2026年投资咨询管理合同协议

2026年投资咨询管理合同协议第一章基本信息与鉴于第一条为规范投资咨询管理活动，明确委托人（以下简称“委托方”）与投资管理人（以下简称“管理人”）的权利与义务，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规的规定，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成以下投资咨询管理协议（以下简称“本协议”）：第二条委托方：名称/姓名_________，住所/地址_________，法定代表人/负责人_________，联系电话_________。第三条管理人：名称_________，住所_________，法定代表人_________，统一社会信用代码_________，证券投资咨询业务资格许可证号_________。第四条双方确认，均已获得签署和履行本协议所需的全部法律授权和批准。第五条鉴于：委托方希望将其合法持有的资金委托管理人进行专业化投资管理，以期获得长期稳定的投资回报；管理人具备相应的投资咨询能力和资质，愿意接受委托并按照本协议约定的条款为委托方提供投资咨询服务。第二章投资咨询服务范围与目的第六条管理人向委托方提供以下投资咨询服务：（一）基于委托方提供的投资目标和风险偏好，进行投资研究、分析，制定并调整投资策略与方案；（二）根据制定的投资策略，选择投资品种，构建投资组合；（三）在授权范围内执行投资决策，或向委托方提供投资建议；（四）对委托资产进行日常监控、绩效评估和风险控制；（五）定期向委托方提供投资业绩报告、市场分析报告、投资策略说明等书面或电子形式的报告；（六）本协议约定的其他投资咨询服务。第七条本协议项下的投资管理旨在协助委托方实现其约定的投资目标，风险收益特征为_________（例如：稳健型、偏增长型等）。第八条委托资产的投资范围限于人民币证券市场，包括但不限于股票（含科创板、创业板股票）、债券（含企业债、公司债、国债、地方政府债等）、货币市场工具、证券投资基金（含公募基金、私募基金）、银行理财产品、期货、期权以及其他经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的金融工具。双方约定，投资于单只证券或单只基金的资金比例不超过委托资产净值的_________%。第九条管理人应遵循专业、审慎、尽职的原则，以维护委托方的利益为根本出发点，在投资活动中遵循长期投资、价值投资、风险控制、分散投资等投资理念，并根据市场变化和委托方需求适时调整投资策略。第三章委托资产的交付与管理第十条委托方应在本协议生效之日起____日内，将初始委托资产_________元（大写：_________）以人民币资金形式划入双方共同指定的、由_________银行（以下简称“托管银行”）开设的资产托管账户（账号：_________）。该账户仅为本协议项下委托资产专用账户。第十一条委托方可根据自身投资需求，在每月最后一个工作日之后至次月第一个工作日之前，向管理人提出追加投资申请。追加投资金额最低为_________元（人民币），需划入前述资产托管账户。委托方亦可根据自身情况，在每月最后一个工作日之后至次月第一个工作日之前，向管理人提出部分或全部退出（赎回）申请。管理人应在收到符合约定的赎回申请后，按照届时有效的托管协议和交易规则，办理相关手续。第十二条委托资产应独立于管理人的自有资产及其管理的其他客户的资产。管理人及其从业人员不得挪用、侵占委托资产。托管银行负责对委托资产进行独立保管和名义记录。第四章费用与报酬第十三条管理人因提供本协议约定的投资咨询服务，有权向委托方收取管理费。管理费按委托资产净值（指每个估值日资产托管账户中资产的总市值扣除负债后的余额）的_________%逐日计算，按月/季/年收取。具体计费方式和支付日期按本协议第_________条约定执行。第十四条管理人可根据本协议约定收取业绩报酬。业绩报酬的提取以实现下述业绩目标之一为条件：____________________________________________________（例如：本报告期投资组合净值增长率超过____%的沪深300指数同期收益率/实现累计超额收益率超过____%）。当满足业绩报酬提取条件时，超额收益部分的_________%归管理人所有，剩余部分归委托方所有。业绩报酬的计算和支付方式按本协议第_________条约定执行。第十五条除管理费和业绩报酬外，因管理人执行投资指令而产生的交易佣金、印花税等交易相关费用，由_________承担（“委托方”或“管理人”）。第十六条管理费及业绩报酬的收费频率与支付方式：（一）管理费按_________（月/季/年）度计算，于每个计费周期结束后的____日内，向委托方收取。支付方式为银行转账至以下账户：户名_________，账号_________，开户行_________。（二）业绩报酬在满足提取条件后的____日内，与当期管理费一并支付或单独支付，支付方式同上。第十七条本协议生效后，双方可协商调整管理费率或业绩报酬比例，但调整内容应经双方书面同意。第五章风险揭示与承担第十八条本协议项下投资活动存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、管理风险及其他不可预见因素带来的风险。投资可能损失部分或全部本金。第十九条管理人应在本协议签署前向委托方充分揭示本协议项下投资服务的风险，包括但不限于上述风险。委托方确认已详细阅读并充分理解本协议所有条款，特别是风险揭示部分，并自愿承担投资风险。第二十条除因管理人违反法律法规、本协议约定或存在重大过失、欺诈行为直接导致委托资产损失外，管理人不对委托资产的价值变动或投资损失承担责任。管理人应恪尽职守，勤勉尽责，按照本协议约定履行投资管理职责。第六章信息提供与保密第二十一条管理人应定期向委托方提供投资业绩报告，至少包括投资组合清单、资产配置状况、投资收益情况、主要投资操作记录、风险指标等。管理人应在每个估值日结束后____日内，向委托方提供当日净值报告。发生影响投资判断的重大事项时，管理人应及时向委托方通报。第二十二条委托方应按照管理人要求，及时、准确、完整地提供与投资管理相关的必要信息。第二十三条双方对于因签署和履行本协议而获知的对方商业秘密、投资策略、客户信息、财务状况等不泄露给任何第三方，除非：（一）法律法规或有权机关要求披露；（二）为履行本协议之目的需要向相关服务提供商（如托管银行、交易场所等）披露；（三）该等信息已非商业秘密。本保密义务不因本协议的终止而解除。第七章投资决策与执行第二十四条管理人以自身名义或依法设立的特殊目的载体（如私募基金）名义进行投资管理。管理人的投资决策机构为_________（如投资决策委员会）。第二十五条管理人有权在符合本协议约定投资策略和风险控制要求的前提下，自主进行投资决策和交易执行。对于单笔投资额超过_________元（人民币）或占当期委托资产净值比例超过_________%的交易，需经_________（如投资决策委员会）审议通过。第二十六条如本协议约定管理人执行交易，则管理人应按照委托方授权或本协议约定的指令执行；如约定管理人仅提供投资建议，则交易执行由委托方自行完成或委托第三方完成，管理人不对交易执行行为及后果负责。第八章账户管理第二十七条投资资金专用账户由委托方与管理人共同选择一家具有托管资格的商业银行（即前述托管银行）进行托管。账户名称为_________。第二十八条管理人负责向托管银行发出交易指令。托管银行根据交易指令和托管协议的约定，执行交易、办理资金结算和资产记录事宜。第二十九条双方均有权定期或不定期核对托管银行提供的账户交易流水和资产估值数据。核对结果确认无误后，双方应在记录上签字盖章。如有异议，应立即与托管银行沟通，并在合理期限内解决争议。第九章合同期限、变更与解除第三十条本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。协议期满前____日，如双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。第三十一条经双方协商一致，可以书面形式变更本协议内容。第三十二条发生下列情形之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：（一）一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后____日内仍未纠正的；（二）管理人失去中国证监会颁发的相关业务资格或被宣告破产、解散；（三）委托方进入破产、清算程序；（四）出现法律或监管规定导致本协议无法继续履行的情形。第三十三条本协议的解除不影响双方在本协议有效期内已产生的权利和义务，以及解除条款本身的效力。第十章终止后的处理第三十四条本协议终止或解除后，双方应在____日内完成以下事项：（一）管理人应完成投资组合的清算，并向委托方提供最终的投资业绩报告和资产估值报告。（二）托管银行应根据届时有效的托管协议，将剩余委托资产（扣除应支付给管理人的管理费、业绩报酬、违约金等后）一次性划付至委托方指定的银行账户。（三）管理人应向委托方支付所有到期或应付未付的管理费、业绩报酬及其他费用。第三十五条业绩报酬的计算应截至本协议终止或解除的时点，并按照终止前的投资业绩情况结算。第十一章争议解决第三十六条因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向_________（选择：管理人所在地有管辖权的人民法院/双方约定的仲裁委员会，如：中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁规则为_________规则，仲裁地点_________）解决。第十二章适用法律与管辖第三十七条本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第三十八条与本协议有关的任何诉讼或仲裁，均适用中华人民共和国法律。若选择诉讼，由_________人民法院管辖。第十三章不可抗力第三十九条不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律政策重大调整等。第四十条因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并在合理期限内提供证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。第十四章通知与送达第四十一条双方在本协议首页载明的地址、联系电话、电子邮箱为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前____日书面通知对方。因变更联系方式未及时送达而导致对方承担责任的，责任方应承担相应责任。第四十二条双方通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、快递服务、电子邮件）向对方在本协议中载明的地址发出的通知，视为有效送达。邮件送达以投递记录或发送成功回执为准；专人递送以签收为准；电子邮件以进入收件箱为准。第十五章其他条款第四十三条本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。