专利侵权监管规范及查处流程

专利侵权监管规范及查处流程一、总则第一条【制定目的】为加强知识产权保护，规范专利侵权行为的监管与查处工作，维护专利权人合法权益，保障公平竞争的市场秩序，促进技术创新与产业健康发展，依据国家相关法律法规，制定本规范及流程。第二条【制定依据】本规范及流程依据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、《专利行政执法办法》、《市场监督管理行政处罚程序规定》等法律、法规、规章及相关司法解释制定。第三条【适用范围】本规范及流程适用于具有专利行政执法权的市场监督管理部门（以下简称“执法部门”）在本行政区域内，对涉嫌侵犯专利权行为的监督管理、调查取证、行政裁决及处罚等活动。其他相关部门在处理涉及专利侵权事务时，可参照执行。第四条【工作原则】专利侵权监管与查处工作应遵循以下原则：依法行政原则：严格依照法定权限和程序，事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当。公正高效原则：平等对待各方当事人，保障其合法权益，提高执法效率。调解优先原则：在处理侵权纠纷时，优先引导当事人通过协商、调解等方式解决争议。教育与处罚相结合原则：在依法查处侵权行为的同时，加强对市场主体的知识产权普法教育。协作联动原则：加强跨部门、跨区域的执法协作，形成监管合力。第五条【定义与术语】专利侵权行为：指未经专利权人许可，为生产经营目的实施其专利的行为，法律另有规定的除外。专利权人：指依法获得专利权的单位和个人。被请求人：指被专利权人或利害关系人指控涉嫌侵犯其专利权的单位或个人。查处机关：指依法有权处理专利侵权纠纷和查处假冒专利行为的市场监督管理部门。行政裁决：指执法部门根据当事人的请求，对专利侵权纠纷进行审理并作出的是否构成侵权的行政决定。行政处罚：指执法部门对查实的假冒专利行为或拒不执行行政裁决、继续实施侵权行为等依法作出的行政制裁。二、监管职责与组织架构第六条【监管主体】县级以上地方市场监督管理部门负责本行政区域内的专利侵权监管与查处工作。国家知识产权局负责指导、监督全国专利行政执法工作，并处理有重大影响的案件。第七条【执法部门职责】执法部门在专利侵权监管与查处工作中的主要职责包括：受理专利权人或利害关系人提出的专利侵权纠纷处理请求。对涉嫌专利侵权的行为进行调查取证。对专利侵权纠纷进行审理并作出行政裁决。对假冒专利行为进行查处。对展会、电子商务平台等重点领域的专利保护履行监管职责。组织开展专利行政执法宣传、培训和指导工作。建立和完善专利侵权监管信息档案和信用记录。与司法机关、其他行政部门建立协作机制。第八条【内设机构与人员要求】执法部门应设立专门的知识产权保护机构或指定专人负责专利行政执法工作。从事专利行政执法的人员（以下简称“执法人员”）应当具备相应的法律知识和专业知识，并取得行政执法资格。执法部门应定期对执法人员进行业务培训和考核，提升执法能力。第九条【管辖原则】地域管辖：专利侵权纠纷由被请求人所在地或者侵权行为地的执法部门管辖。侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。级别管辖：一般由县级执法部门管辖。案情复杂、影响重大的，可由设区的市级或省级执法部门管辖。指定管辖：对管辖发生争议的，由其共同的上一级执法部门指定管辖。移送管辖：执法部门发现受理的案件不属于本部门管辖的，应当移送有管辖权的部门。三、侵权线索发现与受理第十条【线索来源】专利侵权线索来源主要包括：专利权人或利害关系人的投诉举报。其他部门移送。上级机关交办。执法检查中发现。媒体曝光、社会舆论反映。其他合法途径。第十一条【投诉举报受理条件】专利权人或利害关系人请求执法部门处理专利侵权纠纷，应当符合下列条件：请求人是专利权人或者利害关系人（如专利实施许可合同的被许可人）。有明确的被请求人。有明确的请求事项和具体的事实、理由。属于受案执法部门的管辖范围。当事人没有就该专利侵权纠纷向人民法院起诉。第十二条【投诉举报材料】请求人提出请求时，应当提交请求书及以下材料：请求人主体资格证明文件（如营业执照、身份证复印件）。专利权有效的证明文件，包括专利证书、专利年费缴纳凭证、专利登记簿副本等。涉及实用新型或外观设计专利的，执法部门可以要求请求人提交专利权评价报告。被请求人实施侵权行为的初步证据，如涉嫌侵权产品的实物、照片、宣传资料、销售合同、发票等。委托代理人的，应提交授权委托书及代理人身份证明。请求书应当载明请求人和被请求人的基本信息、请求事项、事实与理由等内容。第十三条【受理审查】执法部门收到请求材料后，应当在七个工作日内进行审查：符合受理条件的，予以受理，并书面通知请求人。请求材料不全的，一次性告知请求人需要补正的全部内容和合理期限。逾期未补正或补正后仍不符合要求的，视为未提出请求。不符合受理条件的，书面通知请求人并说明理由。第十四条【不予受理情形】有下列情形之一的，不予受理：请求人不是专利权人或利害关系人。没有明确的被请求人。没有明确的请求事项、事实和理由。人民法院就同一专利侵权纠纷已立案或作出判决。超过法定处理时效，但有正当理由的除外。同一请求人就同一专利权对同一被请求人已提出处理请求，执法部门已立案。法律法规规定的其他不予受理的情形。四、调查取证规范第十五条【调查原则】调查取证应当全面、客观、公正，依法收集与案件有关的所有证据，包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录等。第十六条【执法人员义务】执法人员调查取证时不得少于两人，并应当出示行政执法证件。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。第十七条【证据收集方式】执法部门可以采取下列方式调查取证：询问当事人及证人：制作询问笔录，经被询问人核对无误后签字或盖章。查阅、复制有关资料：复制与案件有关的合同、发票、账簿、生产记录等资料。现场检查：对涉嫌侵权场所实施现场检查，对涉嫌侵权产品进行清点、拍照、录像，并制作现场笔录。抽样取证：按照规定程序抽取涉嫌侵权产品的样品。登记保存：在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法部门负责人批准，可以对证据进行先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。委托鉴定：对技术问题需要鉴定的，可以委托具有资质的鉴定机构进行鉴定。第十八条【技术比对】执法部门在处理专利侵权纠纷时，应将被控侵权技术方案或设计与涉案专利的权利要求（或外观设计图片/照片）进行比对，判断是否落入专利权的保护范围。必要时，可以组织专家或技术调查官提供咨询意见。第十九条【电子商务等新型领域取证】对于通过电子商务平台、社交媒体等网络渠道实施的侵权行为，执法部门应依法调取相关交易记录、物流信息、网页快照、服务器数据等电子证据。可以要求网络服务提供者提供涉嫌侵权商户的身份信息和交易数据。第二十条【证据保全】在立案前或调查过程中，请求人因证据可能灭失或以后难以取得，可以向执法部门申请证据保全。执法部门审查后认为确有必要的，应及时采取保全措施。五、侵权纠纷行政裁决流程第二十一条【立案】对符合受理条件的请求，执法部门应当立案，并指定三名或三名以上单数执法人员组成合议组处理案件，其中一人为主办人员。第二十二条【送达与答辩】执法部门应当自立案之日起五个工作日内将请求书副本送达被请求人。被请求人应当自收到请求书副本之日起十五日内提交答辩书及相关证据。逾期未提交的，不影响执法部门进行处理。执法部门在收到答辩书后五个工作日内将其副本送达请求人。第二十三条【口头审理】执法部门处理专利侵权纠纷，一般应当进行口头审理。合议组应当在口头审理三日前将时间和地点通知当事人。当事人无正当理由拒不参加或未经许可中途退出的，对请求人按撤回请求处理，对被请求人按缺席处理。第二十四条【审理内容】口头审理主要围绕以下内容进行：当事人的主体资格。涉案专利权的有效性及保护范围。被请求人实施的技术方案或设计。被控侵权技术方案或设计是否落入专利权保护范围。被请求人的抗辩理由是否成立（如现有技术抗辩、先用权抗辩、合法来源抗辩等）。其他与案件相关的事实。第二十五条【调解】执法部门在处理侵权纠纷过程中，应当根据当事人自愿的原则，在查明事实、分清是非的基础上进行调解。调解达成协议的，执法部门应当制作调解协议书，由双方当事人签字或盖章，并加盖执法部门公章。调解协议具有法律约束力。第二十六条【作出裁决】调解不成的，执法部门应当及时作出行政裁决。经审理，认定侵权行为成立的，应当责令被请求人立即停止侵权行为，并可以就侵权赔偿数额进行调解；调解不成的，当事人可以依法向人民法院提起民事诉讼。经审理，认定侵权行为不成立的，应当驳回请求人的请求。请求人撤回请求或视为撤回请求的，终止案件处理。第二十七条【裁决时限】执法部门处理专利侵权纠纷，应当自立案之日起三个月内结案。案件特别复杂需要延长的，经本部门负责人批准，可以延长一个月。第二十八条【裁决文书】行政裁决应当制作决定书，载明以下事项：当事人的基本情况。案由、审理查明的事实和理由。认定侵权行为是否成立的理由和法律依据。处理决定。不服处理决定的救济途径和期限。决定书应当加盖执法部门公章。第二十九条【送达与执行】处理决定书应当依法送达当事人。当事人应当自觉履行处理决定。被请求人不服处理决定，可以自收到决定书之日起十五日内依照《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院起诉。被请求人期满不起诉又不停止侵权行为的，执法部门可以申请人民法院强制执行。六、假冒专利行为查处流程第三十条【假冒专利行为认定】下列行为属于假冒专利行为：在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识，专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识，或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号。销售第1项所述产品。在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计，将专利申请称为专利，或者未经许可使用他人的专利号，使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计。伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件。其他使公众混淆，将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。第三十一条【查处启动】对发现的假冒专利行为，执法部门应当依职权主动立案查处。任何单位和个人也可以向执法部门举报。第三十二条【调查与告知】按照调查取证规范开展调查。案件调查终结后，对依法应当给予行政处罚的，执法部门应当制作行政处罚告知书，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩、要求听证的权利。第三十三条【听证】对拟作出较大数额罚款、没收较大价值非法财物等行政处罚决定，当事人要求听证的，执法部门应当依法组织听证。第三十四条【作出处罚决定】执法部门负责人经对案件调查结果、当事人陈述申辩意见或听证报告进行审查，根据不同情况作出决定。确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。第三十五条【处罚措施】对假冒专利行为，除依法承担民事责任外，由执法部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得四倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十六条【处罚时限】执法部门自立案之日起九十日内作出行政处罚决定。案情复杂、疑难，经本部门负责人批准，可以延长三十日。七、重点领域与专项监管第三十七条【展会专利保护】展会主办方应当依法对参展项目进行知识产权状况审查，并与参展商签订知识产权保护条款。执法部门应派员进驻大型展会，设立知识产权投诉站，快速处理展会期间的专利侵权投诉。对于展会中认定的侵权展品，可以责令立即撤展；涉嫌假冒专利的，依法查处。第三十八条【电子商务领域专利保护】执法部门应加强与电子商务平台经营者的协作，建立专利侵权投诉快速处理机制。电子商务平台经营者应建立知识产权保护规则，对平台内经营者实施管理，在接到权利人合格通知后，应及时采取必要措施。执法部门可依据平台提供的线索和证据，对线下实体侵权行为进行查处。第三十九条【制造业与流通领域监管】加强对生产制造企业、专业市场、大型商超的日常巡查和专项检查。重点关注涉及民生、高新技术、重点产业领域的专利产品。建立重点企业联系制度，提供知识产权风险预警和合规指导。第四十条【涉外专利保护】依法平等保护国内外权利人的专利权。加强跨境电子商务、进出口贸易中的专利侵权风险监控。根据国际条约和双边协议，开展专利执法国际合作与信息交流。八、协作与衔接机制第四十一条【部门协作】执法部门应与公安、法院、检察院、海关、版权、商标等部门建立知识产权保护联席会议、信息共享、案件移送等协作机制。对涉嫌犯罪的专利侵权案件，应及时移送公安机关。第四十二条【行刑衔接】建立健全行政执法与刑事司法衔接机制，明确案件移送标准、程序和材料要求。执法部门在查处过程中，发现侵权人非法经营数额、违法所得数额或情节达到刑事追诉标准的，必须及时移送公安机关。第四十三条【行民衔接】执法部门作出的侵权认定决定，在后续的民事诉讼中，经当事人质证后，人民法院可以作为证据使用。执法部门在行政裁决过程中主持调解达成的赔偿协议，当事人可以依法向人民法院申请司法确认。第四十四条【区域协作】建立跨区域专利执法协作机制，对跨区域侵权案件开展联合调查、联合执法。推动执法标准