有限空间作业审批流程执行自查报告

有限空间作业审批流程执行自查报告本次自查是为落实市安委办关于开展有限空间作业安全专项整治的通知要求，全面排查我单位有限空间作业审批流程执行漏洞，遏制盲目作业、违规审批导致的生产安全事故，我单位于2024年3月10日至3月24日，组织开展了为期15天的有限空间作业审批流程执行全覆盖自查。本次自查覆盖我单位2023年3月至2024年2月期间所有完成的有限空间作业，涉及给排水管网清淤、管道维修、阀门井作业、箱涵检修、燃气调压柜密闭空间作业等多个作业类型，由单位安全环保部牵头，生产运营部、设备管理部、五个作业片区负责人共同组成自查工作组，明确自查内容覆盖从作业申请、风险辨识、分级审批、条件核验到作业结束归档全流程，自查方式采取“档案调阅+视频回溯+现场核验”三种方式结合，对所有作业批次逐一核对审批流程执行情况，对存在疑问的作业批次，约谈作业负责人、审批人还原作业过程，确保自查不走过场、不留死角。本次自查共排查有限空间作业327批次，其中自有作业队伍作业142批次，外包单位作业185批次，共排查出审批流程执行违规问题39项，整体违规率11.93%，所有问题梳理统计如下：环节名称具体问题类型问题数量占总问题比例涉及作业（外包/自有，起）作业申请环节作业基础信息填报不全、作业超时未补充申请、外包作业缺少承包方负责人签字确认1230.77%外包9/自有3分级审批环节重大风险作业违规降级审批、审批人未到现场核实风险、先作业后补批签字820.51%外包5/自有3检测资料审核环节虚假填写气体检测数据、未附原始检测记录、未审核检测数据有效性1025.64%外包7/自有3监护与应急审核环节未核实监护人资质、未核对应急装备完好性、作业人员/监护人变更未重新审核615.38%外包4/自有2归档与变更管理环节审批档案资料缺失、变更审批未留痕、归档不及时37.70%外包2/自有1合计——39100%外包27/自有12从统计结果可以看出，外包作业的违规问题占比接近七成，主要原因是外包作业队伍本身安全意识薄弱，我单位驻场管理人员对其审批流程的约束不到位，很多外包队伍为了赶工期、省成本，刻意简化审批环节，而我们的审批人员大多放松了对外包作业的要求。本次自查中发现多起典型的严重违规案例：2023年10月，东片区外包单位承担的科创路雨水管网清淤作业，共8个作业井，申请单上所有井的气体检测数据均填写为氧含量20.8%、硫化氢0mg/m³、可燃气体0%，完全符合合格标准，但自查中我们调阅作业人员随身执法记录仪的视频发现，8个井中有3个井检测出硫化氢浓度为12mg/m³、16mg/m³，已经超过国家标准规定的10mg/m³的最高允许浓度，作业队伍为了不麻烦、不因为超标通风耽误时间，没有如实填写检测数据，我们的片区审批人既没有要求上传原始检测仪器的打印记录，也没有到现场复核，直接签字审批通过，最终作业人员虽然佩戴了正压式呼吸器，没有发生安全事故，但已经构成重大审批隐患，如果当时呼吸器出现故障，后果不堪设想。还有2024年2月，北片区的西三环辅路污水管道维修作业，作业深度达到6.8米，按照我单位原来的制度，深度较大的作业属于重大有限空间作业，需要经过安环部和分管副总双审批，但片区负责人为了赶在春运前完成维修，避免交通拥堵影响市民出行，私自将作业深度改为3.2米，按一般作业自己审批，我们核对了审批人当日的行程定位和考勤记录，审批人当日全天在单位开安全生产例会，根本没有到作业现场核实风险，完全是凭经验签字，属于典型的违规越权审批。除了这些具体的显性问题，我们还发现了很多隐性的流程漏洞，比如审批流程中对风险辨识的要求，原来只要求作业申请人填写风险辨识结果，审批人审核，但是很多作业申请人的风险辨识只笼统写了“中毒、窒息”，没有结合具体作业场所辨识出其他风险，比如有的作业井位于机动车道旁边，存在车辆冲撞的交通风险，有的作业点旁边有老旧废弃化工管线，存在残留有毒介质泄漏的风险，这些内容都没有识别出来，审批人也没有要求补充，直接通过审批，这也是不容忽视的隐形隐患。还有，原来的制度要求，作业过程中每隔30分钟要重新检测一次气体，检测记录要随审批档案一起归档，但我们自查发现，90%以上的作业批次都没有过程检测记录归档，审批人在审批的时候也没有要求必须提交后续的检测记录，只看作业前的一次检测数据，一旦作业过程中因为水位变化、温度升高导致有毒气体析出，浓度发生变化，没有记录也没有管控，极容易引发事故。深入分析本次自查发现的所有问题，根源主要集中在四个层面：一是思想认识不到位，侥幸经验主义严重。不管是一线作业负责人还是审批管理人员，都存在“干了十几年都没事”的惯性思维，对有限空间作业的突发性、危险性认识不足，普遍认为审批流程就是应付上级检查的形式，不是保障安全的必要手段，尤其是对经常作业的熟悉区域，觉得对现场情况门清，不可能出问题，所以能简化就简化，能不跑现场就不跑现场，尤其是遇到赶工期、抢进度的时候，第一反应就是先干活再补手续，把安全审批放在了进度要求之后，思想上的松懈是所有违规问题的根源。尤其是对外包作业，很多管理人员觉得外包单位对自己的安全负责，我们只需要收管理费、管进度就行，没必要对审批环节卡那么严，无形中放松了要求，这也是外包作业违规率远高于自有作业的核心原因。二是制度本身不完善，流程边界模糊。原来的审批制度虽然明确了分级审批，但对重大有限空间作业的界定没有量化标准，只写了“风险较高、深度较大”这样模糊的描述，导致片区负责人可以随意解读，为了加快审批效率，把本该上一级审批的项目降为自己审批，减少环节。原来的审批流程全部采用线下纸质签字，作业申请人在现场，审批人在单位，很多时候为了赶时间，就先开工，回头再补签字，制度也没有明确禁止补批，也没有对补批的处罚措施，导致先干后批成了行业潜规则，我们这次查到的8个先干后批的问题，都是近一年发生的，说明这个问题已经常态化。三是审批人员能力不足，责任划分不清晰。我们单位的片区审批人大多是有着十几年作业经验的老工长，文化水平不高，很多人没有接受过系统的有限空间风险辨识培训，对新型风险、隐藏风险识别不出来，比如有的老旧城区管网改造，周边原来的化工管线早就废弃了，但其实还有残留介质，老工长识别不出这个风险，就按一般作业审批。还有很多审批人不会看气体检测报告，不知道不同气体的合格限值，只要有检测数据就签字，根本不核对是否合格。同时，原来的制度没有明确审批人的具体责任，出了问题不知道找谁，大家都觉得签个字而已，不会追究到自己头上，所以也不认真审核。四是监督考核缺位，违规成本太低。原来我单位对审批流程执行情况的检查，只有年底一次档案检查，平时没有常态化的抽查，而且就算查出问题，也只是口头提醒，没有和绩效、薪酬、任职资格挂钩，违规不会有任何损失，合规也不会有奖励，导致大家根本不把审批流程的要求当回事，很多人甚至觉得，严格走审批耽误进度，影响自己的绩效，反而违规走流程更快，得到的好处更多，所以自然就不执行。针对本次自查发现的所有问题，我们制定了可落地的整改方案，分阶段推进整改，从制度、流程、人员、监督多个层面补全漏洞：一是立行立改，对本次查出的问题全部整改到位。我们对本次查出的39项问题，建立了问题整改台账，明确了整改责任人、整改时限，目前已经完成32项整改，剩余7项涉及制度修订和系统上线的内容，预计在2024年4月10日前全部完成。对涉及违规审批的12名责任人，已经按照单位安全管理制度作出了处理，其中3名情节严重的（违规越权审批、授意填报虚假检测数据）扣除当月20%安全绩效，取消年度评优资格，9名情节较轻的扣除当月10%安全绩效，全员通报批评。对所有涉及违规的作业片区，要求重新开展作业区域的有限空间风险辨识，重新梳理作业清单，报安环部审核，不合格的不准开工。对所有外包单位，重新开展了资质审核，对累计3次以上出现违规审批的1家外包单位，已经作出清退处理，其余外包单位全部重新签订安全协议，明确了审批流程的要求和违规处罚标准。二是优化审批流程，明确分级标准，实现全流程留痕。我们重新修订了《有限空间作业审批管理制度》，对重大有限空间作业作出了明确的量化界定，只要满足以下任意一条，就判定为A级（重大）有限空间作业，必须经过作业申请人申请、片区负责人初审、安环部现场复核、分管生产副总最终审批四个环节，缺一不可：1.作业深度≥5米；2.作业场所存在或可能存在硫化氢浓度超过5mg/m³、一氧化碳超过12mg/m³、可燃气体爆炸下限超过10%的；3.完全密闭的容器、舱室、管道内部作业；4.作业场所周边100米范围内存在在用危险化学品管线、燃气管线的；5.单次连续作业时间超过4小时的；6.节假日、重大活动期间的有限空间作业。除此之外的一般作业列为B级，由片区负责人审批，审批后24小时内报安环部备案。同时，我们上线了有限空间作业线上审批小程序，所有作业必须通过小程序申请，要求作业申请人上传作业现场定位、现场环境照片、气体检测原始记录、作业人员和监护人资质证书、应急装备实物照片，审批人必须线上审核，需要现场核实的，必须到现场扫码定位，不到现场无法通过审批，所有审批流程全部线上留痕，无法修改、无法补录，从技术上杜绝了先干后批、虚假审批的问题。三是强化培训，提升审批人员能力，明确审批责任。我们建立了审批人员季度培训考核制度，每季度组织一次审批人员专项培训，培训内容包括有限空间风险辨识方法、气体检测数据识别、分级审批标准、审批责任划分等内容，培训后闭卷考试，80分以上合格，不合格的取消审批资格，重新培训合格后才能上岗。同时，我们明确了“谁审批、谁负责”的责任体系，A级作业中，片区负责人对申请信息的真实性负责，安环部审批人对风险辨识的准确性负责，分管领导对审批合规性负责；B级作业中，片区审批人对审批全流程负全部责任，发生安全事故直接追责，从制度上明确了每个环节的责任，倒逼审批人认真审核。对所有监护人员，要求必须持有应急管理部门颁发的有限空间作业操作证，没有证的不准担任监护人，我们每半年组织一次集中培训考证，确保持证率100%。四是完善监督考核机制，提高违规成本。我们建立了月度抽查、季度全覆盖的检查制度，安环部每个月抽查当月不少于30%的有限空间作业审批档案，结合线上审批留痕、现场视频回溯核对审批流程执行情况，每季度开展一次全覆盖检查，查出一起违规问题，扣审批人500元绩效，扣片区负责人200元绩效，情节严重的（越权审批、虚假数据）直接取消审批资格，全年累计出现3次违规的，取消年度所有评优评先资格，绩效下调一个等级。同时，我们把审批合规性和外包单位的结算直接挂钩，每一批作业必须审批流程合规才能结算，出现违规的扣10%的结算款，累计3次违规的直接清退，永不合作。我们还建立了作业人员举报机制，作业人员发现审批违规，可以向安环部举报，查实后给予举报人500到1000元的奖励，并且严格保密，鼓励全员监督。五是把应急准备作为审批的刚性前置条件，不合格不准开工。我们明确要求，审批前必须逐项核对应急准备情况：正压式呼吸器压力必须不低于25MPa，在检定有效期内；救生绳无磨损、断股，拉力符合要求；救援三脚架性能完好，能够正常使用；便携式气体检测仪在检定有效期内，能够正常报警；作业现场已经安排了至少2名持证监护人，应急联络卡已经张贴，周边已经划定警戒区域，缺一不准通过审批。同时，要求作业前必须开展应急交底，明确紧急情况下的施救流程，强调严禁盲目下井救人，交底记录必须上传审批系统，没有交底的不准审批。本次自查让我们清晰认识到，有限空间作业审批流