银行招标采购制度规定

PAGE银行招标采购制度规定一、总则（一）目的为规范银行招标采购活动，加强内部控制，提高资金使用效益，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本制度规定。（二）适用范围本制度规定适用于银行内部各部门、分支机构及附属机构进行的各类招标采购活动，包括但不限于货物采购、工程建设、服务外包等。（三）基本原则1.合法性原则：招标采购活动必须遵守国家法律法规，确保程序合法合规。2.公平公正原则：遵循公平竞争原则，为所有潜在供应商提供平等机会，保证采购过程和结果的公正性。3.公开透明原则：招标采购信息应全面、及时、准确地公开，接受内部监督和社会监督。4.效益原则：在保证采购质量的前提下，降低采购成本，提高资金使用效益。5.诚实守信原则：参与招标采购活动的各方应诚实守信，履行各自的义务。二、招标采购管理机构及职责（一）招标采购管理委员会1.组成：由银行高级管理层、相关部门负责人等组成。2.职责：审议招标采购政策、制度和重大采购项目。决策招标采购中的重大事项，如采购方式的选择、中标供应商的确定等。监督招标采购活动的执行情况。（二）招标采购部门1.职责：负责制定招标采购计划和方案。组织实施招标采购活动，包括编制招标文件、发布招标公告、组织开标评标定标等。建立和管理供应商库及采购档案。协调处理招标采购过程中的争议和问题。（三）其他相关部门1.需求部门：提出采购需求，参与采购文件的编制和评审，负责采购项目验收等工作。2.财务部门：负责采购资金的预算安排、支付审核和财务核算等工作。3.审计部门：对招标采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购结果的公正性等。三、招标采购流程（一）采购需求提出1.需求部门根据业务发展需要，填写采购需求申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、交付时间等内容。2.采购需求申请表经部门负责人审核签字后，提交至招标采购部门。（二）采购计划制定1.招标采购部门收到采购需求申请表后，进行汇总分析，结合银行年度采购计划和资金状况，制定采购计划。2.采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、预算控制等内容，并报招标采购管理委员会审批。……（三》采购合同签订1.中标供应商确定后，招标采购部门应在规定时间内与中标供应商签订采购合同。2.采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购标的、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式及违约责任条款等。3.采购合同签订后，应及时报财务部门备案。（四）采购项目验收1.采购项目完成后，需求部门应按照采购合同要求组织验收。2.验收内容包括采购标的的数量、质量、规格、性能等是否符合合同约定。3.验收合格后，需求部门应出具验收报告，并提交至招标采购部门和财务部门存档。（五）采购款项支付1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购款项支付申请。2.审核通过后，按照合同约定的付款方式和时间，及时支付采购款项。四、招标采购方式（一）公开招标1.适用范围：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的项目。2.程序：招标采购部门编制招标文件，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。在指定媒体上发布招标公告，邀请潜在供应商报名参加投标。对报名供应商进行资格审查，确定合格投标人名单。组织开标、评标活动，按照评标标准确定中标候选人。公示中标候选人，无异议后确定中标供应商。（二）邀请招标1.适用范围：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。2.程序：招标采购部门根据采购项目特点和供应商库情况，选择若干家潜在供应商，向其发出投标邀请书。对被邀请供应商进行资格审查，确定合格投标人名单。组织开标、评标活动，按照评标标准确定中标候选人。公示中标候选人，无异议后确定中标供应商。（三）竞争性谈判1.适用范围：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。2.程序：招标采购部门成立谈判小组，成员不少于三人，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。谈判小组制定谈判文件，明确谈判程序、内容、要求等。确定参加谈判的供应商名单，向其发出谈判邀请书。组织谈判活动，谈判小组与供应商进行多轮谈判，要求供应商进行报价和承诺。根据谈判结果，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.程序：需求部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的必要性、唯一性等理由。并提交相关证明材料。招标采购部门对申请进行审核，报招标采购管理委员会审批。审批通过后，与单一供应商进行协商，确定采购价格和相关条款。签订采购合同。（五）询价1.适用范围：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.程序：招标采购部门成立询价小组，成员不少于三人以上。询价小组向符合相应资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量等方面的要求。2.潜在供应商向招标采购部门提交准入申请，提供相关证明材料。3.招标采购部门对申请材料进行审核，必要时进行实地考察，确定是否准入。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价和考核。2.评价和考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.根据评价和考核结果，对供应商采取相应的管理措施，如增加采购份额、暂停采购、淘汰等。（三）供应商库管理1.建立供应商库，对准入供应商进行分类管理。……六、招标采购文件管理……（一）招标文件编制1.招标采购部门根据采购项目特点和需求，编制招标文件。2.招标文件应包括招标公告、投标人须知、技术规格、商务条款、评标标准、投标文件格式等内容。3.招标文件应明确采购项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容，确保文件的准确性和完整性。（二）投标文件管理1.投标人按照招标文件要求编制投标文件，并在规定时间内提交。2.招标采购部门对投标文件进行签收、登记和保管。3.开标前，投标文件应保持密封状态，任何单位和个人不得擅自开启。（三）评标文件管理1.评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。2.评标过程中形成的评标记录、评标报告等文件应妥善保管。3.评标文件应包括评标委员会成员名单、评标记录、评标报告等内容，确保文件的真实性和公正性。[七、招标采购监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对招标采购活动进行审计，检查采购程序的合规性、采购结果的公正性等。2.纪检监察部门对招标采购活动中的违规违纪行为进行监督和查处。3.招标采购管理委员会对重大采购项目进行监督，确保采购活动符合规定要求。（二）外部监督1.接受监管部门的监督检查，及时整改存在的问题。2.主动接受社会监督，对质疑和投诉进行及时处理和回复。（三）检查内容1.采购程序的执行情况，包括采购需求提出、采购计划制定、招标采购方式选择、开标评标定标等环节。2.采购文件的编制和管理情况，包括招标文件、投标文件、评标文件等是否符合规定要求。3.供应商管理情况，包括供应商准入、评价与考核、供应商库管理等是否规范。4.采购合同签订和履行情况，包括合同条款是否明确、双方权利义务是否对等、合同执行是否到位等。5.采购款项支付情况，包括支付申请审核、支付方式和时间是否符合合同约定等。八、违规处理（一）违规行为界定1.参与招标采购活动的各方存在以下行为之一的，视为违规行为：违反法律法规和本制度规