裸考应急必背2022年新三板考试试题答案

裸考应急必背2022年新三板考试试题答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.新三板市场的基础层级是？A.创新层B.基础层C.精选层D.预备层2.企业申请挂牌新三板，需满足的财务标准之一是最近两年净利润累计不低于？A.800万元B.1000万元C.1200万元D.1500万元3.新三板定向发行中，合格投资者认购后持有股份的限售期通常为？A.3个月B.6个月C.12个月D.无限制4.以下哪项不属于新三板挂牌公司的信息披露义务？A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度经营快报5.新三板股票交易采用的主要交易方式是？A.连续竞价B.集合竞价C.做市交易D.协议转让6.精选层挂牌公司申请转板至科创板或创业板，需满足的市值标准为？A.5亿元B.10亿元C.15亿元D.20亿元7.以下哪类机构是新三板的法定监管机构？A.中国证监会B.全国股转公司C.中国证券业协会D.沪深交易所8.挂牌公司实施股权激励，激励对象认购股份的价格不得低于？A.净资产B.评估价C.市场价D.发行价9.新三板投资者准入的资产门槛（自然人）是？A.证券资产100万元B.金融资产300万元C.证券资产500万元D.金融资产1000万元10.精选层挂牌公司公开发行股票，要求最近一年净利润不低于？A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元---二、填空题（每题2分，共10题）1.新三板全称为__________。2.基础层挂牌公司需配备__________名以上董秘。3.精选层连续竞价交易时段为__________至11:30和13:00至14:57。4.挂牌公司股东大会审议重大资产重组事项时，需经出席股东所持表决权的__________以上通过。5.新三板做市商需满足净资本不低于__________亿元。6.申请挂牌公司需设立满__________个完整会计年度。7.精选层股票交易最小变动单位为__________元。8.挂牌公司控股股东限售期满后每年可转让股份比例不得超过所持股份的__________%。9.新三板指数代码为__________。10.投资者参与精选层打新需满足__________个月以上新三板交易经验。---三、判断题（每题2分，共10题）1.新三板挂牌公司必须为股份有限公司。（）2.基础层公司可自愿变更为创新层。（）3.精选层挂牌满一年可直接申请转板上市。（）4.挂牌公司发行优先股需经证监会核准。（）5.做市商库存股不足时，可暂停提供双向报价。（）6.新三板接受VIE架构企业挂牌。（）7.持股5%以上股东减持需提前15日公告。（）8.精选层连续竞价股票实行30%涨跌幅限制。（）9.挂牌公司年报需在会计年度结束之日起4个月内披露。（）10.投资者可通过任意券商参与新三板交易。（）---四、简答题（每题5分，共4题）1.简述新三板分层制度中基础层、创新层、精选层的核心差异。2.列举挂牌公司触发强制终止挂牌的三种情形。3.说明新三板定向发行中“小额融资豁免”规则的具体要求。4.分析精选层转板上市机制对多层次资本市场的意义。---五、讨论题（每题5分，共4题）1.结合流动性问题，探讨新三板引入混合交易制度的必要性。2.评述新三板投资者适当性管理制度对市场发展的双重影响。3.对比新三板与科创板/创业板在服务创新型中小企业定位上的异同。4.针对新三板信息披露违规频发现象，提出三项强化监管建议。---答案与解析一、单项选择题1.B（基础层为市场基础层级）2.B（财务标准之一为两年累计净利≥1000万）3.B（合格投资者限售期通常6个月）4.D（无强制月度快报要求）5.C（做市交易为主流方式）6.C（转板市值门槛为15亿元）7.B（全国股转公司为法定监管机构）8.A（股权激励价格≥每股净资产）9.C（自然人证券资产需≥500万元）10.D（精选层公开发行要求最近一年净利≥6000万）二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.1（基础层需至少1名董秘）3.9:154.2/3（重大重组需2/3以上表决通过）5.2（做市商净资本≥2亿元）6.2（设立满2个完整会计年度）7.0.01（最小变动单位1分钱）8.25（控股股东每年减持上限25%）9.899001（三板成指代码）10.12（需12个月交易经验）三、判断题1.✓（挂牌主体须为股份公司）2.✗（需满足创新层准入标准）3.✓（精选层满1年可申请转板）4.✓（优先股发行需证监会核准）5.✓（库存不足可暂停报价）6.✗（不接受VIE架构企业）7.✓（5%以上股东减持需预披露）8.✗（精选层涨跌幅为30%）9.✓（年报披露时限为4个月）10.✗（需开通新三板交易权限）四、简答题1.分层差异：-基础层：侧重规范培育，准入财务标准最低，信披要求适中。-创新层：强化融资功能，要求营收/净利润增长或研发投入达标，信披更严格。-精选层：对标上市公司，实施公开发行，连续竞价交易，转板通道开放。2.终止挂牌情形：-未按期披露年报/半年报达2个月；-连续60个交易日股东人数不足200人；-股东大会决议主动解散公司；-被吊销营业执照或宣告破产。3.小额融资豁免规则：单次发行对象≤35人，融资金额≤2000万元且≤净资产20%，可免于核准，仅需事后备案。4.转板机制意义：打通多层次资本市场通道，降低企业二次上市成本；增强新三板吸引力；引导资金流向优质中小企业，优化资源配置。五、讨论题1.混合交易制度必要性：单一做市商制度易导致流动性枯竭，混合交易（做市+竞价）可提升定价效率，吸引多元投资者，改善市场深度。2.适当性管理双重影响：积极：保护中小投资者，防范风险；消极：高门槛限制参与人数，削弱市场活跃度，需平衡风险与流动性。3.