镇政府采购内部监督制度

PAGE镇政府采购内部监督制度一、总则（一）目的为加强我镇政府采购活动的内部监督管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，维护国家利益和社会公共利益，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合我镇实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于我镇各级行政机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和本制度规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购过程应遵循公正、公平的原则对待所有参与采购活动的供应商，不得偏袒任何一方。3.公开性原则：除涉及国家秘密、商业秘密等依法不予公开的信息外，政府采购活动的信息应及时、准确、完整地向社会公开，接受社会监督。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金的使用效益，节约财政资金。二、监督管理职责分工（一）财政部门镇财政部门负责对全镇政府采购活动进行综合管理和监督。主要职责包括：1.制定政府采购政策、制度和操作规程，并组织实施。2.审核政府采购预算和采购计划，下达采购资金支付指令。3.监督检查政府采购活动的执行情况，处理采购活动中的投诉和举报。4.建立政府采购信息统计和分析制度，定期向上级财政部门报送政府采购信息。（二）采购人采购人是政府采购活动的主体，负责本单位政府采购项目的组织实施。主要职责包括：1.编制政府采购预算和采购计划，报财政部门审核。2.按照政府采购法律法规和本制度规定，组织实施采购活动，确定采购方式、采购程序和采购需求。3.对采购项目的采购文件、采购合同等进行审核和备案。4.负责采购项目验收工作，对采购项目的质量、数量、规格等进行检查和评估。5.配合财政部门和其他监督管理部门对政府采购活动进行监督检查，如实提供有关资料和情况。（三）采购代理机构采购代理机构受采购人委托，承办政府采购代理业务。主要职责包括：1.接受采购人委托，依法组织实施政府采购活动，编制采购文件，发布采购信息。2.按照采购文件规定的评标方法和标准，组织评标委员会进行评标，确定中标供应商。3.协助采购人签订采购合同，并对采购合同的履行情况进行跟踪和监督。4.整理、保存采购活动过程中的各类文件和资料，接受财政部门和其他监督管理部门的监督检查，并如实提供有关情况。（四）审计部门审计部门负责对政府采购活动进行审计监督。主要职责包括：1.对政府采购预算执行情况、采购资金使用情况进行审计。2.对采购项目的采购程序、采购方式、采购合同等进行审计，检查采购活动是否合法合规。3.对政府采购活动中的违法违规行为提出审计处理意见和建议。（五）监察部门监察部门负责对政府采购活动中涉及的行政监察对象的违法违纪行为进行查处。主要职责包括：1.受理对政府采购活动中行政监察对象违法违纪行为的投诉和举报。2.对政府采购活动中行政监察对象的违法违纪行为进行调查和处理。3.对政府采购活动中存在问题的单位和个人提出监察建议，督促整改。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制采购人应按照财政部门的要求，结合本单位事业发展需要和资产配置状况，科学合理地编制政府采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、采购金额等详细内容，并按照规定的格式和时间要求报送财政部门审核。（二）采购计划申报采购人根据批准的采购预算，结合项目实施进度，编制政府采购计划。采购计划应包括采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式、评标方法等内容。采购人应将采购计划报财政部门备案，财政部门对采购计划进行审核后，下达采购资金支付控制指标。（三）预算与计划调整采购预算和采购计划一经批准，原则上不得随意调整。如因特殊情况确需调整的，如果预算调整金额超过规定标准，采购人应重新履行预算调整审批程序；采购计划调整的，采购人应及时报财政部门备案。四、采购方式与程序管理（一）采购方式选择政府采购采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等方式。采购人应根据采购项目的特点、采购金额、采购时间等因素，按照法律法规规定的适用情形，选择合适的采购方式。1.公开招标：公开招标是政府采购的主要采购方式。采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准以上的，应当采用公开招标方式。采用公开招标方式采购的，采购人应在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。2.邀请招标：符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。采用邀请招标方式采购的，采购人应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。3.竞争性谈判：符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。采用竞争性谈判方式采购的，采购人应成立谈判小组，与不少于三家供应商分别进行谈判，并根据谈判结果确定成交供应商。4.竞争性磋商：符合下列情形之一的，可以采用竞争性磋商方式采购：政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。采用竞争性磋商方式采购的，采购人应成立磋商小组，与不少于三家供应商分别进行磋商，并根据磋商结果确定成交供应商。5.询价：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。采用询价方式采购的，采购人应成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书让其报价，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。6.单一来源采购：符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。采用单一来源采购方式采购的，采购人应在省级以上财政部门指定的媒体上公示，并将公示情况报财政部门备案。公示无异议后，采购人应与单一供应商签订采购合同。（二）采购程序1.采购项目立项：采购人根据本单位事业发展需要，提出采购项目立项申请，经单位内部审批后，报财政部门审核。2.采购文件编制：采购人或采购代理机构根据采购项目的特点和采购需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告（招标邀请书）、采购需求、评标方法和标准、合同条款等内容。采购文件不得含有倾向性、歧视性条款，不得设定不合理的资格条件。3.采购信息发布：采购人或采购代理机构应按照规定在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布采购信息。采购信息应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、采购预算、采购文件获取时间及方式、投标截止时间、开标时间及地点等内容。4.供应商报名与资格审查：供应商应按照采购文件要求，在规定时间内报名并提交资格证明文件。采购人或采购代理机构对供应商资格进行审查，确定符合资格条件的供应商名单。5.开标、评标（谈判、磋商）：采购人或采购代理机构按照采购文件规定的时间和地点组织开标、评标（谈判、磋商）活动。开标时，供应商应按时参加开标会议，并提交投标文件。评标（谈判、磋商）过程中，评标委员会（谈判小组、磋商小组）应按照评标方法和标准对投标文件进行评审，确定中标（成交）候选人。6.中标（成交）结果公示与公告：采购人或采购代理机构应在评标（谈判、磋商）结束后，将中标（成交）候选人名单在财政部门指定的媒体上进行公示，公示期不得少于三个工作日。公示无异议后，采购人或采购代理机构向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书，并将中标（成交）结果在媒体上公告。7.合同签订与履行：中标（成交）供应商应在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，与采购人签订采购合同。采购合同应按照采购文件和中标（成交）供应商投标文件的内容签订，明确双方的权利和义务。采购合同签订后，双方应严格履行合同约定。五、采购合同管理（一）合同签订采购人应在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，与中标（成交）供应商签订采购合同。采购合同应采用书面形式，明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方法、付款方式、违约责任等条款。采购合同不得对采购文件和中标（成交）供应商投标文件的实质性内容进行修改。（二）合同备案采购人应将签订的采购合同副本报财政部门备案。财政部门对采购合同的签订情况进行监督检查，发现合同签订不符合规定的，应及时要求采购人进行整改。（三）合同履行采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。采购人应按照合同约定及时支付采购资金，供应商应按照合同约定的时间、地点、质量标准等要求提供货物或服务。在合同履行过程中，如发生合同变更、中止或终止等情况，采购人应及时报财政部门备案，并按照法律法规规定办理相关手续。（四）合同验收采购项目完成后，采购人应按照合同约定组织验收。验收工作应成立验收小组，验收小组应由采购人代表、专业技术人员等组成。验收小组应按照采购合同和相关验收标准对采购项目的质量、数量、规格等进行检查和评估，出具验收报告。验收合格的，采购人应按照合同约定支付采购资金；验收不合格的，采购人应要求供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人有权按照合同约定追究供应商的违约责任。六、采购资金管理（一）资金支付采购人应按照采购合同约定和财政部门的要求，及时办理采购资金支付手续。财政部门根据采购人的申请和采购合同约定，对采购资金进行审核后，下达采购资金支付指令，将采购资金直接支付给中标（成交）供应商或按照合同约定支付给采购人。（二）资金核算采购人应按照财务会计制度的规定，对采购资金进行单独核算，并建立健全采购资金使用台账，记录采购项目的预算执行情况、采购资金支付情况等。采购代理机构应协助采购人做好采购资金核算工作。（三）资金监督财政部门应加强对采购资金使用情况的监督检查，确保采购资金专款专用，不得截留、挪用、挤占采购资金。审计部门应定期对采购资金进行审计，检查采购资金的使用效益和合规性。七、监督检查与责任追究（一）监督检查内容1.政府采购法律法规和本制度的执行情况。2.采购预算和采购计划的编制、执行情况。3.采购方式和采购程序的执行情况。4.采购文件和采购合同的编制、签订、履行情况。5.采购资金的管理和使用情况。6.采购项目的验收情况。7.其他与政府采购活动有关的事项。（二）监督检查方式1.日常监督检查：财政部门、审计部门、监察部门等监督管理部门应定期或不定期对政府采购活动进行现场检查，查阅相关文件和资料，了解采购活动的执行情况。2.专项检查：针对政府采购活动中存在问题较多的领域或环节进行专项检查，深入查找问题，分析原因，提出整改措施。3.投诉举报处理：财政部门设立政府采购投诉举报电话和邮箱，受理供应商和其他利害关系人对政府采购活动的投诉和举报。对投诉举报事项进行调查核实，依法处理投诉举报案件。（三）责任追究1.采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：未按照规定编制政府采购预算和采购计划的；未按照规定选择采购方式和采购程序的；未按照规定签订采购合同的；未按照规定组织采购项目验收的；其他违反政府采购法律法规和本制度规定的行为。2.采购代理机构有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，有违法所得的，并处没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：未按照规定编制采购文件的；未按照规定发布采购信息的；未按照规定组织开标、评标（谈判、磋商）活动的；未按照规定确定中标（成交）供应商的；其他违反政府采购法律法规和本制度规定的行为。3.供应商有下列情形之一的，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，并予以通报，有违法所得的，并处没收违法所得：提供虚假材料谋取中标、成交的；