联合预审工作制度

PAGE联合预审工作制度一、总则（一）目的为规范公司联合预审工作流程，提高决策科学性，确保各项业务合法合规、高效推进，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及重大项目投资、重要合同签订、关键业务决策等需多部门协同进行联合预审的各类事项。（三）基本原则1.依法合规原则：联合预审工作必须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，确保各项决策和业务活动合法合规。2.协同高效原则：各参与预审部门应加强沟通协作，形成工作合力，提高预审效率，避免推诿扯皮，确保预审工作按时限要求完成。3.客观公正原则：预审人员应秉持客观公正的态度，依据事实和相关标准进行审查判断，不受任何外部因素干扰，确保预审结果真实可靠。4.风险防控原则：注重对各类风险的识别、评估和防控，通过联合预审及时发现潜在风险，提出应对措施，保障公司利益和业务稳定发展。二、联合预审工作组织架构（一）联合预审委员会1.组成人员：由公司高层管理人员、各相关业务部门负责人等组成，设主任一名，由公司总经理担任。2.职责负责审议重大联合预审事项，做出最终决策。协调解决联合预审过程中出现的重大问题和争议。监督联合预审工作的开展情况，确保工作质量和进度。（二）联合预审工作小组1.组成人员：根据预审事项涉及的业务领域，从相关业务部门、法务部门、财务部门、审计部门等抽调专业人员组成。设组长一名，由牵头部门负责人担任。2.职责负责具体实施联合预审工作，收集、整理预审资料，开展实地调研、分析论证等工作。对预审事项进行详细审查评估，提出专业意见和建议。起草联合预审报告，提交联合预审委员会审议。三、联合预审工作流程（一）预审事项发起1.各业务部门认为需进行联合预审的事项，应填写《联合预审事项申请表》，详细说明事项背景、内容、涉及金额、预期目标、潜在风险等信息，并提交相关基础资料。2.申请表经部门负责人签字后，提交至联合预审工作小组组长所在部门，由组长审核确定是否符合联合预审条件。如符合条件，由组长确定牵头部门，并将申请表及相关资料分发给各参与预审部门。（二）预审准备1.牵头部门负责组织召开联合预审工作启动会，明确各参与部门职责分工、工作进度安排及预审要求等事项。2.各参与预审部门按照职责分工，安排专人负责预审工作，收集补充相关资料，开展必要的调查研究、数据分析等工作。3.牵头部门负责汇总各部门提供的资料，形成预审资料清单，并组织各部门对资料进行集中审查，确保资料的完整性、准确性和真实性。（三）预审实施1.联合预审工作小组采取会议审查、实地考察、专家咨询等方式对预审事项进行全面审查。会议审查：召开联合预审会议，各参与部门汇报审查情况，对预审事项进行充分讨论和交流，提出意见和建议。实地考察：根据需要，对涉及的项目现场、合作单位等进行实地考察，了解实际情况，获取第一手资料。专家咨询：对于专业性较强的预审事项，可邀请外部专家进行咨询论证，提供专业意见和建议。2.预审人员应认真审查预审资料，结合实地考察和专家咨询情况，对预审事项进行综合分析评估，重点关注合法性、合规性、可行性、风险可控性等方面。3.在预审过程中，如发现资料存在疑问或需要进一步核实的情况，预审人员应及时与提供资料部门沟通，要求其补充完善或做出说明。（四）预审报告撰写1.联合预审工作小组组长负责组织撰写联合预审报告，报告应包括预审事项概述、审查过程、审查意见、风险评估及建议等内容。2.审查意见应明确各参与部门对预审事项的同意、不同意或有条件同意的意见，并详细说明理由。3.风险评估应针对预审事项可能面临的各类风险进行识别、分析和评估，提出相应的风险应对措施。4.建议应根据审查意见和风险评估情况，对预审事项的决策、实施等提出具体的建议和要求。（五）预审报告审议1.联合预审工作小组将预审报告提交联合预审委员会审议。2.联合预审委员会成员应认真审阅预审报告，听取各方面意见，对预审事项进行充分讨论和研究。3.联合预审委员会根据审议情况，做出最终决策，并形成《联合预审决议书》。决议书应明确决策结果、决策依据及后续工作要求等内容。（六）结果反馈与执行1.联合预审委员会办公室负责将《联合预审决议书》反馈给牵头部门，牵头部门应及时将决议结果传达给各参与预审部门及相关业务部门。2.各部门应按照联合预审决议要求，认真组织实施相关工作。如需对决议进行调整或变更，应按照规定程序重新提交联合预审申请。四、联合预审工作要求（一）资料提供要求1.各参与预审部门应按照联合预审工作小组要求，及时、准确、完整地提供预审所需资料，并对资料的真实性、合法性负责。2.提供的资料应包括但不限于项目可行性研究报告、合同文本、财务报表、法律意见书、市场调研报告等相关文件和数据。（二）工作纪律要求1.预审人员应严格遵守工作纪律，保守预审工作中涉及的商业秘密、技术秘密等信息，不得泄露给无关人员。2.预审人员应按时参加联合预审工作会议、实地考察等活动，不得无故缺席或迟到早退。如有特殊情况需要请假，应提前向牵头部门负责人请假，并安排好工作交接。3.在预审过程中，预审人员应保持客观公正的态度，不得接受被审查对象的贿赂、宴请等不正当利益，不得为其谋取私利。（三）沟通协调要求1.各参与预审部门之间应加强沟通协作，建立良好的工作关系，及时共享信息，共同解决预审工作中遇到的问题。2.牵头部门应发挥主导协调作用，定期组织召开工作协调会，及时掌握工作进展情况，协调解决工作中的矛盾和问题。3.对于预审工作中出现的重大分歧和争议，应通过充分沟通协商、专家论证等方式解决，确保联合预审工作顺利推进。五、联合预审工作监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门负责对联合预审工作进行监督检查，定期或不定期对联合预审项目的资料审查、工作流程、决策结果等进行抽查，确保联合预审工作符合规定要求。2.如发现联合预审工作存在违规操作、审查不严、决策失误等问题，审计部门应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）考核机制1.建立联合预审工作考核评价体系，对各参与预审部门及预审人员的工作表现进行考核评价。考核内容包括工作态度、工作质量、工作效率、沟通协作等方面。2.考核结果作为部门和个人绩效考核、评先评优的重要依据。对于在联合预审工作中表现优秀的部门和个人，给予表彰和奖励；对于工作不力、造成不