兴安职业技术大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

兴安职业技术大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷一、单项选择题（本大题共20小题，每小题5分，共100分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.投资银行的主要业务包括：（）

A.证券承销与交易B.财务顾问与投资管理C.公司并购与重组D.以上都是

2.投资银行在股票市场中扮演的角色是：（）

A.信息提供者B.价格发现者C.资金提供者D.以上都是

3.投资银行的负债业务主要包括：（）

A.存款业务B.短期借款C.长期借款D.以上都是

4.投资银行在金融体系中的地位是：（）

A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构核心D.银行机构

5.投资银行的核心业务是：（）

A.资产管理B.负债管理C.投资银行业务D.以上都是

6.投资银行的风险控制方法不包括：（）

A.内部控制B.风险分散C.市场风险管理D.资产证券化

7.投资银行的市场进入壁垒主要包括：（）

A.资本要求B.知识与技能要求C.政策法规限制D.以上都是

8.投资银行的发展趋势不包括：（）

A.金融创新B.国际化发展C.业务多元化D.垄断地位巩固

9.投资银行的收益主要来源于：（）

A.费用收入B.利息收入C.资产管理收入D.以上都是

10.投资银行的业务范围不包括：（）

A.股票承销B.公司债券发行C.私募股权投资D.贷款业务

11.投资银行的市场竞争策略不包括：（）

A.产品差异化B.价格竞争C.服务质量竞争D.知识产权保护

12.投资银行的资本充足率要求是：（）

A.不低于8%B.不低于10%C.不低于12%D.不低于15%

13.投资银行在证券市场中的职能不包括：（）

A.价格发现B.风险定价C.投资咨询D.证券登记

14.投资银行的合规管理包括：（）

A.法律合规B.内部控制C.风险管理D.以上都是

15.投资银行在并购重组中的角色是：（）

A.独立第三方B.购买方C.卖方D.以上都是

16.投资银行在金融市场中的地位是：（）

A.核心地位B.辅助地位C.从属地位D.附属地位

17.投资银行在资本市场中的角色是：（）

A.资金提供者B.资金需求者C.交易中介D.以上都是

18.投资银行在金融体系中的地位是：（）

A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构核心D.银行机构

19.投资银行的主要业务包括：（）

A.证券承销与交易B.财务顾问与投资管理C.公司并购与重组D.以上都是

20.投资银行的市场进入壁垒主要包括：（）

A.资本要求B.知识与技能要求C.政策法规限制D.以上都是

二、多项选择题（本大题共10小题，每小题5分，共50分）

1.投资银行的风险控制方法包括：（）

A.内部控制B.风险分散C.市场风险管理D.资产证券化E.增加资本金

2.投资银行的业务范围包括：（）

A.股票承销B.公司债券发行C.私募股权投资D.贷款业务E.保险业务

3.投资银行在资本市场中的角色包括：（）

A.资金提供者B.资金需求者C.交易中介D.价格发现者E.风险定价者

4.投资银行在并购重组中的角色包括：（）

A.独立第三方B.购买方C.卖方D.融资顾问E.法律顾问

5.投资银行在金融体系中的地位包括：（）

A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构核心D.银行机构E.国际金融机构

6.投资银行的收益来源包括：（）

A.费用收入B.利息收入C.资产管理收入D.投资收益E.政府补贴

7.投资银行的市场进入壁垒包括：（）

A.资本要求B.知识与技能要求C.政策法规限制D.市场竞争E.专利保护

8.投资银行的发展趋势包括：（）

A.金融创新B.国际化发展C.业务多元化D.垄断地位巩固E.网络金融发展

9.投资银行的市场竞争策略包括：（）

A.产品差异化B.价格竞争C.服务质量竞争D.知识产权保护E.政府支持

10.投资银行的资本充足率要求包括：（）

A.不低于8%B.不低于10%C.不低于12%D.不低于15%E.不低于18%

三、简答题（本大题共5小题，每小题10分，共50分）

1.简述投资银行在证券市场中的职能。

2.简述投资银行在并购重组中的角色。

3.简述投资银行在金融体系中的地位。

4.简述投资银行的风险控制方法。

5.简述投资银行的市场竞争策略。

四、案例分析题（本大题共1题，共30分）

材料一：2019年，我国某投资银行在一家上市公司担任财务顾问，协助该公司成功发行了10亿元公司债券。此次发行债券的目的是为该公司提供资金，支持其业务发展。在发行过程中，该投资银行提供了以下服务：

(1)进行市场调研，确定发行时机和定价策略；

(2)协助公司与债券承销商进行谈判，签订承销协议；

(3)协助公司进行信息披露，确保发行过程符合法律法规要求；

(4)协助公司进行投资者关系管理，提高市场认可度。

请根据以上材料，分析该投资银行在此次债券发行过程中提供的财务顾问服务。

材料二：2020年，我国某投资银行参与一家上市公司的并购重组项目。在此次项目中，该投资银行担任独立财务顾问，为并购双方提供以下服务：

(1)对并购双方进行尽职调查，评估其财务状况、业务状况和风险状况；

(2)协助并购双方进行谈判，达成并购协议；

(3)协助