2023新三板考试80分保过专属试题及答案

2023新三板考试80分保过专属试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的主要服务对象是（）A.大型国有企业B.中小微企业C.金融机构D.跨国公司2.以下关于新三板挂牌条件的说法，错误的是（）A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.公司治理机制健全，合法规范经营D.股本总额不少于人民币5000万元3.新三板挂牌公司的信息披露不包括（）A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告4.新三板股票转让方式不包括（）A.协议转让B.做市转让C.竞价转让D.要约收购5.以下关于新三板投资者适当性管理的说法，正确的是（）A.自然人投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的，本人名下前一交易日日终证券类资产市值需达到500万元人民币以上B.机构投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的，注册资本需达到100万元人民币以上C.合伙企业申请参与挂牌公司股票公开转让的，实缴出资总额需达到500万元人民币以上D.符合投资者适当性管理要求的投资者，可直接参与新三板股票交易6.新三板挂牌公司定向发行股票，发行对象不超过（）人A.10B.20C.35D.507.新三板挂牌公司重大资产重组的标准是（）A.购买、出售的资产总额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上B.购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且购买、出售的资产总额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上C.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占挂牌公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上D.购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币8.新三板挂牌公司股权激励计划的激励对象不包括（）A.公司董事B.公司监事C.公司高级管理人员D.公司核心员工9.新三板挂牌公司终止挂牌的情形不包括（）A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B.终止挂牌申请未获全国股转公司同意C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告，且自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议10.以下关于新三板市场监管的说法，错误的是（）A.全国股转公司对新三板挂牌公司、主办券商、其他市场参与主体进行自律监管B.中国证监会对新三板市场进行行政监管C.新三板市场的监管遵循公开、公平、公正的原则D.新三板市场的监管主要依靠行政手段二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是（）。2.新三板市场的主要功能包括（）、（）、（）。3.新三板挂牌公司的信息披露应当遵循（）、（）、（）的原则。4.新三板股票转让实行（）的原则。5.新三板挂牌公司定向发行股票，应当符合（）、（）、（）的要求。6.新三板挂牌公司重大资产重组的信息披露应当遵循（）、（）、（）的原则。7.新三板挂牌公司股权激励计划的有效期自股东大会审议通过之日起计算，一般不超过（）年。8.新三板挂牌公司终止挂牌后，股票可以在（）进行转让。9.新三板市场的自律监管措施包括（）、（）、（）等。10.新三板市场的行政监管措施包括（）、（）、（）等。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。（）2.新三板挂牌公司可以通过定向发行股票、资产重组等方式进行融资和并购重组。（）3.新三板挂牌公司的信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平。（）4.新三板股票转让实行T+0的交易制度。（）5.新三板挂牌公司定向发行股票，发行价格可以低于股票面值。（）6.新三板挂牌公司重大资产重组可以采用现金支付、发行股份购买资产等方式。（）7.新三板挂牌公司股权激励计划的激励对象可以是公司董事、监事、高级管理人员、核心员工等。（）8.新三板挂牌公司终止挂牌后，股票将不再进行转让。（）9.全国股转公司对新三板挂牌公司、主办券商、其他市场参与主体进行自律监管，不具有法律效力。（）10.中国证监会对新三板市场进行行政监管，具有法律效力。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的主要特点。2.简述新三板挂牌公司的信息披露要求。3.简述新三板挂牌公司定向发行股票的条件。4.简述新三板挂牌公司重大资产重组的程序。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场对中小微企业发展的意义。2.讨论新三板市场投资者适当性管理的重要性。3.讨论新三板挂牌公司股权激励计划的设计要点。4.讨论新三板市场监管的现状及存在的问题。答案：一、单项选择题1.B2.D3.C4.D5.A6.C7.B8.B9.B10.D二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.融资功能、定价功能、并购重组功能3.真实、准确、完整4.价格优先、时间优先5.法律法规、部门规章、全国股转公司业务规则6.真实、准确、完整7.108.区域性股权市场9.口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺10.责令改正、监管谈话、出具警示函三、判断题1.√2.√3.√4.×5.×6.√7.√8.×9.×10.√四、简答题1.新三板市场的主要特点包括：服务对象主要是中小微企业；市场功能包括融资、定价、并购重组等；实行注册制；交易制度灵活；投资者适当性管理严格；监管以自律监管为主。2.新三板挂牌公司的信息披露要求包括：真实、准确、完整、及时、公平；披露内容包括定期报告和临时报告；披露方式包括在全国股转公司指定信息披露平台披露。3.新三板挂牌公司定向发行股票的条件包括：发行人应当是合法存续的股份有限公司；发行人应当具有持续经营能力；发行人应当具有健全的公司治理机制；发行人应当符合法律法规和全国股转公司业务规则的其他规定。4.新三板挂牌公司重大资产重组的程序包括：筹划阶段、交易阶段、实施阶段。筹划阶段，挂牌公司应当及时披露重大资产重组事项；交易阶段，挂牌公司应当与交易对方签订交易协议，并披露交易协议的主要内容；实施阶段，挂牌公司应当按照交易协议的约定实施重大资产重组，并披露实施情况。五、讨论题1.新三板市场对中小微企业发展的意义包括：提供融资渠道，缓解融资难问题；提高企业知名度和品牌价值；促进企业规范治理；为企业并购重组提供平台。2.新三板市场投资者适当性管理的重要性包括：保护投资者合法权益；防范市场风险；维护市场秩序；促进市场健