财政与金融政府采购制度

PAGE财政与金融政府采购制度一、总则（一）目的为了规范本公司/组织的政府采购行为，加强财政支出管理，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内各级部门使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.公开透明原则政府采购活动应遵循公开透明的原则，采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，确保采购过程和结果的公正性和透明度。2.公平竞争原则通过公平竞争机制，鼓励符合条件的供应商参与政府采购活动，保证采购项目能够以合理的价格、优良的质量获得最佳的采购效益。3.公正原则在政府采购活动中，应严格按照规定的程序和标准进行操作，确保采购行为的公正性，维护供应商的合法权益。4.诚实信用原则参与政府采购活动的各方应诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取利益。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据本部门的工作需要和事业发展规划，结合上一年度政府采购执行情况，科学合理地编制政府采购预算。2.政府采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额等详细内容，并按照财政部门规定的格式和要求进行填报。3.对于涉及重大项目或金额较大的采购预算，应进行充分的市场调研和可行性论证，确保预算的准确性和合理性。（二）预算审核与调整1.公司/组织的财务部门负责对各部门报送的政府采购预算进行审核，审核内容包括预算的完整性、准确性、合规性等。2.经审核后的政府采购预算报公司/组织领导审批后执行。在预算执行过程中，如遇特殊情况需要调整预算的，应按照规定的程序进行申报和审批。3.预算调整应说明调整的原因、项目内容、金额等情况，并提供必要的证明材料。调整后的预算经批准后，方可组织实施采购活动。三、采购方式（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。2.采用公开招标方式采购的，应按照相关法律法规和行业标准，编制招标文件，发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标文件应包括招标项目的技术规格、数量、价格要求、评标标准和方法、交货时间和地点等内容，确保招标文件清楚、明确，能够满足采购需求。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式，邀请其参加投标。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，应通过随机方式选择三家以上符合相应资格条件的供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或采购代理机构通过与多家供应商进行谈判，并按照预先规定的成交标准，从谈判对象中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，应成立谈判小组，与供应商进行谈判。谈判小组应根据谈判文件和谈判情况，要求供应商对谈判文件中的实质性内容进行澄清、说明或者更正，并确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式的，应在采购活动开始前，将采购项目信息和单一来源采购理由报公司/组织领导审批，并在公司/组织内部进行公示。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小，可以采用询价方式采购的项目。3.采用询价方式采购的，应成立询价小组，向符合相应资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。四、采购程序（一）采购申请1.各部门根据工作需要和政府采购预算，填写《政府采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、用途等内容，并加盖部门公章。2.《政府采购申请表》应经部门负责人签字确认后报送公司/组织的采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门收到各部门报送的《政府采购申请表》后，对采购项目的必要性、合规性、采购方式的合理性等进行审核。2.对于金额较大或涉及重大项目的采购申请，采购管理部门应组织相关人员进行论证，并报公司/组织领导审批。3.经审批同意的采购申请，由采购管理部门下达《政府采购任务通知书》给采购执行部门。(三｝采购执行1.采购执行部门根据《政府采购任务通知书》的要求，按照规定的采购方式组织实施采购活动。2.采用公开招标、邀请招标方式采购的，采购执行部门应委托具有相应资质的采购代理机构进行招标采购，并与其签订委托代理协议。3.采购执行部门应按照采购文件的要求，组织供应商进行投标、开标、评标等活动，并做好相关记录。4.在采购过程中，采购执行部门应与供应商保持密切沟通，及时了解采购项目的进展情况，协调解决采购过程中出现的问题。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购执行部门应与成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间和地点、质量标准、验收方法、付款方式等内容，确保合同条款完整、准确、合法。3.政府采购合同签订后，应报公司/组织的财务部门备案。（五）验收1.采购项目完成后，采购执行部门应组织相关人员按照政府采购合同的要求进行验收。2.验收人员应根据采购项目的特点和验收标准，对货物的数量、质量、规格型号等进行检查，对工程的质量、进度、安全等进行评估，对服务的内容、标准、效果等进行考核。3.验收合格后，验收人员应填写《政府采购验收报告》，并签字确认。验收报告应包括采购项目的基本情况、验收依据及标准、验收结果等内容。（六）付款1.采购项目验收合格后，采购执行部门应根据政府采购合同的约定，及时办理付款手续。2.付款申请应附采购合同、验收报告、发票等相关资料，经采购管理部门审核后报公司/组织的财务部门审批。3.财务部门应按照合同约定和相关财务制度，及时支付采购款项，并做好账务处理。五、采购监督与管理（一）内部监督1.公司/组织的审计部门负责对政府采购活动进行审计监督，检查采购项目的预算执行情况、采购程序的合规性、采购合同的履行情况等。2.审计部门应定期对政府采购项目进行审计，并出具审计报告。对于审计中发现的问题，应及时提出整改意见，督促相关部门进行整改。3.公司/组织的纪检监察部门负责对政府采购活动中的违纪违规行为进行监督检查，严肃查处采购过程中的违法违纪行为。（二）外部监督1.接受财政部门、审计机关、监察机关等有关部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，如实提供政府采购活动中的有关资料和情况。2.主动接受社会公众的监督，通过公司/组织网站、公告栏等渠道，及时公开政府采购项目的采购信息、采购结果等内容，接受社会公众的监督和质疑。(三｝供应商管理1.建立供应商库，对参与本公司/组织政府采购活动的供应商进行登记、审核和管理。x.审核内容包括供应商资质、信誉、业绩、财务状况等，确保供应商具备良好的商业信誉和履行合同的能力。3.定期对供应商库中的供应商进行评估和清理，淘汰不符合要求的供应商，补充优质供应商。4.加强对供应商的诚信管理，对在政府采购活动中存在违法违规行为的供应商，依法依规进行处理，并记录在案。（四）采购档案管理1.采购执行部门应负责政府采购项目档案的收集、整理、归档和保管工作。2.政府采购项目档案应包括采购申请、采购审批文件、