管理？

4.现有客户信息的具体内容？如：名称、地址等。

5.客户所在地区分布状况？主要客户地区分布状况，是否将按地

区分类？

6.是否对客户根据某种规则分类，如按集团分类？

7.有无集团客户状况，即同一客户是否有不同的发运地址和发票

寄送地址？

二.销售合同

1.及客户之间签订的时销售合同还是路途？

2.销售合同是如何管理的？

三.销售预料和订单

1.是否进行销售预料？预料的时间长度？依据是什么？都有那些

审核程序？

2.客户是否供应销售订单？订单的时间跨度？

3.销售人员是如何接收订单的？

4.如何进行订单的批准、调整和取消？

四.销售发货

1.销售开销货单时，具体登录哪些信息?

2.发货安排如何制定？

3.是否对要发货的订单作发货启运安排？安排内容是否包括：车

辆、运费方法、车辆的体积、重量等？

4.如何进行发货确认？

五.销售退货

有无退货或换货？退货或换货流程如何？审批权限如何限制？

六.销售发票

目前企业对该部分的业务是如何分工的？其工作流程？

七.销售报表

1.都有那些报表，这些报表那些是部门内部的，那些是向其它部

门供应的？

2.本部门须要其它部门供应那些报表数据？采纳何种形式？

3.上述内容是否还有没涉及到状况，或在此方面还有那些需求？

请按重要性排列？

选购管理(PurchaseManage)

L公司目前对原料的选购行为是否干脆受生产部门物料需求的影

响？

2.公司的选购安排/限制如何进行？

3.公司目前对原料的选购实行何种方式？

按批量选购

按单一订单需求选购

按最低库存量选购

4.选购组织结构，部门的业务流程图？

选购人员构成

选购岗位职责

选购流转单据

供应商管理

1.对于选购，供应商的确认原则是什么？

2.现行的供应商认证及管理工作是怎样运作的？选购部负责哪些

工作？

3.是否进行供应商评估？若有，评估标准如何？如：价格、质量和

服务等。

4.有无完善的供应商信息管理？

5.现有供应商信息的内容？如名称、地址等。

6.你怎样管理及物料/供应商的信息（例如：价格…）？

选购安排

1.生产的安排内需求和安排外需求分别是如何生成请购安排的？请

购安排的审批流程和权限是怎样的？

2,对于请购安排，是否建立了合理选购批次或选购量的管理方

法？选购库存的限制由谁负责•？

3.请购安排是否存在调整的状况？它们的审批程序是怎样的？

选购申请

1.选购申请的提交、变更和批准怎样处理？

2.是否全部选购都需首先提交选购申请？若否，那类物料的选

购需提交申请？

选购订单

1.选购业务是否全部通过标准订单的形式执行？对固定（稳定）

供应商，是否存在一揽子协议或框架性协议的方式？

2.除了标准选购订单，还有几种选购定单？如合同、协议

等。

3.选购订单的审批流程是怎样的？审批流程中各审批人的权限如

何设置？

4.选购订单生成后，是否存在调整的状况？假如存在，会有哪些

状况？它们的处理、审批程序是怎样的？

5.选购订单的跟踪处理流程是怎样的？有无对选购合同或订单

执行率的考核制度？

选购接收

1.货物运抵仓库后，多久可以入库?

2.是否及选购订单核对？有谁负责？是否知道仓库接收的

这批货物对应哪一个选购订单、哪一个发货通知？如何得

知？

3.是否进行数量及质量的验收？由谁负责？质检入库流程是怎样

的？不合格物料如何处理？

4.假如运抵的货物多于订购数量的状况？是否照旧入库？处理流程

是怎样的？

5.假如运抵的货物数量少于或质量低于订购要求，处理流程是怎样

的？

6.假如选购物料运抵时间提前或延迟于选购定单的到

货时间，处理流程是怎样的？

7.假如接收的物料虽不是订购物料，但接收物料可替代选购物料

运用的状况，处理流程是怎样的？

8.到什么时间，才可以认为一个选购订单已经完成（示例：多批货

物均已到运抵仓库/通过验收/入库之后）？

9.是否有委外加工业务，其处理流程如何？

选购退货

无退货或换货？退货或换货流程如何？审批权限如何限制？

选购发票

如何处理以下差异？

价格差异（发票价格高于选购订单）

数量差异（还未到货）

日期差异（发票到达过早）

1、目前企业对该部分的业务是如何分工的？例如：选购部门负责

选购发票的审核、财会部门负责按发票金额挂账；或由财会部

门负责审核、挂账？

2、是否严格根据选购订单或选购合同对发票进行审核，对发票

审核的指标有哪些，发票审核的流程是怎样的？

选购报表

1、须要产生什么样的分析、清单、报表？报表周期是多长？哪些是

肯定要在新系统中实现的？

2、对于这样的报表和分析，你现在是否知道还会有将来的需求吗？

3、有那些报表，这些报表那些是部门内部的，那些是向其它部门供

应的？

4、本部门须要其它部门供应那些报表数据？

5、对于贵公司的选购上述内容是否还有没涉及到状况，或在此方

面还有那些需求？请按重要性排列？

库存管理（InventoryManagement）

库存组织

L请说明目前仓库的组织结构？有多少员工？

2.目前仓库的坐落位置，在这些地点存放何种物品？

3.在同一仓库中有无实行库位管理？

库存管理

5.库存物资如何进行分类？是否实行了编码管理？如原料、半成

品、成品、盘具、备品备件、包装等。

6.如何管理不同阶段的半成品？

7.是否有各种物料的库存水平和资金限额的策略，确定该策略的

依据？

8.在针对入库，移动及移库的行为是否有相应的文档进行管理？

9.物料收货/发货清单

10.为生产任务单所打算的发货清单

11.为主机厂订货所打算的发货清单

12.其它的文档

13.库存物资是否运用批号进行限制？是否依据质量体系来进行

物料的批号管理？哪些批号信息须要跟踪？

库存安排

1.是否采纳非MRP安排的方法生成物品的请购恳求？如是，指明是

哪一种：

重定货点

最大-最小库存

平安库存

预料

其他。

选购物料的接收和退货

1.选购入库时仓库的接收流程，包括检验流程?

2.选购退货流程？

外协件的接收和退货

是否存在外协件的选购？

请描述外协件的检验退货流程？

生产物料的发放和退仓

生产物料的发放和退货流程？

半成品和成品的完工入库

1.车间是否对半成品进行管理？

2.是否有特地的子库存放半成品及成品？

1.车间对于半成品及成品的物料发放采纳哪种发料方式？

成品的发货和退货

1.销售出库的类型有哪儿种？是否存在捐赠、试验等形式？

2.请描述销售退回的处理类型及处理流程？

杂项发料和杂项接收

1.对非选购定单接收的物料和非销售发料的物料的限制？

2.仓库是否使行手工帐登记？

库存物料的调拨

1.什么状况下会对库存中的物料进行调拨？

2.材料在库存之间的调入/调出流程是怎样的？

库存物料的调整

1.在哪些状况下会对仓库中的物料进行调整？

2.对仓库中现有库存进行调整的依据是什么？

库存盘点

1.物资盘点处理的方法和流程？（全面盘点或抽查盘点、实际盘点

或周期盘点）

2.是否对高价值物品及低价值物品的盘点频率是一样的？一般会在

何时进行存货盘点？

3.及财务对帐周期为多长？

4.仓库及生产、财务对帐的内容？

5,仓库及生产对帐，数量不一样时如何处理？

6,库存盘点结果的财务处理?

报表

1、目前利用那些报告，报表对库存进行统计？多长时间进行一次？

这些报表中有那些须要在k3系统中接着运用？（供应报表及分析

示例）

2、目前对这些有关的报表是否确认其将来的运用状况？

3、下列何种信息是必需的？

ABC分析

库存价值

库存的覆盖范围（以天计/周/等供应）

流转相对缓慢的物料

库存周转

4、是否还有其他影响库存管理但还没有被涉及到的问题？

成本管理（CostManagement）

总体调研内容

是否建立了成本管理制度（定额的编制、核算、预料&决策、限制、

分析等内容）？

如何及部门内部其它岗位和其他业务系统连接？

成本核算分成几级？

新产品设计时是否制定有目标成本？其目标成本及实际成本之间的

差异有多大?

成本管理基础数据

基本生产部门有哪些？协助生产部门有哪些？

成本BOM（BillofMaterial）是否建立（即相关的产品数据是否完

备）?

现有的成本项目和要素费用有哪些？

现有的成本项目能否根据固定成本和变动成本分类？

每种产品的标准成本数据是否建立？

劳务有哪些？每件产品是否有标准工时或机器工时？

各种费用的安排标准是什么？是否有自定义的安排标准，它都用来对

那些成本项目进行安排？

基本生产车间的人工费是否为计件工资？如是计算方法？

制造费用中的折旧费用是否能够和固定资产连接？

成本核算业务

成本核算方法（品种法、分步法）？

成本核算流程？

投入产量的数据来源？

费用归集如何进行？

生产领料是否能够确认领用的协作件或原料是为哪个产品而用的?

是否有在产品？如有确认的标准为何？完工产品和在产品之间的安

排标准为何？

是否对中间步骤的半成品成本进行核算，产品完工后是否进行半成品

成本进行还原？

有无委外加工成本核算？

对于劳务是否有特地的协助生产部门？它们供应的何种劳务？

目前的成本核算是定额成本、标准成本还是实际成本？或随意两者均

运用？

若运用定额成本或标准成本，及实际成本之间的差异有多大？

生产中损失的核算方式（可修复废品、不行修复废品）？

是否有一些费用须要在生产工序之间进行安排，该费用状况、安排标

准？

成本管理&分析业务

生产过程的成本限制实行了哪些有效的限制手段，是否能够精确地找

出成本差异产生的缘由进行成本预控和挖潜？

是否信任其它部门的有关成本的资料？如不信任为何？

有无明确的目标成本（即限制标准）?目标成本是否具有动态合理性？

各项标准和定额是否先进合理？

是否进行成本分析，成本分析的制度如何?是否定期进行?是否形成以

财务部门为中心的多层次、多部门的成本分析体系?

是否进行过盈亏平衡点的分析，BEP生产实力的分析？

报表

有哪些成本相关报表

其它(Others)

您认为目前的成本流程有哪些值得改进之处？为什么？如何改进？

您认为所在岗位的工作现状还有哪些值得改进之处？为什么？如何

改进？

在业务上下游范围内看，哪个环节或方面的工作还可以进一步改进？

您认为公司尚应当建立或完善哪些制度？为什么？

质量管理(QualityManagement)

总体状况：

质保部的组织结构图？

质保部及其它部门的业务流程图？

日常业务处理：

检验：

都有哪些检验环节，这些环节何时进行质量检验？

检验环节主要有外购、外协、工序检验、产品检验、退货检验、

库存检验

这些环节的检验假如不合格的处理方式？

是否有免检的状况，都有那些供应商或该供应商的一部分物料是免检

的？

记录检验合格及不合格的方式？

运用抽样检验方案是否为1S02859?

如何处理客户的投诉？

何时对样件进行管理？如何管理？

单据报表：

都有哪些单据和报表，在何时运用？

这些报表那些是在部门内部运用，那些是在那些是在部门内部运用

各部门间运用？

生产管理(productmanager)

组织机构

1、产品设计部门组织机构图，岗位设置及职责描述？

2、工艺设计部门组织机构怪L岗位设置及职责描述？

3、生产安排部门的组织机构图，岗位设置及职责描述？

4、车间的组织机构图，岗位设置及职责描述？

5、厂区布置图，描述出各部门位置

产品数据管理

1、产品种类有多少种？产品分类原则是怎样的？请供应产品清单、

物料明细表。

2、是否存在可替代物料，请供应可替代物料清单，并注明可替代物

料的适用范围。

3、车间（生产线、班组）的划分依据是什么？请供应具体的车间布

置图，设备清单，班组构成，生产线构成（包括设备、人员等信息）。

产品、半成品及生产线的对应关系等。

4、是否存在可替代工序，请供应可替代工序清单及约束条件。

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