2020新三板考试全真模考试题及答案解析

2020新三板考试全真模考试题及答案解析

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的主要交易方式是（）。A.竞价交易B.协议转让C.做市交易D.大宗交易2.新三板挂牌公司申请股票公开发行并在精选层挂牌，需满足的财务条件之一是（）。A.最近两年净利润均不低于1000万元B.最近一年营业收入不低于5000万元C.最近一年净利润不低于3000万元D.最近三年营业收入复合增长率不低于20%3.新三板市场的基础层、创新层和精选层中，投资者准入门槛最低的是（）。A.基础层B.创新层C.精选层D.三者相同4.新三板挂牌公司的股票代码以（）开头。A.8B.6C.3D.05.新三板市场的主要监管机构是（）。A.中国证监会B.全国股转公司C.证券交易所D.证券业协会6.新三板挂牌公司申请转板至科创板或创业板，需满足的条件不包括（）。A.在精选层挂牌满一年B.符合目标板块的上市条件C.股东人数不少于200人D.最近一年净利润不低于5000万元7.新三板市场的做市商制度中，做市商的主要职责是（）。A.提供流动性B.承销股票C.审计财务报告D.监管公司行为8.新三板挂牌公司申请股票定向发行，需经（）批准。A.中国证监会B.全国股转公司C.证券交易所D.证券业协会9.新三板市场的基础层投资者准入门槛是（）。A.资产不低于100万元B.资产不低于200万元C.资产不低于300万元D.资产不低于500万元10.新三板市场的精选层股票交易方式不包括（）。A.竞价交易B.协议转让C.做市交易D.大宗交易二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是________。2.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌，需聘请________作为保荐机构。3.新三板市场的分层制度包括基础层、创新层和________。4.新三板市场的股票交易时间与A股市场________（相同/不同）。5.新三板市场的做市商数量不得少于________家。6.新三板挂牌公司申请转板至科创板或创业板，需在________层挂牌满一年。7.新三板市场的投资者适当性管理要求个人投资者证券资产不低于________万元。8.新三板市场的股票转让方式包括协议转让、做市转让和________。9.新三板挂牌公司申请股票定向发行，发行对象不得超过________人。10.新三板市场的监管机构是________。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的精选层股票可以直接转板至主板市场。（）2.新三板挂牌公司可以同时采用做市交易和竞价交易方式。（）3.新三板市场的投资者准入门槛低于A股市场。（）4.新三板市场的股票代码以“8”开头。（）5.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌，需满足一定的财务指标。（）6.新三板市场的做市商可以同时为多家挂牌公司提供做市服务。（）7.新三板市场的股票交易实行T+0制度。（）8.新三板挂牌公司申请转板至科创板或创业板，需符合目标板块的上市条件。（）9.新三板市场的股票交易不设涨跌幅限制。（）10.新三板市场的监管机构是中国证监会。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的分层制度及其作用。2.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌的主要条件有哪些？3.新三板市场的做市商制度如何提高市场流动性？4.新三板挂牌公司转板至科创板或创业板的主要流程是什么？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.新三板市场与A股市场的主要区别有哪些？2.新三板市场的投资者适当性管理对市场发展有何影响？3.新三板市场的分层制度是否有助于提升市场效率？请分析原因。4.新三板市场的转板机制对企业和投资者有何意义？---答案及解析一、单项选择题1.C2.A3.C4.A5.B6.D7.A8.B9.B10.B二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.证券公司3.精选层4.相同5.26.精选7.1008.竞价交易9.3510.全国股转公司三、判断题1.×2.√3.×4.√5.√6.√7.×8.√9.×10.×四、简答题1.新三板市场的分层制度包括基础层、创新层和精选层。基础层主要面向初创企业，创新层面向成长型企业，精选层面向优质企业。分层制度有助于优化资源配置，提高市场效率，并为不同发展阶段的企业提供差异化服务。2.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌需满足财务条件（如最近两年净利润均不低于1000万元）、公司治理要求、信息披露要求等，并需聘请保荐机构。3.做市商通过提供买卖报价，增加市场交易活跃度，减少买卖价差，从而提高市场流动性。做市商制度有助于稳定市场，吸引更多投资者参与。4.新三板挂牌公司转板需在精选层挂牌满一年，符合目标板块上市条件，提交转板申请并经交易所审核通过后，完成股票上市。五、讨论题1.新三板市场与A股市场的主要区别包括投资者门槛、交易方式、流动性、监管要求等。新三板市场准入门槛较高，交易方式灵活，但流动性较低，适合机构投资者和长期资金。2.投资者适当性管理有助于控制市场风险，保护中小投资者，但可能限制市场流动性。合理的适当性管理能促进市场健康发展。