青岛政府采购内控制度

PAGE青岛政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强青岛市政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于青岛市各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.完整性原则：涵盖政府采购活动的全过程，包括预算编制、采购计划制定、采购执行、验收、支付等各个环节。3.制衡性原则：在采购决策、执行、监督等环节之间建立有效的制衡机制，防止权力滥用。4.效益性原则：提高采购资金使用效益，实现物有所值的采购目标。5.公开透明原则：政府采购活动应当公开、公平、公正，接受社会监督。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学、合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当细化到具体项目和品目，明确采购数量、规格、技术参数等要求。3.对于涉及民生、公共服务等重点领域的采购项目，应当优先保障资金安排。（二）预算执行1.采购人应当严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或变更预算。2.因特殊情况确需调整采购预算的，应当按照规定程序报财政部门批准。3.财政部门应当加强对采购预算执行情况的监督检查，确保预算资金的合理使用。三、采购计划管理（一）计划制定1.采购人应当根据采购预算和实际需求，制定年度政府采购计划。2.采购计划应当明确采购项目名称、采购数量、采购方式、采购时间等内容。3.对于集中采购目录以内或者采购限额标准以上的采购项目，应当按照规定报财政部门备案。（二）计划调整1.在采购计划执行过程中，因特殊情况需要调整采购计划的，采购人应当提出书面申请，说明调整的原因、内容和时间等。2.采购计划调整应当按照规定程序报财政部门批准。未经批准，不得擅自调整采购计划。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式。采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.采用公开招标方式采购的，应当按照规定在指定媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.采购人应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标供应商。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式采购的，采购人应当从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应当成立谈判小组，与不少于三家的供应商分别进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采用单一来源采购方式采购的，采购人应当与供应商就采购项目的价格、技术、服务等条款进行协商，确定成交供应商。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，确定成交供应商。（六）采购方式的审批1.采购人采用非公开招标方式采购的，应当在采购活动开始前，按照规定报财政部门批准。2.财政部门应当对采购人报送的采购方式申请进行审核，符合规定的，予以批准；不符合规定的，不予批准，并书面说明理由。五、采购程序管理（一）采购申请与审批1.采购人根据采购计划提出采购申请，明确采购项目的名称、规格、数量、预算金额、采购方式等内容。2.采购申请应当按照单位内部审批流程进行审核，经批准后方可组织实施采购活动。（二）采购文件编制1.采购人应当根据采购项目的特点和需求，编制招标文件、谈判文件、询价通知书等采购文件。2.采购文件应当明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的合法性、完整性和公正性。（三）采购信息发布1.采购人应当按照规定在指定媒体上发布采购信息，包括招标公告、谈判公告、询价公告等。2.采购信息应当真实、准确、完整，不得隐瞒或者提供虚假信息。（四）供应商选择与采购实施1.采购人应当按照采购文件规定的资格条件和评标标准，对供应商进行资格审查和评标，选择合格的供应商。2.采购人应当与成交供应商签订政府采购合同，明确双方的权利和义务。3.采购人应当按照合同约定组织实施采购活动，确保采购项目按时、按质、按量完成。（五）验收管理1.采购人应当组织对采购项目进行验收，成立验收小组，制定验收方案。2.验收小组应当按照采购合同和采购文件的要求，对采购项目的数量、质量、规格、性能等进行验收。3.验收合格的，采购人应当出具验收报告；验收不合格的，采购人应当要求供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人有权拒绝接受，并按照合同约定追究供应商的违约责任。（六）支付管理1.采购人应当按照政府采购合同约定，及时向财政部门申请支付采购资金。2.财政部门应当对采购人提交的支付申请进行审核，审核无误后，按照规定及时支付采购资金。3.采购人应当建立健全采购资金支付管理制度，加强对采购资金支付的管理和监督，确保资金支付的安全、准确、及时。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。3.政府采购合同不得对采购文件确定的事项进行实质性修改。（二）合同履行1.采购人应当按照政府采购合同约定，履行合同义务，及时支付采购资金。2.供应商应当按照政府采购合同约定，履行合同义务，按时、按质、按量提供货物或者服务。3.在合同履行过程中，采购人、供应商应当严格遵守合同约定，不得擅自变更或者解除合同。（三）合同变更与解除1.在政府采购合同履行过程中，因特殊情况需要变更或者解除合同的，采购人、供应商应当协商一致，并签订书面协议。2.政府采购合同的变更或者解除应当报财政部门备案。（四）合同纠纷处理1.在政府采购合同履行过程中，发生合同纠纷的，采购人、供应商应当按照合同约定的争议解决方式进行处理。2.合同纠纷协商不成的，可以依法申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。七、采购监督管理（一）内部监督1.采购人应当建立健全内部监督管理制度，加强对政府采购活动的内部监督。2.采购人应当设立专门的内部监督机构或者配备专职的监督人员，对采购活动的全过程进行监督检查。3.内部监督机构或者监督人员应当对采购活动中的违法违规行为及时进行纠正，并向单位领导报告。（二）财政监督1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督管理，建立健全政府采购监督管理制度。2.财政部门应当对采购人的采购预算执行情况、采购计划制定情况、采购方式选择情况、采购程序执行情况等进行监督检查。3.财政部门应当对供应商参加政府采购活动的资格情况、提供货物或者服务的质量情况等进行监督检查。4.财政部门应当对政府采购代理机构的代理行为进行监督检查，规范政府采购代理市场秩序。（三）审计监督1.审计部门应当加强对政府采购活动的审计监督，依法对采购人的采购活动进行审计。2.审计部门应当对采购项目的预算执行情况、采购资金使用情况、采购合同履行情况等进行审计，发现问