总工会政府采购内控制度

PAGE总工会政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强总工会政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合总工会实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于总工会机关及所属各单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须遵守国家法律法规及相关政策规定。2.公开透明原则：采购信息应依法公开，采购过程应接受社会监督。3.公平竞争原则：为供应商创造公平竞争的市场环境，确保采购项目质量。4.公正原则：采购活动应公正对待所有参与方，维护各方合法权益。5.诚实信用原则：参与政府采购活动的各方应诚实守信，履行各自义务。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据工作需要和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。3.采购预算编制应遵循“先预算、后采购”的原则，不得无预算采购或超预算采购。（二）预算审核1.财务部门负责对各部门编制的采购预算进行审核，审核内容包括预算的合理性、准确性、完整性等。2.对于不符合规定或不合理的采购预算，财务部门应提出修改意见，要求相关部门进行调整。3.采购预算经审核通过后，报领导审批，并按照规定程序下达执行。（三）预算执行1.采购部门应严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或变更采购预算。2.如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序办理审批手续。3.财务部门应加强对采购预算执行情况的监督检查，确保采购资金专款专用，不得挪作他用。三、采购组织与管理（一）采购决策机制1.建立健全采购决策机制，明确采购决策的程序和责任。2.重大采购项目应实行集体决策，由采购领导小组或相关会议研究决定。3.采购决策应充分考虑采购项目的需求、质量、价格、供应商信誉等因素，确保采购决策的科学性和合理性。（二）采购部门职责1.采购部门负责组织实施政府采购活动，包括制定采购计划、发布采购信息、组织采购评审、签订采购合同等工作。2.采购部门应建立健全采购管理制度，规范采购流程，加强对采购过程的管理和监督。3.采购部门应加强与供应商的沟通与协调，及时了解供应商的供货情况和服务质量，确保采购项目顺利实施。（三）相关部门协同1.财务部门负责采购资金的支付和管理，审核采购合同及相关支付凭证，确保采购资金安全。2.资产管理部门负责对采购项目进行验收、登记和入账，加强对资产的管理和维护。3.使用部门负责提出采购需求，参与采购评审，配合采购部门做好采购项目的实施和验收工作。4.各部门应密切配合，形成工作合力，共同做好政府采购工作。四、采购方式与程序（一）采购方式1.政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价以及单一来源采购等。2.采购部门应根据采购项目的特点和需求，按照规定的采购方式选择合适供应商。3.对于达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式进行采购；因特殊情况需要采用其他采购方式的，应按照规定的程序办理审批手续。（二）公开招标程序1.采购部门应在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，公告内容包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算、投标人资格条件、投标截止时间、开标时间及地点等。2.采购部门应按照规定的时间和地点组织开标、评标活动，开标过程应公开进行，评标应遵循公平、公正、科学、择优的原则。3.采购部门应根据评标结果确定中标供应商，并在规定的媒体上发布中标公告。4.采购部门应与中标供应商签订采购合同，并按照合同约定组织实施采购项目。（三）邀请招标程序1.采购部门应根据采购项目的特点和需求，从符合相应资格条件的供应商中随机选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。2.邀请招标的其他程序与公开招标程序基本相同。（四）竞争性谈判程序1.采购部门应成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。2.采购部门应向符合资格条件的供应商发出谈判文件，谈判文件应明确谈判程序、谈判内容、合同草案等。3.谈判小组应与供应商进行谈判，谈判过程中应遵循公平、公正、公开的原则，不得泄露谈判信息。4.谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。5.采购部门应与成交供应商签订采购合同。（五）竞争性磋商程序1.采购部门应成立磋商小组，磋商小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。2.采购部门应向符合资格条件的供应商发出磋商文件，磋商文件应明确磋商程序、磋商内容、合同草案等。3.磋商小组应与供应商进行磋商，磋商过程中应充分听取供应商的意见和建议，对磋商文件进行实质性变动的，磋商小组应及时通知所有参加磋商的供应商。4.磋商结束后，磋商小组应要求所有参加磋商的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从磋商小组提出的成交候选人中根据综合评分情况确定成交供应商，并将结果通知所有参加磋商的未成交供应商。5.采购部门应与成交供应商签订采购合同。（六）询价程序1.采购部门应成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。2.采购部门应向符合资格条件的供应商发出询价通知书，询价通知书应明确询价项目的名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间及地点等。3.询价小组应要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。4.采购部门应与成交供应商签订采购合同。（七）单一来源采购程序1.符合单一来源采购条件的项目，采购部门应组织专家进行论证，并形成论证意见。2.采购部门应将单一来源采购项目的名称、内容、预算金额、拟采用的采购方式及理由等在财政部门指定的媒体上进行公示，公示期不得少于五个工作日。3.公示无异议后，采购部门应向财政部门报送单一来源采购申请，经财政部门批准后，采购部门应与单一来源供应商签订采购合同。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购部门应在中标、成交供应商确定后，按照中标、成交结果及时与供应商签订采购合同。2.采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间及地点、质量标准、验收方法、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同应符合法律法规及相关政策规定，不得与招标文件、投标文件、谈判文件、询价通知书等实质性内容相背离。（二）合同履行1.采购部门应督促供应商按照采购合同约定履行义务，及时了解供应商的供货情况和服务质量。2.供应商应按照采购合同约定的时间、地点、质量标准等要求履行供货义务，不得擅自变更或终止合同。3.如因特殊情况需要变更采购合同，采购部门应与供应商协商一致，并签订书面补充协议。（三）合同验收1.采购项目完成后，采购部门应组织相关部门和人员按照采购合同约定的验收标准进行验收。2.验收内容包括采购项目的数量、质量、规格型号、性能指标、技术参数等是否符合合同要求。3.验收合格后，采购部门应出具验收报告，并将验收情况及时反馈给财务部门。（四）合同付款1.财务部门应按照采购合同约定的付款方式和时间，及时支付采购资金。2.支付采购资金时，财务部门应审核采购合同、验收报告、发票等相关凭证，确保支付凭证真实、合法、有效。3.对于不符合合同约定或验收不合格的采购项目，财务部门应暂停支付采购资金，并及时通知采购部门进行处理。六、采购监督与检查（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，加强对政府采购活动的全过程监督。2.审计部门应定期对政府采购项目进行审计，检查采购项目是否符合法律法规及相关政策规定，采购程序是否规范，采购资金使用是否合理等。3.纪检监察部门应加强对政府采购活动的监督检查，严肃查处采购过程中的违规违纪行为。（二）外部监督1.接受财政部门、审计部门、监察部门等相关部门的监督检查，积极配合相关部门的工作。2.主动接受社会监督，及时公开政府采购信息，保障社会公众的知情权和监督权。（三）投诉处理1.供应商对政府采购活动有疑问或异议的，可以向采购部门提出询问或质疑。2.采购部门应在规定时间内对供应商的询问或质疑进行答复。3.供应商对采购部门的答复不满意或认为采购活动存在违法违规行为的，可以向财政部门投诉。4.财政部门应按照规定的程序对供应商的投诉进行处理，并及时将处理结果通知投诉人和采购部门。七、采购档案管理（一）档案内容1.政府采购档案包括采购预算文件、采购计划、采购公告、招标文件、投标文件、谈判文件、询价通知书、采购合同、验收报告、付款凭证等相关资料。2.采购档案应真实、完整、有效，能够反映政府采购活动的全过程。（二）档案整理与归档1.采购部门应指定专人负责采购档案的整理与归档工作，确保档案资料及时、准确、完整地归档。2.采购档案应按照采购项目进行分类整理，建立档案目录，便于查阅和管理。3.采