安全生产标准化安全生产风险体系内审检查表

安全生产标准化安全生产风险体系内审检查表

名注；

一、分数分配与计算方法：

（一）分数分配：根据体系内容的系统性原理，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：

（S；要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备，占10%。

（E：系统包括标准/计划及支持文件的执行，占25%。

（C：对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度占30%.

（P；绩效：系统包括标准及支持质量和实际达到目的/目标，占35%。

九个单元分数分别为:第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520

分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。

二、计分方法（每个要素）：5分=要素分xlD%；£分=要素分x25%（；分=要素分x30%；P分厚素分x35%；

序体系得分率（%）

审核要点审核发现

号元素SECP

1.1安全生产传达、宣贯局安全生产方针，并保留相关记录。

1

方针

2制定各岗位安全生产及任制。

3费任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。

4时各岗位安全生产奏任制的到位情况进行年度评估。

制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。

5

6机构与职能发生变化时及时对贡任制进行修改。

1.2安全生产每年对货任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存

7费任制在的问题进行修订。

8责任制修订后与员工进行沟通.

9将员工拒绝程厅向所有的员工进行沟通与说明。

10员工清楚拒绝程序。

11客观调查和统计分析拒绝事件。

12对拒绝事件分析结果提出改进措施，

13获取法律法规的渠道畅通。

建立了法律法规与标准清单（库）,并识别与安全生产相关

111.3安全生产法律法规与标准的有效性及适用条款。

法律法规与标

准车间级制度符合法律法规的要求,并仃编制、审核和批准人

15

员签字。

16每年对建立的法律法斑与标准清单（库）进行回顾。

17根据上级要求层层分解安全生产目标与指标

收集贵阳供电局安全生产目标与指标文件化资料，提供本

18单位安全生产目标与指标文件化资料。

安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到

19可测量。

L4安全生产

20制定实现目标与指标的各层次工作计划及保障措施。

目标与指标

21工作计划按期顺利开展.

每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划

22

完成情况进行监测、分析。

23对工作计划执行中发现的问题及时采取了补救措施.

每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在问题

24及建议措施.

25按期召开安全生产会议。

会议形成会议记录，并明确T作任务、完成的时限、费任人.

26

L5安全生产

会议对会议提出的行动或建议措腌，进行报踪、检杳、验收、反

27馈及效果评价。

281.6安全管理配备了专、兼职安全管理人员。

29机构与人员配构建了车间、班组二级安全管理网络。

30置安全区代表、内审员、事故/事件调查员参加了相关培训.

被任命的安全区代表、内审员、事故/事件调查员有任命书，

31并知晓和履行职贵。安全区代表每月开展检查。

有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撵标

准、记录格式及检查表、上级发放的通知、会议纪要、通报

32

L7安全生产等。

文件与数据的

33控制和管理安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。

每年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。

34

1.8流程与变工作和管理流程化，

35

化管理

针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法

规；上级文件、管理标准和要求：企业标准、制度：有关生

36产及事故/事件信息；风险概述：应急程序及设施；纪要、

简报、筒讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨

负贡人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以

1.9安全生产

下要求：对话采用一对一方式：对话前提前做好计划：处理

37信息沟通

特定的或与员工关心的安健环问题

员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式

38

将收集的建议登记，并递交上级部门。

39

完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务

40

保障能力、安健环表现的相关资料。

411.10供应向与对承包商进行安全技术交底

承包商管理按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包

42商的安健环表现，并将评价结果向物质供应中心和技改室

上报。

54开展危宙辨识工作

55开展基准风险评估。

66开展基于问题的风险评估

开展持续的风险评估，对电网、设备、作业、环境及职业健

57康风险评估结果的进行时时动态控制和分析。

58对风除评估结果中不可接受的风险制订了控制措施

59在每年或内、外部变亿发生时对风险评估进行回呗和更新。

风险评估的结果文件亿，年度风险评估需由领导签字形成

60书面文件。

针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/

61

事件暴露出的所有高风险问题进行基于问题的风险评估。

对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了

62措施实施、完成的时间和责任人.

63对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。

64开展了中期（2-5年）电网风险评估工作

65开展了短期（年度）电网风险评估工作

66运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估

在进行电网风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：

67外部因素、内部因素

2.2电网风险

68按照上级要求的方法开展电网风险评估分析

评估

电网风险评估报告提出了以下措施建议

一电网存在的安全风险及应对措施

69

一重要事故处理预案（原则）

一运行管理措施建议

电网风险评估结果及所提供给规划、基建、运行、牛•产管理

70

部门

712.3设备风险制定设备风险评估计划

评估设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉

72

评估方法

73建立r关键设备清单

74对关键设备实行了分级管理

75关键设备清单定期进行回顾

对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环

76影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施

评估结果文件化，经本单位分管领导签字。

77

每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分

78析进行回顾与更新

79对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监测

时作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料

80

81对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估

82对作业风险采取相应的控制措施

83对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测

84对作业风险评估结果进行回顾

2.4作业风险

作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情

评估

85况进行分析总结，并保存相关记录和资料。

86开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单

87所有关键任务都建立作业指导书

88每年变化时对关键任务进行回顾

89发生变化时时关键任务进行问顾

90有环境与职业健康风险评估的具体工作计划

2.5环境与职

91识别和评估健康危害及其影响

业健康风险评

92列111影响员工健康的危害因素清单

估

93确定暴锵于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险

94对识别的影晌员工健艮的危宙因素制定相应的控制措施

95列出可能造成环境影时的因素及重要的环境影哨因素清单

96许对识别的环境影响因素已制定了捽制措施

依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运

97用于电网、设备、作业、环境及职业健康风险控制

2.6风险概述

定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新

98

99根据局应急预案制定应急处置方案

100对员工进行应急培训并保存记录

101自行开展或参加局应急演练

3.1应急管理

对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。

102与响应

重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联

103

系电话

104对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训

1053.2事故/事件所发生的事故/事件都按规定得到及时报告

106管理上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通

107基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习

108对所需标识进行识别

109将识别出的标识上报安全监察部

110对标识进行检查并保留记录

4.1标识管理

向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录

111

112按变化管理要求对标识进行回顾、更新

113对所需划线进行识别

114将识别出的划线上报安全监察部

115对划线进行检查并保留记录

4.2划线管理

向员工和承包商传达划线的意义，仃资料或记录

116

117按变化管理要求对划线进行回顾、更新

118对生产作业场所空气质量进行风险识别评估

119向生产技术部上报空气质量检测需求

K据风险评估或监测结果，完否通风系统与设名、设施

120

为进入空气条件不能洞足安全与健康要求的作业现场人员

121

4.3通风配置个人防护用品

122按期对通风系统与设备、设施进行检查

对个人防护用品进行检杳，并对不符合标准的个人防护用

123品采取有效措施

124按变化管理要求对通风进行回顾、更新

125对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估

126向生产技术部上报照度与能见度检测需求

4.4照明与能

根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施

127见度

128按变化管理要求对照明与能见度进行同顾、更新

129及时报送建筑物、构筑物的缺陷

对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，

4.5建筑物、

130定期进行检杳

构筑物

131依据风险评估结果报后勤事芳管理中心。

132就人机工效的目的和作用对员工进行培训

1334.6人机工效开展人机工效调查与评估

134针对调查和评估的结果制定整改措施并实施

内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查

135

4.7内务管理

136检查发现的问题进行有效处理

137对火灾风险进行评估

138按照标准和评估结果配置消防设施

4.8消防管理

在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布理图和火灾逃生

139

线路图

140向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训

对消防设施进行定期检查，对检查中发现的问题及时上报

111安仝监察部

按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安

142全监察部

1434.9保安系统

144对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估

按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防

145护用品需求

146按规定发放和存放安全工器具/个人防护用品

建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与

5.1安全工器

147维护周期和内容，并在变化后及时更新

具与个人防护

用品

148借用安全工密具进行登记

149使用安全工黯具/个人防护用品前执行检查并正确使用

150按嘤求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验

每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器具/

151个人防护用品的需求评估进行回顾和修订

152建立手工具台帐和领用、发放记录

按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理

153

154落实公用手工具的检查、维护、保管责任人

5.2手工具

155按期对手工具进行检查、维护并保存记录。

每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需

156求评估进行回顾和修订

建立特种设备清册并明确检查、检测、检

157

验、维护的周期和内容

158在设备及伯息发生变化时及时更新清册

159按照确定的频率和内容对特种设备进行检查

160特种设备的操作人员具备资质

对特种设备的使用、检套、维护和操作人员进行安全作业培

1615.3特种设备VII,培训及人员取证情况报教育培训中心和安全监察部

特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部

162

明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，

163做好防止其使用的措能

编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与

164维护的周期和内容，并及时更新

根据规程及测试设备的要求建立.操作程序，操作程序中明

165确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施

对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特

166别关注新型测试设备的培训，保存培训记录

5.4测试设备

167对测试设备按期开展检查、维护、保养工作

按测试设备清册要求制定相应测试设备送检计划并按时送

168

检

需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上

169岗，并确保资质证书有效

170测试设符存放环境满足要求

171测试设备按标识状态的不同而分区存放

测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检

172

查记录、使用与维修记录、缺陷及故障记录等）完整齐全

编制用电设备清册，明确设得的怆测、检验与维护的周期和

173内容并及时更新

5.5用电设备根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明

174确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施

175用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作

建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并及

176时更新。

5.6爬梯、平

台及脚手架按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检台

177

与维护

178爬梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识

建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养

179的周期和内容，并及叶更新

1805.7机动车辆按要求处派车、用车、行车、停车、修车等进行管理

181机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作

182内部车辆驾驶人员全部持证上岗

183开展对驾驶行为的观察并纠正违章

将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设

6.1规划与设

184之中，作为提出规划的依据

计

针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析

185和评估资料

6.2施工与交

接验收针对工程项目风险评估制定的风险控制措流是否在项H实

186

施过程中得到实施和控制

187对工程施工方案进行审核、会审、批准

188指定工程项目实施协调与管理的货任人

189施工前进行安全技术交底

对施工现场进行安全风险和质量控制的险查、跟踪和评价，

190对存在问题提出纠正预防措施

按照验收标准开展质疑控制关键点、除蔽J：程的阶段性验收

191

和现场交接验收、资料归档并记录

192过程控制与交接验收发现问题进行书面反馈并跟踪改进

新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前

193的风险分析，包括对电网、设备及人员的风险分析

194新设省投运前编制相区的启动方案

195对新设备的启动方案机行了审核、会审和批准手续

196新设备接管人员接受相应培训

197新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善

198新投运设备运行维护所需工器具的配置

6.3新设备投

对启动过程的风险进行了有效的控制，如：1.在启动中执行

运

了风险控制措施：2.严格按照启动方案和对应的启动操作票

进行现场操作：3.对发现的问题进行了登记、报告和处理，

199并保存记录；4.新设备投运过程中发现的所有问题进行了跟

踪处理：5.按照应急史理程序处理新设备启动过程中出现的

紧急事件。

200办理新设备试运行后的交接手续

201对交接的设备进行运行状况检查并做好记录

按规定履行调度职能：包括规程、标准的宜贯、专业技术培

202

训、指导、评价、资格认证等）

203按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度命令

6.4调度管理

204按规定开展负荷预测工作

205按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式

206按规定计算、卜达、执行保护（安自）定值

207建立电网设备参数档案

208按规定修订低周减载和事故拉闸顺位表

209件对管辖设备、设施执行巡检记录、表格

210在规定场所开展运行值班和交接班工作

211值班期间对事故、异常等紧急事件进行处理、报告和记录

值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数

212

据等进行记录并做好资料文件仃档

运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手

213续办理符合要求，接发令使用标准术语和履行匆诵制度.

214开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检工作

6.5运行与维

215对巡检、维护中发现的问题及时进行记录和报告

护

216紧急事件及时进行处理和报告

每年对电气操作人员进行安全知识和技能培训、资格考核并

217

公布其资质

218电气操作前进行了操作风险分析

电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作

219

220电气操作过程执行监护、电诵和记录

221每月对操作票进行检查、回顾并提出改进措施

222定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进意见

按照管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设

223

备运行技术数据进行收集、登记、更新管理

依据设备风险评估结果，按照年度、月度计划有序进行设备

224的检修改造、预试定检

6.6设备管理

在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价

225

对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计分

226

析

对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行

227

应用

是否根据作业任务及大风险准备书面作业文件，如；操作

228票、检查或验收等记录表格、作业所需的图纸资料

针对作业匹配了以下资源：人力资源：安全工器具和个人防

229护用品：安全标识.

230对作业相关人员进行培训、考核并公布资质。

231执行作业前的风险分析和作业许可

6.7作业过程

按照作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措腌

232控制

以及设坦安全标识

233对执行任务观察人员进行正确观察方法及作用的培训

按计划进行了任务观察、对观察结果进行统计分析并提出针

234

对性的改进意见

根据任务观察结果分析确定人力培训、作业方法与流程改

235

进、管理工作标准修订的需求

236任务观察时对好的行为给予赞誉和固化

237开展作业现场安全检查

238根据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌

239就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训

240对隔离闭锁执行情况进行枪查

对使用计算机程序代普人工闭锁的风险进行评估并采取了

241

防止误动的技术措施和管理方法

2426.8隔离闭锁多项作业涉及同•个闭锁点时进行重灾闭锁

243系统解锁执行报告、审批、核时和记录要求

每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发现缺陷及时报

244告和处理

215隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理

246当闭锁失效或无法实现闭锁时，采取相应的控制措施

247隔离闭锁系统与设备同时投入运行

248隔离闺馍的执行和解除记录详细、完整

249解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求

每年对隔离团锁系统的执行情况、系统的有效性、适宜性和

250充分性进行检查和回顾，并提出改进措施

251物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录

时仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培

252

训

对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进

253

行检查

254对仓库进行功能分区、分类并标识

255物品存放或搬运符合大机工效

物品存放与仓库标识方应.物品与记录相符.物品的堆放

256符合安健环要求

6.9采购与仓

储管理

仓储区域巡资记录齐全，发现问题得到及时处理

257

258物品发放、领取、出库及运送的记录齐全、完整

对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控

259

制措施

260按照先进先出的原则进行物品发放并记录

结合产品在生产现场的应用情况对产品质量进行跟踪并建

261

立跟踪记录

262剩余物品与废料的处理符合标准规定

263识别本单位涉及的职业健康危害

264将职业健康监测需求报上级部门

7.1职业健康

265与食品加工相关的健辰风险进行评估并制定控制措施

系统

266为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品

267做到定期检杳急救箱并申请补充急救用品

配置接受过健康与急救知识培训急救员，并持有急救合格

268证

269张贴标示急救设施位置与急救员名单

270明确危险物品管理的责任部门、人员及职责

对所使用的危险物品进行识别并建立清珊，并根据采购与

271使用情况，及时回顾与更新危险化学物品清册与VSDS清单

下列场所有安全数据清单（MSDS）：危险物品使用部门,采

购部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地

272

点

273MSDS信息融入作业指导书

构成重大危险源的危险物乩仓库取得储存许可证，并定期

274年审

所有使用危险物品的人员经过培训，了解物品的危击、处理

7.2危险物品

275程序及个人防护用品的正确佩戴

与废料管理

276危险物品仓库满足要求

实行剧毒物品管理及危险物品的出入库管理，履行审批手

277续，建立完整记录

所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准

278

要求进行了检查

279明确废料管理的货任西门、人员及职资