上海体育大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

自觉遵守考场纪律如考试作弊此答卷无效密自觉遵守考场纪律如考试作弊此答卷无效密封线第1页，共3页上海体育大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷专业_______班级_______学号_______姓名_______题号一二三四五六七八九十成绩复核签字得分登分签字说明：本试卷共100分；答题要求：按要求答题考生须知:1.姓名、学号、系、专业、年级、班级必须写在密封线内指定位置。2.答案必须用蓝、黑色钢笔或圆珠笔写在试卷上，字迹要清晰，卷面要整洁，写在草稿纸上的一律无效。得分评分人一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.投资银行的核心业务之一是帮助企业进行融资，以下哪种融资方式不属于投资银行的业务范围？

A.银行贷款B.股票发行C.债券发行D.并购重组

2.在IPO过程中，投资银行扮演的角色是什么？

A.帮助企业制定财务策略B.负责企业上市后的监管C.作为中介机构协助企业融资D.负责企业并购后的整合

3.资产证券化是一种金融工具，以下哪种资产不适合进行资产证券化？

A.房地产贷款B.汽车贷款C.学生贷款D.企业股权

4.在并购交易中，投资银行通常不会提供以下哪项服务？

A.目标公司的估值B.收购方的财务分析C.交易结构的设计D.交易后的市场推广

5.在债券发行过程中，承销商的主要职责是什么？

A.确定债券的发行价格B.负责债券的二级市场交易C.负责债券的信用评级D.负责债券的支付利息

6.在股票发行过程中，绿鞋机制的作用是什么？

A.增加股票的流动性B.提高股票的发行价格C.限制股票的流通D.防止股票的过度炒作

7.在投资银行的风险管理中，以下哪种风险不属于市场风险？

A.利率风险B.汇率风险C.股价波动风险D.信用风险

8.在投资银行的业务中，以下哪项不属于投行业务？

A.咨询服务B.融资服务C.资产管理D.证券交易

9.在IPO过程中，承销团的作用是什么？

A.确定股票的发行价格B.负责股票的二级市场交易C.负责股票的信用评级D.负责股票的支付股息

10.在并购交易中，尽职调查的主要目的是什么？

A.评估收购方的财务能力B.确定目标公司的真实价值C.设计交易结构D.安排交易后的整合

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1.投资银行的业务范围包括哪些？

A.融资服务B.咨询服务C.资产管理D.证券交易E.风险管理

2.在IPO过程中，投资银行需要提供哪些服务？

A.财务分析B.法律咨询C.估值D.承销E.市场推广

3.资产证券化的主要优势是什么？

A.提高资产的流动性B.降低融资成本C.分散风险D.增加收益E.提高信用评级

4.在并购交易中，尽职调查通常包括哪些内容？

A.财务尽职调查B.法律尽职调查C.商业尽职调查D.运营尽职调查E.人力资源尽职调查

5.在债券发行过程中，承销商需要承担哪些责任？

A.确定债券的发行价格B.负责债券的信用评级C.组织债券的发行D.负责债券的支付利息E.提供市场推广服务

三、名词解释（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1.IPO

2.资产证券化

3.并购重组

4.承销团

5.尽职调查

四、（简答题）（本大题共4小题，每小题5分，共20分）

材料一：某公司计划进行IPO，投资银行作为中介机构参与其中。该公司是一家高科技企业，主要业务是研发和生产新型电子产品。

材料二：某公司计划进行并购重组，收购另一家同行业公司。投资银行作为顾问机构参与其中。被收购的公司是一家老牌企业，拥有较高的市场份额和稳定的客户群体。

1.投资银行在IPO过程中需要提供哪些服务？

2.投资银行在进行尽职调查时需要关注哪些方面？

3.投资银行在并购交易中如何进行估值？

4.投资银行在并购交易中如何设计交易结构？

五、（论述题）（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

材料一：某公司计划进行债券发行，投资银行作为承销商参与其中。该公司是一家大型企业，需要筹集资金用于扩大生产规模。

材料二：某公司计划进行资产证券化，投资银