水务集团公司采购制度

PAGE水务集团公司采购制度一、总则（一）目的为规范水务集团公司（以下简称“集团”）采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，控制采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于集团及所属各子公司、分公司（以下统称“各单位”）的采购活动，包括但不限于工程建设项目、设备物资采购、服务采购等。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规及相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：遵循公平竞争原则，为所有潜在供应商提供平等的机会，确保采购过程公正透明。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护良好的商业信誉。二、采购组织与职责（一）采购决策机构集团成立采购决策委员会，负责审议重大采购项目，对采购战略、政策、计划等进行决策。采购决策委员会由集团领导、相关部门负责人等组成。（二）采购管理部门集团设立采购管理部门，负责采购制度的制定、执行、监督和指导，统筹协调各单位采购工作，建立采购信息平台，管理供应商资源等。采购管理部门职责如下：1.制定和完善采购管理制度、流程和标准。2.审核采购计划，汇总编制年度采购预算。3.组织实施采购活动，包括招标、询价、谈判等采购方式的执行。4.建立和管理供应商库，评估供应商资质和信誉。5.监督采购合同的签订、履行和验收。6.处理采购投诉和纠纷。（三）需求部门各单位的需求部门负责提出采购需求，提供技术规格、数量、质量要求等详细信息，参与采购过程中的技术评审、商务谈判等工作，配合采购管理部门完成采购合同的验收工作。（四）财务部门财务部门负责审核采购预算，监督采购资金的支付，参与采购合同的审核，对采购成本进行核算和分析。（五）审计部门审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购制度的执行情况，防范采购风险，对违规行为进行调查和处理。三、采购计划与预算（一）采购计划编制1.各单位需求部门应根据业务发展需要、年度工作计划等，提前编制采购计划，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划应经本单位负责人审核后，报集团采购管理部门。采购管理部门对各单位采购计划进行汇总、审核和平衡，结合集团年度预算安排，编制集团年度采购计划。（二）采购预算管理1.采购预算应根据采购计划编制，明确采购项目的资金来源和金额。采购预算应纳入集团年度预算管理体系，经集团预算管理部门审核后报集团决策层审批。2.采购预算一经批准，必须严格执行。因特殊原因需要调整采购预算的，应按照集团预算调整程序进行审批。四、采购方式及适用条件（一）招标采购1.适用范围：单项合同估算价在规定标准以上的工程建设项目、设备物资采购等，应采用招标采购方式。具体招标限额标准按照国家和地方有关规定执行。2.招标方式：包括公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。3.招标程序：招标人编制招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。发布招标公告或投标邀请书。潜在投标人报名，招标人对报名投标人进行资格预审。发售招标文件。组织开标、评标、定标。发出中标通知书，签订合同。（二）询价采购1.适用范围：采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可采用询价采购方式。2.询价程序：采购人向三家以上潜在供应商发出询价通知书，明确采购项目的规格、数量、质量要求等。供应商报价。采购人对供应商报价进行比较，选择报价最低且符合要求的供应商成交。签订合同。（三）竞争性谈判采购1.适用范围：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目，可采用竞争性谈判采购方式。2.谈判程序：成立谈判小组，由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成。制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款等。确定邀请参加谈判的供应商名单，一般不少于三家。谈判小组与供应商分别进行谈判。谈判结束后，要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，谈判小组根据谈判文件和报价情况确定成交供应商。签订合同。（四）单一来源采购1.适用范围：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目，可采用单一来源采购方式。2.采购程序：采购人提出单一来源采购申请，说明采购理由和拟采购供应商名称。集团采购管理部门组织相关部门进行论证，必要时可邀请专家参与论证。论证通过后，报集团采购决策委员会审批。与单一来源供应商协商确定价格、合同条款等，签订合同。五、采购流程（一）采购申请各单位需求部门根据采购计划，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、预算金额、采购时间等内容，并附相关技术文件、图纸等资料。采购申请表经本单位负责人审核签字后，报集团采购管理部门。（二）采购审批集团采购管理部门收到采购申请表后，对采购项目进行审核，重点审核采购项目的必要性、合规性、预算合理性等。对于重大采购项目，报集团采购决策委员会审批。采购审批通过后，采购管理部门下达采购任务书。（三）采购实施1.根据采购方式，采购管理部门组织实施采购活动。招标采购：按照招标程序，发布招标公告、组织开标、评标、定标等工作。询价采购：向潜在供应商发出询价通知书，收集报价，进行比较和选择。竞争性谈判采购：成立谈判小组，制定谈判文件，组织谈判和确定成交供应商。单一来源采购：按照规定程序进行申请、论证和审批，与单一来源供应商协商签订合同。2.在采购过程中，采购管理部门应与需求部门密切沟通，及时反馈采购进展情况，确保采购活动符合要求。（四）合同签订采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应组织需求部门与供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量标准、价格、交货时间、交货地点、付款方式、售后服务等条款。采购合同签订前，应经集团法律合规部门审核。（五）合同履行与验收1.供应商应按照采购合同约定履行义务，按时、按质、按量交付货物或提供服务。采购管理部门应跟踪合同履行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。2.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员进行验收。验收应按照合同约定的质量标准进行，出具验收报告，并经参与验收人员签字确认。对于验收不合格的采购项目，应要求供应商限期整改或退换货物，直至验收合格。（六）付款结算财务部门根据采购合同约定和验收报告，审核采购资金支付申请，办理付款结算手续。付款方式应符合合同约定，确保资金安全。采购资金支付应严格执行集团财务管理制度，履行审批程序。六、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商准入条件，包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、售后服务等方面。2.潜在供应商向集团采购管理部门提交准入申请，提供相关证明材料。采购管理部门对申请供应商进行资格审查，实地考察或要求供应商提供样品进行检测等。3.通过资格审查的供应商纳入集团供应商库，作为采购活动的潜在供应商。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期、售后服务、价格水平、合同履行情况等方面。2.采购管理部门组织需求部门、使用部门等相关人员对供应商进行评价打分，根据评价结果对供应商进行分级管理。3.对于评价不合格的供应商，采购管理部门应及时发出整改通知，要求供应商限期整改。整改后仍不符合要求的供应商，应从供应商库中剔除。（三）供应商激励与淘汰1.建立供应商激励机制，对于表现优秀的供应商，给予表彰、奖励、优先合作等激励措施。2.对于连续评价不合格、严重违反合同约定、出现重大质量问题等情况的供应商，应予以淘汰，不再纳入供应商库，并在一定期限内禁止其参与集团采购活动。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别机制，对采购过程中可能存在的风险进行识别，包括市场风险、质量风险、合同风险、廉洁风险等。2.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。对于市场风险，加强市场调研和价格监测，合理安排采购时间和数量；对于质量风险，加强供应商管理和质量检验，签订质量保证条款；对于合同风险，严格合同审核和签订程序，加强合同履行监督；对于廉洁风险，加强廉洁教育和监督检查，建立廉洁风险防控机制。2.定期对采购风险进行评估和监控，及时调整风险应对措施，确保采购活动的顺利进行。八、监督与检查（一）内部监督1.集团审计部门定期对采购活动进行审计监督，检查采购制度的执行情况、采购流程的合规性、采购合同的签订和履行情况等。2.采购管理部门应建立内部监督机制，对采购活动进行日常监督检查，及时发现和