2025-2026学年第二学期学校期中校园保密工作上级工作专项审计情况

2025-2026学年第二学期学校期中校园保密工作上级工作专项审计情况为强化校园保密工作全过程监督，规范保密工作管理流程，精准审计期中校园保密工作中责任落实、制度执行、资源投入、风险防控等情况，及时发现审计疑点、堵塞工作漏洞，切实提升保密工作规范化、精细化水平，根据上级保密主管部门、教育系统审计工作部署，上级保密专项审计组于2025-2026学年第二学期期中阶段，对我校校园保密工作开展专项审计。我校高度重视、主动配合、从严落实，如实提供审计所需各类资料，全面梳理工作情况，扎实推进问题整改，现将本次上级专项审计的具体开展情况、审计重点、审计结果及后续整改落实、长效推进情况详细报告如下：一、专项审计基本概况本次上级校园保密工作专项审计，以“规范管理、防范风险、强化问责、提升效能”为核心，立足我校期中教学、科研、考试命题、公文处理等重点工作实际，聚焦保密工作责任落实、涉密人员管控、涉密载体管理、信息网络保密、保密宣传教育、保密经费使用等关键环节，开展全方位、系统性专项审计。审计组由上级保密主管部门牵头，联合教育系统审计专员、保密工作骨干组成，严格遵循“依法审计、客观公正、全面细致、注重实效”的原则，采取“查阅资料、实地核查、账务审计、座谈问询、抽样核查”相结合的方式开展工作，重点审计我校期中保密工作部署落实的合规性、制度执行的有效性、风险防控的针对性、经费使用的合理性，旨在通过专项审计，全面检验我校保密工作成效，精准排查审计疑点和风险隐患，督促我校补齐工作短板，健全管理机制，推动校园保密工作高质量发展。接到上级专项审计通知后，我校第一时间召开专题工作会议，传达学习上级专项审计工作要求，深刻认识专项审计对规范保密工作、防范泄密风险的重要意义，成立由学校主要领导牵头，党政办、保密办、教务处、科研处、信息化中心、财务处、保卫处及各二级单位负责人组成的配合审计工作小组，明确分工、压实责任，全面做好审计配合各项准备工作。全面梳理2025-2026学年第二学期期中校园保密工作开展情况，系统整理保密管理制度、责任分工台账、涉密人员管理档案、涉密载体登记记录、保密培训资料、风险排查报告、保密经费使用台账等相关资料，规范审计现场点位，明确各环节应答责任和资料提供要求。通过校园办公系统、二级单位专题会议等形式，将审计工作要求传达至每一位教职工、每一位涉密人员，要求全体相关人员提高思想认识，坚持实事求是原则，主动配合审计组开展各项工作，如实汇报工作情况、反映存在问题、提供相关资料，不隐瞒、不规避、不推诿，确保专项审计工作有序、高效、全面推进，实现审计工作全覆盖、无死角、无遗漏。二、专项审计具体开展情况本次上级专项审计为期3天，严格按照“审计准备、资料审计、实地核查、账务核查、座谈问询、审计反馈”的流程有序推进，重点围绕我校期中校园保密工作核心环节，开展精准化、规范化审计，具体开展情况如下：（一）审计准备，明确审计重点。审计组首先结合上级工作部署和我校实际，制定详细的专项审计方案，明确审计范围、审计内容、审计流程、审计时限和责任分工，细化审计清单，聚焦期中保密工作责任落实、涉密载体管控、保密经费使用等核心审计要点，明确审计重点和核查方向。同时，审计组与我校配合审计工作小组开展前期对接，了解我校期中保密工作整体部署、工作流程和重点难点，收集相关基础资料，为后续审计工作有序推进奠定坚实基础。（二）资料审计，核查合规性与完整性。审计组对照专项审计清单，对我校期中保密工作相关台账资料进行全面、细致的审计核查，重点围绕保密管理制度、责任落实、涉密人员管理、涉密载体管控、保密宣传教育、风险排查等方面，逐一审计相关资料的合规性、完整性和真实性。一是审计保密管理制度，重点核查《校园保密工作管理办法》《涉密人员管理细则》等制度的修订完善情况，是否贴合最新保密法律法规和上级工作要求，定密、解密、涉密事项审批等流程是否合规；二是审计责任落实资料，核查《校园保密工作责任书》签订情况、责任分工台账，是否实现“一级抓一级、层层抓落实”，责任传导是否到位，期中保密工作部署落实记录是否完整；三是审计涉密人员管理资料，核查涉密岗位排查台账、涉密人员“一人一档”管理情况、保密培训记录、考核成绩、保密承诺书签订情况，是否实现涉密人员分类管控、动态管理，管控流程是否合规；四是审计涉密载体管控资料，核查纸质涉密载体（期中试题、涉密公文、科研资料等）的登记、传阅、借阅、归档、销毁记录，电子涉密载体的加密存储、使用管理、注册备案记录，是否符合全生命周期管控要求，流程是否规范；五是审计保密宣传教育资料，核查期中阶段保密宣传教育活动方案、记录、照片等资料，是否结合期中工作特点开展针对性教育，教育成效是否可追溯。（三）实地核查，排查审计疑点与风险。审计组深入我校涉密办公区域、保密柜存放点、信息化机房、期中命题阅卷场所、科研涉密实验室等重点区域，开展实地审计核查，聚焦涉密载体管控、网络安全防护、现场管理等关键环节，精准排查审计疑点和泄密风险隐患。现场核查纸质涉密载体存放情况，核查保密柜使用规范、“双人保管、双锁存放”制度落实情况，随机清点期中试题、涉密公文等纸质载体，确保账物相符；核查涉密文件传阅、借阅、销毁流程执行情况，核实审批手续是否齐全、销毁记录是否完整，杜绝违规销毁、随意丢弃等问题。现场核查电子涉密载体管理情况，核查涉密计算机物理隔离、涉密电子文档加密存储等措施落实情况，测试涉密信息系统防护功能，排查违规外联、交叉使用移动存储设备等风险隐患；检查办公计算机保密防护软件安装、更新情况，排查网络安全漏洞。同时，核查保密标识张贴、监控覆盖、人员值守等现场管理情况，对期中命题阅卷场所、保密柜存放点等重点区域的管控措施进行重点核查，现场排查审计疑点，固定相关审计证据。（四）账务核查，规范经费使用管理。审计组联合财务审计专员，对我校期中校园保密工作相关经费使用情况开展专项审计，重点审计保密经费预算编制、拨付、使用、报销等环节，核查经费使用的合规性、合理性和有效性。逐一核查保密经费使用台账、报销凭证、采购合同等资料，重点审计保密设备采购、保密培训、保密防护升级等经费使用情况，核查是否存在经费挪用、浪费、违规报销等问题，是否做到专款专用、账实相符，经费使用效益是否达到预期，确保保密经费规范、高效使用。（五）座谈问询，核实工作真实成效。审计组采取座谈交流、个别问询的方式，与我校核心涉密人员、一般涉密人员、各二级单位保密工作联络员及相关管理人员、财务人员开展问询，重点了解其对保密工作制度、保密操作规范的掌握情况，询问期中保密工作推进过程中的困难和建议，核实我校保密责任落实、涉密管理举措、经费使用的实际执行情况。结合期中命题、科研涉密等重点环节，重点问询涉密人员保密操作流程、应急处置能力，通过典型泄密案例警示教育，询问涉密人员对泄密风险的认知程度；问询财务人员保密经费使用、报销流程的合规性，全面掌握我校保密工作的真实落实成效和存在的突出问题，倾听基层工作人员对保密工作的意见建议，确保审计结果客观、全面、精准。（六）审计反馈，明确整改方向。审计结束后，审计组召开专项审计反馈会，当场反馈本次审计情况。审计组充分肯定了我校期中校园保密工作的推进成效，认为我校高度重视保密工作，责任体系基本健全，工作举措较为扎实，能够结合期中工作特点，聚焦重点环节开展保密防控，保密经费使用基本规范，有效防范了各类泄密风险，校园保密工作整体呈现规范有序的良好态势。同时，审计组精准指出了我校保密工作中存在的审计疑点、薄弱环节和突出问题，提出了针对性的审计整改意见，明确了整改方向、整改要求和整改时限，要求我校以问题为导向，从严从实推进整改，切实将审计反馈意见转化为提升保密工作水平的具体举措，推动校园保密工作规范化、精细化发展。三、专项审计发现的主要问题结合本次上级专项审计情况，对照审计反馈意见，我校认真梳理、深刻剖析，明确当前期中校园保密工作存在的主要问题，具体如下：一是保密责任落实不够扎实。部分二级单位对保密工作重视程度不足，存在“重业务、轻保密”的倾向，将保密工作等同于“软任务”，未能将保密责任细化传导至每个岗位、每位教职工，个别非涉密岗位教职工保密意识薄弱，对自身保密职责认识不清，存在责任悬空、落实不到位的情况。保密工作考核机制不够完善，将保密工作落实情况纳入二级单位和教职工考核的权重不够合理，问责力度不足，未能形成有效的约束机制，难以充分调动全员保密工作的积极性和主动性。二是涉密人员管理不够规范。涉密岗位排查不够全面，对期中命题、阅卷、科研涉密等重点岗位的界定不够清晰，涉密人员分类管控不够精准，核心涉密、重要涉密、一般涉密人员的管控措施区分不够明确，针对性不强；涉密人员培训不够深入，培训内容多以理论知识为主，结合期中工作特点的实操演练环节不足，部分涉密人员保密操作不够规范，应急处置能力有待提升；涉密人员脱密期管理流程不够细化，个别脱密期人员的管控不够到位，未严格落实脱密期教育、载体清退等要求，存在潜在泄密风险。三是涉密载体管控存在疏漏。纸质涉密载体方面，个别二级单位对期中试题、涉密公文等纸质载体的保管不够规范，未严格执行“双人保管、双锁存放”制度，传阅、借阅流程不够完整，部分涉密文件阅后未及时归档，定期清点核查不够及时，存在账物不符的隐患；涉密文件销毁流程不够规范，个别批次涉密文件销毁未委托上级指定机构，未留存完整销毁凭证，存在违规销毁风险。电子涉密载体方面，涉密电子文档加密存储不够规范，个别涉密移动存储设备使用后未及时上锁保管，存在违规接入非涉密设备的情况，涉密计算机物理隔离措施落实不够严格，网络泄密风险防控力度不足。四是信息网络保密防护有待加强。校园涉密信息系统存在技术短板，部分涉密电子文档未按规定采用高强度加密算法存储，涉密信息系统与非涉密信息系统的隔离防护不够严格，存在交叉接入的隐患；个别办公计算机未安装最新保密防护软件和杀毒软件，网络漏洞扫描不够及时、不够全面，未能及时修补安全隐患，存在被非法访问、窃取的风险；教职工网络保密意识薄弱，存在违规通过公共社交平台传输敏感信息、交叉使用移动存储设备等行为，网络泄密隐患突出。五是保密宣传教育不够深入。保密宣传教育形式较为单一，多以线上学习、张贴海报为主，未能充分结合期中工作特点和不同岗位保密需求，开展个性化、针对性的宣传教育；对期中命题、阅卷、科研涉密等重点环节工作人员的专项警示教育不够深入，典型案例警示作用未充分发挥，部分教职工和涉密人员保密意识仍需提升，存在侥幸心理，未能真正形成“人人学保密、人人守保密”的思想自觉和行动自觉。六是保密经费使用不够规范。保密经费预算编制不够细化，部分经费使用缺乏明确的计划性和针对性，与期中保密工作实际需求结合不够紧密；个别保密经费报销凭证不够规范，附件不全，经费使用明细不够清晰；部分保密设备采购、维护经费使用效益不高，存在资源浪费现象，未能充分发挥经费的保障作用。四、针对审计问题的整改落实计划针对上级专项审计发现的问题和反馈的指导意见，我校高度重视，立即召开整改工作专题会议，研究制定整改方案，明确整改责任人、整改措施和整改时限，实行“销号管理”，确保所有问题整改到位、不留隐患，切实将审计反馈意见转化为提升我校期中校园保密工作水平的具体举措。（一）压实保密责任，健全考核机制。进一步完善“学校党委统筹、职能部门主责、二级单位落实、岗位具体执行”的四级保密责任体系，细化各二级单位、各岗位的保密职责，组织全体教职工、涉密人员重新签订《校园保密工作责任书》，实现保密责任全覆盖、无死角。优化保密工作考核机制，加大保密工作在二级单位期中考核和教职工绩效考核中的权重，将考核结果与评优评先、职称晋升直接挂钩，对失职失责行为严肃追责问责，形成“人人有责、人人尽责、人人守责”的工作格局，推动保密责任层层传导、落地生根。（二）规范涉密人员管理，提升专业素养。对全校涉密岗位进行全面排查梳理，明确期中命题、阅卷、科研涉密等重点涉密岗位范围，精准划分核心涉密、重要涉密、一般涉密人员分类标准，更新完善涉密人员管理台账，实行“一人一档”动态管理。优化保密培训方案，结合期中工作特点和上级审计要求，增加实操演练、案例警示、应急处置等环节，邀请上级保密专家开展专题培训，重点提升涉密人员保密操作能力和应急处置能力。严格落实涉密人员脱密期管理要求，细化脱密期教育、载体清退、权限注销、跟踪管理等流程，确保涉密人员离岗离职规范有序，杜绝泄密风险。（三）强化涉密载体管控，补齐防控短板。严格落实涉密载体全生命周期管控要求，重点规范纸质、电子两类涉密载体的管理。纸质涉密载体方面，严格执行“双人保管、双锁存放”制度，规范期中试题、涉密公文等纸质载体的传阅、借阅、归档、销毁流程，定期开展清点核查，确保账物相符；涉密文件销毁严格委托上级保密部门指定机构处理，留存完整销毁凭证，严禁自行销毁、随意丢弃。电子涉密载体方面，采用AES-256加密算法存储涉密电子文档，实行“专人专用、分级管控、注册备案”制度，涉密计算机实行物理隔离，严禁违规外联、交叉使用移动存储设备，定期开展电子涉密载体盘点和安全检测，防范电子泄密风险。（四）筑牢信息网络防线，强化防护能力。加大校园网络保密防护投入，对校园涉密信息系统进行技术升级，修补安全漏洞，规范涉密信息加密存储、传输流程；为所有办公计算机安装最新保密防护软件和杀毒软件，定期开展网络安全漏洞扫描和病毒查杀，及时消除网络安全隐患。严格落实涉密信息系统与非涉密信息系统物理隔离要求，规范移动存储设备使用管理，实行“注册备案、专人专用”制度，严禁交叉接入涉密与非涉密设备。加强网络行为监测，严厉查处违规外联、涉密信息传输等行为，切实防范网络泄密风险，筑牢信息网络保密防线。（五）创新宣传教育形式，增强教育实效。结合期中工作特点和不同岗位保密需求，开展个性化、针对性的保密宣传教育活动，创新宣传形式，通过专题讲座、案例研讨、实操演练、知识竞赛、线上答题等多种形式，提升宣传教育的针对性和实效性。重点加强对期中命题、阅卷、科研涉密等重点环节工作人员的专项警示教育，结合高校典型泄密案例，强化全员保密意识，明确保密纪律，签订《考试保密承诺书》。通过校园公众号、宣传栏、专题会议等多种渠道，持续推送保密知识和工作要求，营造“人人学保密、人人守保密、人人尽保密”的校园氛围。（六）规范保密经费管理，提高使用效益。进一步完善保密经费管理制度，细化经费预算编制流程，结合期中保密工作实际需求，科学编制经费预算，明确经费使用范围和标准，增强经费使用的计划性和针对性。规范保密经费报销流程，严格审核报销凭证，确保附件齐全、明细清晰、合规合法；加强保密经费使用监管，定期开展经费使用专项核查，杜绝经费挪用、浪费、违规报销等问题。优化保密设备采购、维护流程，坚持“按需采购、实用高效”的原则，提高经费使用效益，充分发挥保密经费的保障作用。（七）健全长效机制，强化审计监督。进一步完善校园保密工作管理制度、风险排查机制和审计监督机制，结合上级审计要