浙江省政府采购内控制度

PAGE浙江省政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强浙江省政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购效率，防范采购风险，确保政府采购活动合法、合规、公正、透明，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本省实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于浙江省各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.合规性原则：采购程序、采购方式、采购文件等必须符合政府采购相关制度要求。3.公正性原则：确保采购活动公平对待所有供应商，维护市场竞争秩序。4.透明性原则：采购过程和结果应公开透明，接受社会监督。5.效益性原则：在保证采购质量的前提下，提高采购资金使用效益。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应按照财政部门要求，结合本单位事业发展规划和年度工作任务，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的政府采购品目分类标准进行编制。3.采购人应对采购预算的合理性负责，确保预算能够准确反映采购项目的实际需求。（二）采购计划制定1.根据批准的采购预算，采购人应制定详细的采购计划。采购计划应包括采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式等内容。2.采购计划应按照规定的时间节点报送财政部门备案。对于变更采购计划的，应提前向财政部门提出申请，并说明变更的原因和内容。3.采购人应严格按照采购计划组织实施采购活动，不得擅自调整或变更采购计划。三、采购需求管理（一）需求调查1.在编制采购需求前，采购人应开展需求调查，了解市场供应情况、同类产品技术参数、价格水平等信息。2.需求调查可以通过咨询专家、市场调研、问卷调查等方式进行。对于技术复杂、专业性强的采购项目，应组织相关领域的专家进行论证。3.采购人应根据需求调查结果，结合本单位实际需求，编制科学合理的采购需求。（二）需求文件编制1.采购需求文件应包括采购项目的技术规格、服务要求、验收标准等内容。2.技术规格应明确、具体，不得含有倾向性或排斥性条款。服务要求应包括服务内容、服务期限、服务质量标准等。验收标准应客观、公正，具有可操作性。3.采购需求文件应随采购公告一同发布，确保供应商能够全面了解采购项目的要求。四、采购方式与程序（一）公开招标1.采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.公开招标应按照规定的程序进行，包括发布招标公告、发售招标文件、开标、评标、定标等环节。3.招标公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布，招标文件应明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的供应商发出投标邀请书。3.邀请招标的程序与公开招标基本相同，但在发布招标公告环节有所不同。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。3.谈判小组应与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、服务、价格等事项进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应进行公示，公示期不得少于五个工作日。公示无异议后，采购人应与供应商签订采购合同。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。3.询价小组应向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。五、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购人应根据采购项目的特点和需求，编制科学合理、完整规范的采购文件。2.采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等。采购文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。3.采购文件不得含有倾向性或排斥性条款，不得设定不合理的资格条件和评审标准。（二）采购文件审核1.采购人应组织内部相关人员对采购文件进行审核，确保采购文件的合法性、合规性和合理性。2.对于重大采购项目或复杂采购项目的采购文件，应组织专家进行论证。3.采购文件审核通过后，应按照规定的程序进行发布。（三）采购文件保存1.采购人应妥善保存采购文件，保存期限为从采购结束之日起至少十五年。2.采购文件应包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文件、评标标准、评标报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定等。六、采购活动执行（一）采购组织实施1.采购人可以自行组织采购活动，也可以委托集中采购机构或采购代理机构代理采购。2.采购人应按照采购文件规定的程序和要求组织实施采购活动，确保采购活动的顺利进行。3.对于委托采购的，采购人应与采购代理机构签订委托代理协议，明确双方的权利和义务。（二）开标、评标、谈判、询价等活动1.开标应按照规定的时间和地点进行，开标过程应公开、透明。开标时，应检查投标文件的密封情况，当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。2.评标应按照评标标准进行，评标过程应保密。评标委员会应根据评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人或确定中标人。3.谈判、询价等活动应按照相关规定进行，确保活动的公平、公正、公开。（三）中标、成交结果公告与合同签订1.采购项目中标、成交结果应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告，公告内容应包括采购项目名称、中标或成交供应商名称、中标或成交金额等。2.采购人应在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同，不得擅自变更合同内容。2.政府采购合同应包括采购项目名称、规格型号、数量、价格、服务要求、验收标准、付款方式、违约责任等条款，并明确双方的权利和义务。3.采购人应在合同签订后七个工作日内，将合同副本报同级财政部门备案。（二）合同履行1.采购人应按照合同约定履行付款义务，及时支付采购资金。2.供应商应按照合同约定履行供货或服务义务，确保货物或服务的质量和进度。3.在合同履行过程中，如发生合同变更、中止或终止等情况，采购人应及时与供应商协商解决，并按照规定的程序进行处理。（三）合同验收1.采购人应按照合同约定的验收标准对采购项目进行验收。验收可以邀请专业机构或专家参与，也可以由采购人自行组织验收。2.验收合格的，采购人应出具验收报告；验收不合格的，采购人应要求供应商限期整改，直至验收合格。3.采购人应将验收情况及时反馈给财政部门，并在规定的时间内支付采购资金。八、采购资金支付管理（一）资金支付申请1.采购人应按照合同约定，在规定的时间内向财政部门提交资金支付申请。资金支付申请应包括采购项目名称、合同编号、支付金额、支付方式等内容。2.采购人应提供相关的证明材料，如采购合同、验收报告、发票等，确保资金支付申请的真实性和合法性。（二）资金支付审核1.财政部门应按照规定的程序对采购人提交的资金支付申请进行审核。审核内容包括采购项目的合法性、合规性、合同履行情况等。2.对于审核通过的资金支付申请，财政部门应及时办理支付手续；对于审核不通过的资金支付申请，财政部门应及时通知采购人，并说明原因。（三）资金支付方式1.政府采购资金支付方式包括财政直接支付和财政授权支付。财政直接支付适用于采购金额较大、支付频率较低的采购项目；财政授权支付适用于采购金额较小、支付频率较高的采购项目。2.采购人应按照财政部门规定的支付方式进行资金支付，确保资金支付的安全、准确、及时。九、监督检查与风险防控（一）内部监督1.采购人应建立健全内部监督机制，加强对政府采购活动的全过程监督。内部监督可以通过设立专门的监督机构或配备专职的监督人员等方式进行。2.内部监督应重点关注采购程序的合规性、采购文件的合法性、采购活动的公正性、采购合同的履行情况等方面。3.对于发现的问题，采购人应及时进行整改，并追究相关人员的责任。（二）财政监督1.财政部门应加强对政府采购活动的监督检查，定期或不定期地对采购人的政府采购活动进行抽查。2.财政监督的内容包括采购预算的执行情况、采购方式的选择、采购文件的编制、采购活动的实施、采购合同的签订与履行等方面。3.对于违反政府采购法律法规和相关政策规定的行为，财政部门应依法进行处理，并追究相关人员的责任。（三）审计监督1.审计部门应加强对政府采购活动的审计监督，并将政府采购活动纳入年度审计计划。2.审计监督的内容包括采购项目的预算执行情况、采购资金的使用情况、采购活动的合法性和效益性等方面。3.对于审计发现的问题，审计部门应依法提出审计意见和建议，并督促采购人进行整改。（四）风险防控1.采购人应建立健全政府采购风险防控机制，对采购活动中可能出现的风险进行识别、评估和防控。2.风险防控应重点关注采购需求不明确、采购方式选择不当、采购文件编制不规范、供应商串通投标、合同履行不到位等方面的风险。3.采购人应针对不同的风险制定相应的防控措施，如加强需求调查、严格采购方式审批、完善采购文件审核、加强供应商管理、强化合同履行监督等，确保采购活动的顺利进行。十、质疑与投诉处理（一）质疑1.供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。2.采购人应在收到供应商的质疑后七个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商。质疑答复应明确、具体，不得推诿或敷衍。3.供应商对采购人的质疑答复不满意或者采购人未在规定的时间内作出答复的，可以在质疑答复期满后十五个工作日内向同级财政部门投诉。（二）投诉1.供应商投诉的事项应符合法律法规规定的投诉条件，投诉书应包括投诉