广东省国企采购管理制度

PAGE广东省国企采购管理制度一、总则（一）目的为加强广东省国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进企业健康发展，依据国家有关法律法规和政策规定，结合本省国有企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于广东省各级国有独资企业、国有控股企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正评审的原则，保障各类市场主体平等参与竞争。3.效益优先原则：采购活动应当注重提高采购效益，降低采购成本，实现企业利益最大化。4.诚实守信原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自义务，确保采购活动顺利进行。（四）管理职责1.企业董事会：负责对重大采购事项进行决策，监督采购管理制度的执行情况。2.企业管理层：负责组织实施采购活动，制定采购计划，审批采购预算，协调解决采购工作中的重大问题。3.采购部门：负责具体采购业务的执行，包括采购需求的提出、采购文件的编制、采购供应商的选择、采购合同的签订与履行等。4.其他部门：负责配合采购部门做好采购相关工作，提供采购需求信息，参与采购评审等。二、采购范围与方式（一）采购范围1.货物采购：包括原材料、设备、办公用品、劳保用品等各类物资的采购。2.工程采购：包括新建、改建、扩建工程项目，以及装修、修缮等工程项目的采购。3.服务采购：包括咨询服务、技术服务、劳务服务、物流服务等各类服务的采购。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的采购项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值比例过大的项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目；不能事先计算出价格总额的项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。三、采购流程（一）采购需求提出1.使用部门根据生产经营需要，提出采购需求：包括采购货物的名称、规格、数量、质量要求、交货时间等，或者采购工程的项目内容、技术要求、工期要求等，或者采购服务的服务内容、服务标准、服务期限等。2.采购需求应当进行必要的论证和审核：确保需求的合理性和必要性。对于重大采购需求，应当组织相关部门和专家进行论证，并报企业管理层审批。（二）采购计划制定1.采购部门根据采购需求，结合企业库存情况、资金状况等因素：制定采购计划，明确采购项目、采购方式、采购时间、采购预算等内容。2.采购计划应当报企业管理层审批：经批准后的采购计划作为采购活动的依据。（三）采购文件编制1.采购部门根据采购方式和采购需求：编制采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价文件等。采购文件应当明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件应当进行审核：确保文件内容合法合规、准确完整。对于重要采购项目的采购文件，应当组织相关部门和专家进行审核。（四）采购供应商选择1.采购部门通过发布采购公告、邀请特定供应商等方式：征集采购供应商。供应商应当具备良好的商业信誉、健全的财务会计制度、履行合同所必需的设备和专业技术能力等条件。2.采购部门对供应商进行资格审查：包括营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等方面的审查。对于符合资格要求的供应商，列入供应商名录。3.采购部门组织评审小组对供应商的投标文件、响应文件等进行评审：按照采购文件规定的评标标准、谈判条件、询价要求等，对供应商的报价、技术方案、服务承诺等进行综合评价，选择最优供应商。（五）采购合同签订1.采购部门与选定的供应商签订采购合同：合同应当明确双方的权利义务、采购货物的名称、规格、数量、质量、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同应当进行审核：确保合同条款合法合规、公平合理。对于重大采购合同，应当组织相关部门和专家进行审核，并报企业管理层审批。（六）采购合同履行1.采购部门负责跟踪采购合同的履行情况：及时了解供应商的供货进度、质量状况等，协调解决合同履行过程中出现的问题。2.供应商应当按照采购合同约定履行义务：按时、按质、按量提供货物、工程或服务。采购部门应当对供应商的履行情况进行监督和评价。（七）采购验收1.采购货物到货后，采购部门应当组织相关部门和人员进行验收：验收内容包括货物的数量、质量、规格、型号等是否符合采购合同约定。2.采购工程竣工后，应当按照国家有关规定和合同约定进行竣工验收：验收合格后方可交付使用。3.采购服务完成后，应当按照合同约定进行验收：验收合格后方可支付服务费用。（八）采购付款1.采购部门根据采购合同约定和验收情况：提出付款申请，经相关部门审核后，报企业管理层审批。2.企业财务部门按照审批后的付款申请：及时支付采购款项。付款方式应当符合合同约定和企业财务管理制度的规定。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.企业应当建立采购风险识别与评估机制：定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估，包括市场风险、供应商风险、合同风险、质量风险、廉洁风险等。2.采购部门应当会同相关部门对采购风险进行分析和评估：确定风险的可能性和影响程度，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.对于市场风险：企业应当加强市场调研和分析，及时掌握市场动态，合理确定采购价格和采购时机，避免因市场波动导致采购成本增加或采购物资短缺。2.对于供应商风险：企业应当建立供应商评估和管理体系，加强对供应商的选择、监督和评价，降低供应商违约风险。同时，应当与供应商签订明确的合同条款，约定违约责任和赔偿方式。3.对于合同风险：企业应当加强采购合同管理,严格审核合同条款，确保合同合法合规、公平合理。在合同履行过程中，应当及时跟踪合同执行情况，发现问题及时采取措施解决。4.对于质量风险：企业应当加强采购物资的质量检验和验收工作，严格按照采购合同约定的质量标准进行验收。对于不合格物资，应当及时要求供应商进行更换或处理，确保采购物资质量符合要求。5.对于廉洁风险：企业应当加强廉洁教育和监督，建立健全廉洁风险防控机制，防止采购人员在采购活动中发生贪污受贿、谋取私利等违法违纪行为。五、采购监督与审计（一）内部监督1.企业应当建立健全采购内部监督机制：加强对采购活动全过程的监督检查，确保采购行为合法合规、公开公平公正。2.企业审计部门应当定期对采购活动进行审计：检查采购制度的执行情况、采购流程的合规性、采购合同的履行情况等，发现问题及时提出整改意见。3.企业纪检监察部门应当加强对采购活动廉洁自律情况的监督检查：严肃查处采购活动中的违法违纪行为，维护企业利益和形象。（二）外部监督1.