一级预算单位采购制度

PAGE一级预算单位采购制度一、总则（一）目的为了规范一级预算单位的采购行为，加强采购管理，提高资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于一级预算单位及其所属各部门、各单位（以下统称“采购人”）使用财政性资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当符合国家法律法规和相关政策要求，严格按照法定程序进行。2.公开透明原则：采购信息应当公开，采购过程应当透明，确保供应商公平参与竞争。3.公平竞争原则：遵循公平、公正、公开的市场竞争机制，择优选择供应商。4.诚实信用原则：采购人、供应商和采购代理机构在采购活动中应当诚实守信，履行各自的义务。5.效益原则：在保证采购质量的前提下，提高采购资金使用效益，节约财政资金。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善本单位采购管理制度，并组织实施和监督检查；审核采购预算和采购计划，汇总编制年度采购计划；建立和管理采购评审专家库，组织采购评审活动；负责采购合同的审核、签订、履行、验收等管理工作；协调处理采购活动中的质疑和投诉事项。2.采购人负责提出采购需求，编制采购预算和采购计划；参与采购评审活动，协助采购管理部门做好采购合同签订、履行、验收等工作；对采购项目的质量、进度和资金使用等负责。3.财务部门负责审核采购预算，安排采购资金；监督采购资金的支付和使用情况；配合采购管理部门做好采购项目的财务核算和资产管理工作。4.审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购制度执行情况，防范采购风险；对采购项目的财务收支、经济效益等进行审计评价。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应当根据本单位事业发展规划和工作需要，按照财政部门规定编制采购预算。采购预算应当细化到具体项目和品目，明确采购数量、规格、金额等内容。2.采购预算编制应当遵循科学合理、勤俭节约、绩效导向的原则，充分考虑项目的必要性、可行性和效益性。（二）预算审核与调整1.采购管理部门应当对采购人编制的采购预算进行审核，重点审核采购项目的合规性和合理性。审核通过后的采购预算报财政部门审批。2.因特殊情况需要调整采购预算的，采购人应当按照规定程序提出申请，经采购管理部门审核后报财政部门审批。（三）预算执行1.采购人应当严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自扩大采购范围、提高采购标准或改变采购内容。2.采购管理部门应当加强对采购预算执行情况的监督检查，确保采购资金专款专用，提高资金使用效益。三、采购计划管理（一）计划编制1.采购人应当根据采购预算和工作实际需要，编制年度采购计划。采购计划应当明确采购项目名称、采购内容、采购方式、采购时间、采购预算等内容。2.采购计划应当按照采购项目的轻重缓急和时间要求进行合理安排，确保采购活动有序进行。（二）计划审核与备案1.采购管理部门应当对采购人编制的采购计划进行审核，重点审核采购方式的选择是否符合规定、采购时间安排是否合理。审核通过后的采购计划报财政部门备案。2.财政部门对备案的采购计划进行抽查，发现问题及时通知采购人进行整改。（三）计划调整1.因特殊情况需要调整采购计划的，采购人应当按照规定程序提出申请，经采购管理部门审核后报财政部门备案。2.采购计划调整应当说明调整原因和调整内容，确保调整后的采购计划符合规定和工作需要。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标，从中择优选择中标供应商的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家有关规定执行。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值比例过大的。（三）竞争性谈判1．竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（五）询价1.询价是指采购人向三家以上供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出价格进行比较，按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。（六）其他采购方式1.国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式，如竞争性磋商等，采购人可以根据采购项目的特点和实际需要选择适用。2.采用非招标采购方式的，应当按照相关规定履行审批程序，并在采购活动中严格遵守相关操作规程。五、采购程序（一）采购申请与审批1.采购人根据工作需要提出采购申请，填写采购申请表，详细说明采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购方式等内容，并提交相关证明材料。2.采购申请表经采购人负责人签字后，报采购管理部门审核。采购管理部门对采购申请的合规性、合理性进行审核，审核通过后报单位领导审批。(二)采购文件编制与发布1.采购管理部门根据采购项目特点和采购方式，组织编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购预算、采购程序、评审标准、合同条款等内容。2.采用公开招标方式的，采购管理部门应当在指定媒体上发布招标公告；采用邀请招标方式的，应当向符合资格条件的供应商发出投标邀请书；采用竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式的，应当向供应商发出采购文件。（三）供应商报名与资格审查1.供应商应当按照采购文件要求进行报名，并提交相关资格证明文件。采购管理部门对供应商的资格进行审查，确定符合资格条件的供应商名单。2.资格审查应当按照采购文件规定的标准和方法进行，确保供应商具备参与采购活动的资格和能力。（四）采购评审活动组织1.采购管理部门按照采购文件规定的评审标准和方法，组织采购评审活动。评审活动应当由依法组建的评审委员会负责，评审委员会成员应当从采购评审专家库中随机抽取。2．评审委员会应当按照客观、公正、审慎的原则，对供应商的投标文件、响应文件进行评审，提出评审意见，确定中标、成交供应商。（五）采购结果公示与公告1.采购评审活动结束后，采购管理部门应当将采购结果进行公示，公示期不得少于三个工作日。公示内容应当包括采购项目名称、采购方式、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额等信息。2.公示期满无异议的，采购管理部门应当发布采购结果公告，并向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书。（六）采购合同签订与履行1．采购人应当在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，与中标（成交）供应商签订采购合同。采购合同应当按照采购文件确定的事项签订，明确双方的权利和义务。2.采购合同签订后，采购人应当严格履行合同约定，按照合同要求及时组织验收。采购管理部门应当对采购合同履行情况进行监督检查，确保合同有效执行。（七）采购验收1.采购人应当按照采购合同约定的验收标准和方法，组织对采购项目进行验收。验收应当由采购人、供应商和相关专业人员共同参加，并出具验收报告。2.验收合格的采购项目，采购人应当按照合同约定支付采购资金；验收不合格的，采购人应当按照合同约定要求供应商采取补救措施，直至达到验收标准，由此造成的损失由供应商承担。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应当建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。2.风险识别与评估应当涵盖采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购文件编制、供应商选择、采购评审、合同签订与履行、采购验收等各个环节。（二）风险应对措施1.针对识别出的采购风险，采购管理部门应当制定相应的风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响程度。2.风险应对措施包括但不限于加强采购预算管理、规范采购计划编制、严格采购方式选择、完善采购文件审核、加强供应商管理、规范采购评审程序健全合同管理制度、强化采购验收监督等。（三）风险监督与控制1.采购管理部门应当加强对采购风险的监督与控制，定期对风险应对措施执行情况进行检查和评估，及时发现和解决问题。2.审计部门应当对采购活动进行定期审计和专项审计，检查采购制度执行情况，防范采购风险。对发现的违规违纪问题，依法依规进行处理，并追究相关人员的责任。七、采购信息管理（一）信息公开1.采购管理部门应当按照国家有关规定，在指定媒体上及时公开采购信息，包括采购预算、采购计划、采购公告、采购文件、采购结果等。2.采购信息公开应当遵循全面、准确、及时、规范的原则，确保社会公众能够及时获取采购信息，监督采购活动。（二）信息记录与存档1.采购人应当对采购活动全过程进行记录，包括采购申请、采购文件编制、供应商报名、资格审查、采购评审、采购结果公示、合同签订与履行、采购验收等环节的相关文件和资料。2.采购管理部门应当建立采购信息档案管理制度，对采购信息进行分类整理、归档保存，便于查询和追溯。采购信息档案保存期限按照国家有关规定执行。八、质疑与投诉处理（一）质疑处理1.供应商对采购文件、采购过程、采购结果有疑问的，可以在规定时间内向采购人或采购代理机构提出质疑。采购人或采购代理机构应当在收到质疑后七个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商。2.质疑答复应当针对质疑事项进行说明，提供相关证据和依据，确保质疑供应商的合法权益得到保障。（二）投诉处理1.供应商对质疑答复不满意或者采购人、采购代理机构未在规定时间内作出答复的，可