财政部政府采购ppp政策制度

PAGE财政部政府采购ppp政策制度一、总则（一）目的与宗旨本政策制度旨在规范政府采购领域中政府和社会资本合作（PPP）项目的实施，提高公共服务供给质量和效率，促进经济社会持续健康发展。通过明确政府采购PPP项目的基本原则、操作流程、各方责任等，确保项目在合法、合规、透明的框架下运行，实现公共利益最大化。（二）适用范围本政策制度适用于各级政府及其所属部门、机构通过政府采购方式选择社会资本合作，共同参与公共基础设施建设、公共服务提供等领域的PPP项目。涵盖能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗卫生、养老、教育、文化等行业。（三）基本原则1.公平公正原则PPP项目采购应遵循公平竞争的市场规则，保障各类市场主体平等参与竞争，确保采购过程和结果的公平公正，维护市场秩序。2.公开透明原则采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，采购过程应接受社会监督，提高透明度，防止暗箱操作，保障公众知情权。3.物有所值原则在项目实施过程中，应通过科学评估和比较，确保采用PPP模式能够实现公共服务的高效供给，在全生命周期内实现物有所值，提高公共资源配置效率。4.风险分担原则根据项目特点和各方优势，合理分配项目风险，使政府和社会资本在项目实施过程中各自承担与其能力相匹配的风险，确保项目顺利推进。二、项目识别（一）项目发起各级政府相关部门应结合经济社会发展需求、公共服务现状及未来规划，发起潜在的PPP项目。项目发起应充分考虑项目的必要性、可行性、可承受性等因素，并进行初步的项目筛选和评估。（二）项目筛选对发起的项目进行筛选，重点评估项目是否符合国家产业政策、发展规划，是否具有明确的产出目标和绩效指标，是否具备合理的投资规模和回报机制，是否符合财政承受能力等。筛选后的项目应纳入PPP项目储备库。（三）物有所值评价1.评价方法：采用定性和定量相结合的方法进行物有所值评价。定性评价重点关注项目的全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新以及潜在竞争程度等方面；定量评价通过对项目的建设成本、运营成本、质量效益等指标进行量化分析，比较传统采购模式和PPP模式的优劣。2.评价流程：由项目实施机构组织开展物有所值评价工作，邀请相关行业专家、财务专家等组成评价小组，按照规定的评价方法和流程进行评价，并形成评价报告。评价报告应作为项目决策的重要依据。（四）财政承受能力论证1.论证内容：对PPP项目全生命周期内的财政支出责任进行识别、测算和评估，分析项目实施对当前及今后年度财政收支平衡的影响。财政支出责任主要包括股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等。2.论证方法：采用规范的财政承受能力论证方法，综合考虑项目周期内的财政收入、支出状况及其他相关因素，合理确定财政支出责任上限。论证结果应明确项目是否在财政承受能力范围内，并提出相应的风险预警和应对措施。3.论证报告：项目实施机构应编制财政承受能力论证报告，报本级财政部门审核。财政部门应根据审核结果出具审核意见，作为项目决策和采购实施计划制定的重要依据。三、项目准备（一）管理架构组建1.政府方管理架构：明确项目实施机构及其职责，组建由财政、发改、行业主管部门等相关部门组成的协调机制，负责项目的统筹协调和推进。2.项目公司组建：根据项目需要，依法依规组建项目公司。项目公司应具备相应的资质和能力，负责项目的具体实施和运营管理。（二）实施方案编制1.编制内容：实施方案应包括项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等内容。实施方案应明确项目的总体目标、实施步骤、各方权利义务以及保障措施等，确保项目实施的科学性、合理性和可操作性。2.编制要求：实施方案应由项目实施机构组织编制，充分征求相关部门、专家和社会公众意见，并进行必要的论证和审核。实施方案应符合国家法律法规和政策要求，体现项目特点和实际需求。（三）资格预审文件编制1.编制内容：资格预审文件应包括资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式、项目实施机构介绍、项目内容及要求等内容。资格预审文件应明确申请人应具备的资格条件、业绩要求、财务状况、技术能力、管理经验等，确保通过资格预审的申请人具备参与项目竞争的能力。2.编制要求：资格预审文件应由项目实施机构根据项目特点和采购需求编制，遵循公平、公正、合理的原则，确保资格预审的科学性和有效性。资格预审文件应在规定的媒介上发布，接受社会监督。四、项目采购（一）采购方式选择根据项目特点和实际需求，选择合适的采购方式。常见的采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等。采购方式的选择应严格按照相关法律法规和政策规定执行，并在采购文件中明确说明选择该采购方式的理由和依据以及适用的采购程序。（二）采购文件编制1.编制内容：采购文件应包括采购公告（或邀请书）、采购需求、采购程序、评审方法、合同文本等内容。采购文件应详细说明项目的技术要求、服务标准、商务条款、价格构成、评标标准等，确保采购文件的完整性和准确性。2.编制要求：采购文件应由项目实施机构组织编制，充分征求相关部门、专家和社会公众意见，并进行必要的论证和审核。采购文件应符合国家法律法规和政策要求，体现项目特点和采购需求，确保采购过程的公平、公正、公开。（三）采购程序执行1.发布采购公告（或邀请书）：按照规定的媒介发布采购公告（或邀请书），公开采购项目信息，吸引潜在社会资本参与竞争。采购公告（或邀请书）应明确采购项目基本情况、采购方式、采购程序、申请人资格条件、获取采购文件的方式和时间等内容。2.资格预审：对申请人提交的资格预审申请文件进行审查，确定通过资格预审的申请人名单。资格预审应按照资格预审文件规定的审查标准和方法进行，确保资格预审结果的公平、公正。3.采购文件发售：向通过资格预审的申请人发售采购文件。采购文件发售应明确发售时间和地点，提供必要的文件获取方式和渠道，并按照规定收取相应的费用。4.响应文件提交：申请人按照采购文件要求编制并提交响应文件。响应文件应包括技术方案、商务条款偏离表、价格清单、资格证明文件等内容，确保响应文件满足采购文件要求。5.评审：组建评审小组，按照采购文件规定的评审方法和标准对响应文件进行评审。评审过程应严格保密，确保评审结果公正、公平。评审小组应根据评审结果推荐中标候选人或成交供应商。6.中标（成交）公告：发布中标（成交）公告，公示中标（成交）结果。中标（成交）公告应包括项目名称、采购方式、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额、主要中标（成交）标的等内容，接受社会监督。7.合同签订：项目实施机构与中标（成交）供应商签订项目合同。合同应明确双方的权利义务、项目内容及要求、服务标准、价格调整机制、风险分担、违约责任等条款，确保合同的合法性、有效性和可操作性。五、项目执行（一）项目公司设立1.设立方式：按照实施方案和项目合同约定，依法依规设立项目公司。项目公司可以由政府方指定主体与社会资本共同出资设立，也可以由社会资本单独出资设立，具体设立方式应根据项目实际情况确定。2.设立程序：项目公司设立应按照相关法律法规和政策要求办理注册登记手续，明确公司组织架构、经营范围、注册资本等事项，并制定公司章程。项目公司设立过程中应确保各方出资合法合规，公司治理结构合理有效。（二）项目融资管理1.融资方案制定：项目公司应根据项目建设和运营需要，制定合理的融资方案。融资方案应包括融资方式、融资金额、融资期限、还款计划等内容，确保项目融资满足项目资金需求，并具有合理的融资成本和风险。2.融资渠道拓展：鼓励项目公司通过多元化的融资渠道筹集资金，如银行贷款、债券发行、股权融资、资产证券化等。项目公司应积极与金融机构沟通合作，争取有利的融资条件，降低融资成本。3.融资风险管理：项目公司应对融资过程中的风险进行识别、评估和控制，制定相应的风险应对措施。如防范利率风险、汇率风险、信用风险等，确保项目融资安全可靠。（三）项目建设管理1.建设计划制定：项目公司应根据项目实施方案和合同要求，制定详细的项目建设计划。建设计划应明确项目建设进度安排、质量控制目标、安全管理措施等内容，确保项目建设按计划顺利推进。2.建设质量控制：建立健全项目建设质量管理制度，加强对项目建设全过程的质量控制。项目公司应委托具有相应资质的监理单位对项目建设进行监理，严格按照工程建设标准和规范进行施工，确保项目建设质量符合要求。3.建设安全管理：强化项目建设安全管理，落实安全生产责任制。项目公司应制定安全管理制度和应急预案，加强对施工人员的安全教育培训，采取必要的安全防护措施，确保项目建设安全无事故。（四）项目运营管理1.运营服务提供：项目公司应按照项目合同约定，提供优质高效的运营服务。运营服务应符合相关行业标准和规范，满足公众需求，确保公共服务的持续稳定供应。2.运营绩效监控：建立健全项目运营绩效监控机制，对项目公司的运营服务质量、成本效益、安全管理等方面进行定期监控和评估。项目实施机构应根据监控评估结果，及时发现问题并督促项目公司进行整改，确保项目运营达到预期目标。3.运营价格调整：根据项目运营成本、市场价格变化等因素，按照项目合同约定的价格调整机制，适时调整项目运营价格。价格调整应遵循公平合理、公开透明的原则，充分征求各方意见，并履行必要的审批程序。（五）项目中期评估1.评估内容：对项目实施过程中的合同执行情况、项目建设进度、运营服务质量、资金使用效益等方面进行全面评估。中期评估应重点关注项目是否按照实施方案和合同要求顺利推进，是否实现预期目标，并对项目实施过程中存在的问题进行分析和总结。2.评估方法：采用定性与定量相结合的评估方法，通过查阅资料、实地调研、问卷调查、数据分析等方式收集评估信息，并运用科学的评估指标体系对项目进行综合评估。3.评估报告：项目实施机构应根据评估结果编制中期评估报告，报本级政府及相关部门。中期评估报告应提出改进措施和建议，为项目后续实施提供决策依据，确保项目顺利实施并实现预期目标。六、项目移交（一）移交准备1.资产清查：项目公司在项目移交前应进行全面的资产清查，确保资产状况清晰、完整。资产清查应包括固定资产、无形资产、流动资产等各类资产，并编制资产清单和资产状况报告。2.性能测试：对项目设施设备进行性能测试和调试，确保设施设备正常运行，各项性能指标符合要求。性能测试应按照相关行业标准和规范进行，并出具性能测试报告。3.人员培训：项目公司应负责对接收方人员进行必要的业务培训，使其熟悉项目运营管理情况和相关技术知识，确保接收方能够顺利接管项目。（二）移交程序1.移交申请：项目公司在项目合同约定的移交期限届满前，向项目实施机构提交移交申请。移交申请应包括项目资产状况、运营情况、人员培训情况等内容，并附上相关证明材料。2.移交验收：项目实施机构组织相关部门和专业机构对项目进行移交验收。验收内容包括资产移交、性能测试、人员培训等方面。验收合格后，双方签订移交证书，明确项目移交完成。3.资料归档：项目公司应将项目实施过程中的各类文件、资料、档案等进行整理归档，并移交给项目实施机构或相关部门。归档资料应包括项目前期文件、采购文件、合同文件、建设资料、运营记录、财务报表等，确保资料完整、准确、可追溯。（三）移交后评价1.评价内容：对项目移交后的运行效果、公共服务质量、经济效益等方面进行评价。移交后评价应重点关注项目移交是否顺利，接收方是否能够有效接管项目并实现持续稳定运营，以及项目移交对公共利益的影响等。2.评价方法：采用定性与定量相结合的评价方法，通过查阅资料、实地调研、问卷调查、数据分析等方式收集评价信息，并运用科学的评价指标体系对项目进行综合评价。3.评价报告：项目实施机构应根据评价结果编制移交后评价报告，报本级政府及相关部门。移交后评价报告应总结项目经验教训，提出改进建议和措施，为今后类似项目的实施提供参考。七、监督管理（一）监督机制建立1.内部监督：各级财政部门应建立健全内部监督机制，加强对政府采购PPP项目的全过程监督管理。明确内部监督职责分工，规范监督流程，确保监督工作的有效性和公正性。2.外部监督：充分发挥社会监督作用,鼓励公众、媒体等对政府采购PPP项目进行监督。建立举报投诉机制，及时受理和处理社会公众反映的问题，保障公众知情权和监督权。（二）监督内容与方式1.监督内容：重点监督项目采购程序的合法性、合规性，项目实施过程中合同执行情况、项目建设进度、运营服务质量、资金使用效益等方面，以及项目移交情况等。确保项目实施符合国家法律法规和政策要求，实现公共利益最大化。2.监督方式：通过定期检查、不定期抽查、专项审计、绩效评价等方式对项目进行监督。财政部门应加强与发改、行业主管部门等相关部门的协作配合，形成监督合力，共同推进项目顺利实施。（三）违规处理1.处理原则：对发现的违规行为，应按照相关法律法规和政策