2021年新三板考试新增考点专属试题及答案

2021年新三板考试新增考点专属试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的基础层和创新层在投资者适当性管理上的主要区别是（）。A.基础层要求投资者资产不低于100万元，创新层要求不低于150万元B.基础层要求投资者资产不低于150万元，创新层要求不低于100万元C.基础层要求投资者资产不低于200万元，创新层要求不低于100万元D.基础层要求投资者资产不低于100万元，创新层要求不低于200万元2.新三板精选层股票的交易方式不包括（）。A.竞价交易B.做市交易C.协议转让D.大宗交易3.新三板挂牌公司申请转板至科创板或创业板时，需满足的财务指标之一是（）。A.最近两年净利润均不低于1000万元B.最近一年净利润不低于5000万元C.最近三年净利润均不低于3000万元D.最近一年净利润不低于3000万元4.新三板挂牌公司信息披露的基本原则是（）。A.真实、准确、完整、及时B.真实、准确、完整、公平C.真实、准确、完整、公开D.真实、准确、完整、透明5.新三板挂牌公司股票发行对象中，属于核心员工的认定标准不包括（）。A.与公司签订劳动合同B.担任公司董事、监事或高级管理人员C.在公司工作满一年D.对公司经营发展有重大贡献6.新三板市场股票交易的最小变动单位是（）。A.0.01元B.0.001元C.0.1元D.0.0001元7.新三板挂牌公司股票终止挂牌的情形不包括（）。A.公司主动申请终止挂牌B.公司被强制终止挂牌C.公司股票连续20个交易日无成交D.公司股票连续60个交易日无成交8.新三板市场做市商的主要职责不包括（）。A.提供双边报价B.维持市场流动性C.承担股票发行承销职责D.促进价格发现9.新三板挂牌公司股票定向增发的锁定期一般为（）。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月10.新三板市场投资者适当性管理中的“合格投资者”不包括（）。A.证券投资基金B.私募基金管理人C.个人投资者资产不低于100万元D.个人投资者资产不低于50万元二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的基础层、创新层和精选层中，流动性最好的是______层。2.新三板挂牌公司申请转板至科创板或创业板时，需满足的市值要求是最近一年末市值不低于______亿元。3.新三板市场股票交易的涨跌幅限制为______%。4.新三板挂牌公司股票发行对象中，核心员工的认定需经______审议通过。5.新三板市场做市商的最低做市库存股票数量为______万股。6.新三板挂牌公司股票终止挂牌后，股东可通过______市场进行股份转让。7.新三板市场投资者适当性管理要求个人投资者需具有______年以上证券投资经验。8.新三板挂牌公司股票定向增发的定价方式包括______定价和询价定价。9.新三板市场股票交易的结算周期为______日。10.新三板挂牌公司信息披露的主要平台是______。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的基础层和创新层均采用做市交易方式。（）2.新三板挂牌公司股票转板至科创板或创业板后，原股东股份锁定期为12个月。（）3.新三板市场投资者适当性管理要求机构投资者资产不低于500万元。（）4.新三板挂牌公司股票发行对象中，核心员工需经股东大会审议通过。（）5.新三板市场股票交易的涨跌幅限制为30%。（）6.新三板挂牌公司股票终止挂牌后，股东无法通过任何市场进行股份转让。（）7.新三板市场做市商需承担股票发行承销职责。（）8.新三板挂牌公司股票定向增发的锁定期为6个月。（）9.新三板市场投资者适当性管理要求个人投资者需具有2年以上证券投资经验。（）10.新三板挂牌公司信息披露的基本原则是真实、准确、完整、及时。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场基础层、创新层和精选层的主要区别。2.新三板挂牌公司股票转板至科创板或创业板的主要条件有哪些？3.新三板市场做市商的主要职责是什么？4.新三板挂牌公司股票定向增发的定价方式有哪些？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.新三板市场投资者适当性管理对个人投资者的要求是否合理？请阐述你的观点。2.新三板挂牌公司股票转板至科创板或创业板对市场流动性的影响如何？3.新三板市场做市商制度对市场稳定性的作用有哪些？4.新三板挂牌公司信息披露的透明度对投资者保护的意义是什么？答案及解析一、单项选择题1.A2.D3.D4.A5.C6.B7.C8.C9.B10.D二、填空题1.精选2.153.304.股东大会5.106.全国股转系统7.28.协议9.T+110.全国股转系统官网三、判断题1.×2.√3.×4.×5.×6.×7.×8.√9.√10.√四、简答题1.新三板市场的基础层、创新层和精选层的主要区别在于流动性、投资者适当性要求和信息披露要求不同。基础层流动性较低，投资者资产要求为100万元；创新层流动性较好，投资者资产要求为150万元；精选层流动性最好，投资者资产要求为100万元，且信息披露要求更高。2.新三板挂牌公司股票转板至科创板或创业板的主要条件包括：最近一年末市值不低于15亿元，最近一年净利润不低于3000万元，且符合科创板或创业板的行业要求。3.新三板市场做市商的主要职责是提供双边报价，维持市场流动性，促进价格发现，但不承担股票发行承销职责。4.新三板挂牌公司股票定向增发的定价方式包括协议定价和询价定价。协议定价由发行人与投资者协商确定