黄石市政府采购内控制度

PAGE黄石市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强黄石市政府采购活动的内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于黄石市各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在满足采购需求的前提下，注重提高采购资金使用效益，实现物有所值。3.公开透明原则：采购活动信息应当全面、及时、准确地公开，保障供应商的知情权和参与权，接受社会监督。4.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，确保符合条件的供应商平等参与采购活动，防止不正当竞争。5.诚实信用原则：采购人、采购代理机构和供应商在政府采购活动中应当诚实守信，履行各自的义务。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位事业发展规划和年度工作任务，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额等内容，并按照规定进行细化和分类。3.采购人应当对采购预算的合理性和准确性负责，确保预算能够满足实际采购需求。（二）采购计划制定1.采购人应当根据批复的采购预算，结合采购项目的实施进度，制定详细的采购计划。2.采购计划应当包括采购项目的实施时间、采购方式、采购程序、采购需求、供应商资格条件等内容。3.采购人应当按照规定的时间和程序将采购计划报财政部门备案。（三）预算与计划调整1.因特殊情况需要调整采购预算或采购计划的采购人应当按照规定的程序报财政部门审批。2.采购预算或采购计划调整后，采购人应当及时通知采购代理机构和相关供应商，并按照调整后的预算和计划组织采购活动。三、采购活动管理（一）采购方式选择1.采购人应当根据采购项目的特点和需求，按照法律法规规定的采购方式进行采购。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式；因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当按照规定履行审批手续，并在采购活动开始前获得财政部门批准。3.采购人不得将应当以公开招标方式采购的项目化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购。（二）采购程序执行1.采购人应当按照规定的采购程序组织采购活动，包括采购文件编制、发布采购公告、接受供应商报名、资格审查、开标、评标、定标等环节。2.采购文件应当明确采购项目的技术规格、商务要求采购合同主要条款等内容，并按照规定进行公示。3.采购人应当依法组建评标委员会，评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，并出具评标报告。4.采购人应当根据评标报告确定中标供应商，并在规定的时间内发布中标公告。（三）采购合同签订与履行1.采购人应当在中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标供应商投标文件的约定，与中标供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方法、付款方式等内容。3.采购人应当按照政府采购合同约定，及时支付采购资金，并对采购项目进行验收。4.供应商应当按照政府采购合同约定履行义务，提供合格的货物、工程和服务。四、采购人员管理（一）人员配备与职责分工1.采购人应当根据采购业务需要，配备专业合格的采购人员。采购人员应当具备与采购项目相关的专业知识和技能。2.采购人应当明确采购人员的职责分工，确保采购活动各环节相互分离、相互制约。3.采购人员应当严格遵守法律法规和职业道德规范，不得接受供应商的贿赂、回扣或者其他不正当利益。（二）培训与考核1.采购人应当定期组织采购人员参加培训，提高采购人员的业务水平和综合素质。2.采购人应当建立采购人员考核制度，对采购人员的工作业绩、职业道德等进行考核，并将考核结果作为采购人员奖惩、晋升的依据。五、采购监督与检查（一）内部监督1.采购人应当建立健全内部监督管理制度，加强对采购活动的全过程监督。2.采购人应当设立专门的内部监督机构或者指定专人负责采购监督工作，对采购活动的合法性、合规性、公正性进行监督检查。3.采购人应当定期对采购活动进行内部审计，及时发现和纠正采购活动中存在的问题。（二）财政监督1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督管理，依法履行监督职责。2.财政部门应当对采购人的采购预算编制、采购计划执行、采购方式选择、采购程序执行、采购合同签订与履行等情况进行监督检查。3.财政部门应当建立政府采购信息公开制度，加强对政府采购信息公开情况的监督检查。（三）社会监督1.政府采购活动应当接受社会监督，任何单位和个人有权对政府采购活动中的违法行为进行举报和投诉。2.财政部门应当建立健全政府采购投诉处理机制，及时处理供应商的投诉举报。3.采购人应当积极配合财政部门和其他有关部门的监督检查，如实提供有关资料和情况。六、采购风险防控（一）风险识别与评估1.采购人应当建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。2.采购风险识别与评估应当涵盖采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购程序执行、采购合同签订与履行等各个环节。3.采购人应当根据风险识别与评估结果，制定相应的风险防控措施。（二）风险防控措施1.加强采购预算管理：严格按照规定编制采购预算，确保预算的准确性和合理性，避免因预算不足或超支导致的风险。2.规范采购程序：严格按照法律法规规定的采购程序组织采购活动，确保采购过程合法合规，防止出现程序违法导致的采购无效等风险。3.强化供应商管理：建立供应商资格审查制度，加强对供应商的信用管理，确保供应商具备良好的商业信誉和履约能力，防止供应商违约导致的风险。4.完善采购合同管理：认真审核采购合同条款，明确双方的权利义务，加强对采购合同履行情况的跟踪和监督，确保采购合同得到有效履行，防止合同纠纷导致的风险。5.加强信息安全管理：妥善保管采购活动中的各类信息资料，防止信息泄露导致的风险。七、采购档案管理（一）档案内容1.政府采购档案应当包括采购项目的采购预算、采购计划、采购文件、采购合同、评标报告、中标通知书、验收报告、付款凭证等相关资料。2.采购档案应当按照项目进行分类整理，确保档案资料的完整性和准确性。（二）档案保管与查阅1.采购人应当建立健全采购档案管理制度，指定专人负责采购档案的保管工作。2.采购档案应当妥