2022国控私募基金招聘笔试全真模拟卷带答案详解

2022国控私募基金招聘笔试全真模拟卷带答案详解

2022国控私募基金招聘笔试全真模拟卷一、单项选择题(总共10题，每题2分)1.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.200C.300D.5002.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.1B.2C.3D.43.私募基金的投资范围不包括（）。A.股票B.债券C.期货D.公开交易的证券投资基金4.下列关于私募基金托管人的说法，正确的是（）。A.私募基金必须由托管人托管B.托管人可以由私募基金管理人担任C.托管人应当对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认D.托管人不得从事损害投资者利益的活动5.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.206.私募基金的募集机构应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容不包括（）。A.私募基金的特殊风险B.私募基金的一般风险C.私募基金的募集方式D.投资者的权利义务7.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.208.下列关于私募基金份额转让的说法，正确的是（）。A.私募基金份额可以向合格投资者以外的单位或个人转让B.私募基金份额转让应当签订转让协议C.私募基金份额转让不需要办理相关手续D.私募基金份额转让后，受让方不需要承担原投资者的权利义务9.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.中国人民银行10.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列行为，其中不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.按照基金合同约定管理基金财产二、填空题(总共10题，每题2分)1.私募基金是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。2.私募基金管理人应当按照规定向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。3.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。4.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，下同）等基本信息。5.私募基金管理人应当按照基金合同约定，负责私募基金资产的投资运作，及时、准确、完整地进行投资记录，并定期向投资者披露基金投资运作情况。6.私募基金托管人应当按照合同约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。7.私募基金的募集机构应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括私募基金的特殊风险、一般风险以及投资者的权利义务等。8.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。9.私募基金份额转让应当签订转让协议，并按照基金合同约定办理相关手续。转让后，受让方应当承担原投资者的权利义务。10.私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息，提交私募基金年度运营情况报告。三、判断题(总共10题，每题2分)1.私募基金可以向公众公开宣传。（）2.私募基金管理人可以委托个人从事私募基金募集活动。（）3.私募基金的投资范围可以包括公开交易的证券投资基金。（）4.私募基金托管人可以由私募基金管理人担任。（）5.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后15个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。（）6.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元。（）7.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。（）8.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于5年。（）9.私募基金份额转让可以向合格投资者以外的单位或个人转让。（）10.私募基金管理人应当在每年度结束之日起30个工作日内，更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息，提交私募基金年度运营情况报告。（）四、简答题(总共4题，每题5分)1.简述私募基金的合格投资者标准。2.私募基金管理人在信息披露方面有哪些义务？3.私募基金托管人的职责有哪些？4.私募基金募集机构向投资者揭示基金风险时，风险揭示书应包含哪些内容？五、讨论题(总共4题，每题5分)1.讨论私募基金在金融市场中的作用及发展前景。2.分析私募基金管理人如何确保投资者的合法权益。3.探讨私募基金投资范围多元化的利弊。4.谈谈如何加强对私募基金行业的监管。答案及解析一、单项选择题1.A。根据规定，私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。2.D。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送相关报告。3.D。私募基金投资范围包括股票、债券、期货等，但不包括公开交易的证券投资基金。4.C。私募基金不是必须由托管人托管，托管人不得由私募基金管理人担任，托管人应履行相关复核确认职责，不得从事损害投资者利益的活动。5.B。相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。6.C。风险揭示书内容包括特殊风险、一般风险、投资者权利义务等，不包括募集方式。7.D。私募基金管理人应在募集完毕后20个工作日内备案。8.B。私募基金份额只能向合格投资者转让，转让应签协议并办手续，受让方承担原投资者权利义务。9.B。信息披露规则由基金业协会另行制定。10.D。按照基金合同约定管理基金财产是正常行为，不属于禁止行为范畴。二、填空题1.非公开方式合格投资者2.利益冲突3.100万元1000万元300万元50万元4.20个工作日基金类别5.基金合同投资运作6.基金资产净值基金份额净值复核确认7.特殊风险一般风险权利义务8.10年9.转让协议权利义务10.20个工作日年度运营情况报告三、判断题1.错误。私募基金以非公开方式募集资金。2.错误。私募基金管理人不得委托个人从事募集活动。3.正确。4.错误。托管人不得由私募基金管理人担任。5.错误。应在20个工作日内备案。6.错误。不低于100万元。7.正确。8.错误。保存期限不得少于10年。9.错误。只能向合格投资者转让。10.错误。应在20个工作日内更新。四、简答题1.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。2.私募基金管理人应当按照规定向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。要及时、准确、完整披露，按合同约定定期向投资者披露基金投资运作情况。3.私募基金托管人应当按照合同约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。同时妥善保管基金财产，根据合同约定监督管理人投资运作等。4.风险揭示书的内容包括私募基金的特殊风险、一般风险以及投资者的权利义务等。特殊风险如基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险等；一般风险如市场风险等。明确投资者在基金运作各环节的权利义务，让投资者全面了解投资风险与自身权益。五、讨论题1.私募基金在金融市场中起到了丰富投资渠道、满足特定投资者需求、促进金融创新等作用。其发展前景广阔，随着经济发展和投资者需求多样化，私募基金规模有望持续扩大，投资策略会更趋多元化，在服务实体经济、推动产业升级等方面将发挥更大作用。2.私募基金管理人可通过严格遵守法规和合同约定、加强内部管理与风险控制、提高信息披露质量、建立健全投资者适当性管理机制等方式，确保投资者的合法权益。保障投资者知情权、收益权，防范利益输送等损害投资者利益行为。3.私募基金投资范围