北京城市学院《证券投资学》2025-2026学年期末试卷

北京城市学院《证券投资学》2025-2026学年期末试卷

一、单项选择题（总共20题，每题2分，每题只有一个正确答案，请将正确答案填写在答题纸上）1.以下哪种证券不属于有价证券的范畴？A.股票B.债券C.商业票据D.借条2.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.信托3.按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B.固定利率债券和浮动利率债券C.缓息债券和即期债券D.累积债券和非累积债券4.可转换债券通常是转换成（）。A.优先股票B.普通股票C.金融债券D.公司债券5.股票的市场价格一般是指股票在（）上的价格。A.一级市场B.二级市场C.发行市场D.流通市场6.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论7.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。A.偿还性B.收益性C.流动性D.安全性8.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。A.流动性差，风险相对较大B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强，风险相对较小9.下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。A.它们都是有价证券，都是能获得一定收益的金融资产B.都有规定的偿还期限，且都可以通过买卖转让C.股票风险较大，债券风险相对较小D.股票和债券的收益率相互影响10.以下关于开放式基金的说法，正确的是（）。A.基金规模不固定B.交易在投资者之间完成C.交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D.一般有存续期限11.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.基金份额净值C.市场供求关系D.投资时间长短12.基金管理人是（）。A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B.基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人C.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D.基金资产的托管者13.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度14.金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器规则15.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A.双方面B.单方面C.多方面D.互相16.期权的卖方由于具有将来为买方承兑选择权的（），所以应（）一笔期权费。A.权利，得到B.权利，支付C.义务，得到D.义务，支付17.可在期权到期日或到期日之前任何一个营业日执行的金融期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权18.认股权证的认购期限一般为（）。A.2-10年B.3-10年C.两周到30天D.3个月到1年19.可转换优先股票可以转换成为普通股票和（）。A.另一种优先股票B.公众股票C.国家股票D.流通股票20.优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权二、多项选择题（总共10题，每题3分，每题至少有两个正确答案，请将正确答案填写在答题纸上）1.证券市场的基本功能包括（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.流通功能2.影响债券偿还期限的因素主要有（）。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力3.我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股4.下列关于股票风险性特征的说法，正确的有（）。A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益5.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费D.基金运作费6.下列关于证券投资基金与股票、债券区别的说法，正确的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.收益情况不同7.金融期货的基本功能有（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能8.金融期权的基本功能包括（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能9.权证的要素包括（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.存续时间10.优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可赎回优先股票与不可赎回优先股票三、判断题（总共10题，每题2分，请判断下列说法的对错，将答案填写在答题纸上）1.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）2.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）3.股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）4.基金托管费是支付给基金托管人的管理报酬。（）5.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）6.欧式期权只能在期权到期日执行。（）7.认股权证的理论价值是由市场供求关系决定的。（）8.可转换债券的转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。（）9.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（）10.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（）四、简答题（总共3题，每题10分，请根据材料回答问题）材料：随着经济的发展和金融市场的不断创新，证券投资领域呈现出多样化的趋势。近年来，新兴的金融衍生品不断涌现，对传统的证券投资方式产生了冲击。同时，宏观经济环境的变化也对证券市场产生了深远影响。例如，利率的波动会影响债券价格，进而影响投资者的收益。此外，投资者的投资理念也在逐渐转变，更加注重风险控制和长期投资收益。1.请简要分析新兴金融衍生品对传统证券投资方式的冲击体现在哪些方面？（10分）2.利率波动是如何影响债券价格和投资者收益的？（10分）五、论述题（总共1题，每题20分，请结合材料进行论述）材料：在当前复杂多变的证券投资市场中，投资者面临着诸多挑战和机遇。一方面，市场的不确定性增加，各种风险因素交织，如宏观经济形势的变化、行业竞争加剧、政策调整等。另一方面，科技的