THEBQIA XXX-2022 知识产权咨询服务规范（征求意见稿）

ICS03.080

CSSA00

T/HEBQIA

团体标准

T/HEBQIAXXX—2022

知识产权咨询服务规范

Intellectualpropertyconsultingservicespecification

（征求意见稿）

2022-XX-XX发布2022-XX-XX实施

河北省质量信息协会发布

T/HEBQIAXXX—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由浙江创想知识产权有限公司提出。

本文件由河北省质量信息协会归口。

本文件起草单位：浙江创想知识产权有限公司、金华市高新技术企业协会、金华华鼎科技有限公司、

浙江昱立信息技术有限公司、杭州守敬知识产权代理有限公司、武义科导企业管理咨询有限公司、

金华创速科技有限公司、金华博士百川信息科技有限公司、北京守敬应用技术研究院、金华职业技术学

院、武义县检验检测研究院（武义县标准化研究院）……

本文件主要起草人：张宇祺、余龙玲、钱卓瑛、倪贺、金锡兰、张元生、李玲丽、马智彪、邱洪波、

胡勇庆、周珍珍、汪永庭、徐彦、胡仁春、辛亮、赵家兴、方婷、王志明、廖盈侃……

II

T/HEBQIAXXX—2022

知识产权咨询服务规范

1范围

本文件规定了知识产权咨询服务的基本规定、需求分析、沟通确认、签订合同、服务实施、服务评

价与改进。

本文件适用于知识产权咨询服务。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T17242投诉处理指南

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

3术语和定义

GB/T21374—2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

知识产权intellectualproperty

在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，

其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传

统知识、遗传资源以及民间文艺等。

[来源：GB/T21374—2008，3.1.1]

知识产权咨询服务intellectualpropertyconsultingservices

综合应用知识产权知识和经验，在知识产权咨询活动中，为用户提供服务的活动，包括知识产权咨

询、检索、分析、数据加工、评估、登记、鉴定、认证、交易、代理、转化、托管、投融资等服务内容。

知识产权咨询服务提供者intellectualpropertyconsultingserver

符合国家相关资质要求的，提供知识产权咨询服务的组织（以下简称“提供者”）。

4基本规定

应具有国家规定的资质和固定的办公场所。

应遵守职业道德和执业纪律，积极参与政府知识产权相关活动。

应具备提供知识产权服务的设备设施与人力资源。

应建立健全内部管理制度

在服务告知中，提供者应遵守公平竞争的市场原则，包括以下内容：

3

T/HEBQIAXXX—2022

——不应进行有损于其他单位或人员的活动，不得有直接或间接有损于或不利于其他同业竞争者

——的言词和行为；

——不应直接或间接的宣传或宣染其与有关行政、司法机构存在直接或间接关系及非正常途经办

理事务的能力；

——不应作出超出其自身专业范围和能力的夸大性宣传和承诺；

——不应为招揽业务或谋取暴利而直接或间接采取有违常规或与该行业大多数实际收费标准不符

的报价。

提供者应及时、如实提供服务对象有关自身及服务的相关情况和内容。内容主要包括：

——提供者的专业资质；

——提供者的业务范围；

——提供者的专业服务人员情况；

——服务内容和收费标准；

——服务风险；

——服务投诉及监督电话；

——其他需要提醒告知服务对象的相关重要注意事项。

5需求分析

提供者应结合自身服务范围，对潜在用户的知识产权咨询服务需求进行分析并确定。

提供者应与用户沟通，就潜在用户需求进行分析，应包括：

——是否属于自身资质范围；

——潜在用户的可提供内容能否满足知识产权咨询服务实施的要求；

——针对知识产权咨询服务涉及的专业技术，自身是否具有承担能力；

——是否可以根据业务需求，组建兼职专家队伍，建立人才储备；

——知识产权咨询服务可能存在的各种风险；

——能否在规定的时间内完成知识产权咨询服务；

——知识产权咨询服务预算的合理范围。

结果及其相关措施应完整记录。

6沟通确认

访问

在没有接到潜在用户的请求时，宜对潜在用户进行现场访问，了解用户是否有知识产权咨询服务的

需求。

沟通

在接到用户请求时，应与用户进行沟通，掌握用户基本情况，了解用户对知识产权咨询服务的需求，

包括明确的和潜在的需求。

交换

提供者应与用户就知识产权咨询服务实施进行交换意见，包括但不限于：

——目标；

——内容；

4

T/HEBQIAXXX—2022

——实施方案；

——技术交底材料；

——相关保密责任；

——双方的权利和义务。

确认

提供者应根据交换意见的结果，与用户拟定知识产权咨询服务框架签订合同，提供者宜与用户签订

书面合同。

7签订合同

提供者宜与用户签订书面的合同。

合同应包括不限于以下内容：

——目标；

——内容与范围；

——交付方式

——周期与时限；

——付款方式；

——保密条款；

——违约条款；

——服务人员的构成；

——责任条款和保障条款；

——投诉处理和外部争端解决方法；

——赔偿条款。

8服务实施

调研

8.1.1提供者应依据知识产权咨询服务的内容，进行检索。

8.1.2针对检索的现有内容向对方进行解释说明，及存在风险的说明。

8.1.3提供者应对知识产权咨询服务实施所需的所有资源进行调研，并做好调研记录。

组建工作组

8.2.1提供者应与用户共同成立知识产权咨询服务小组，明确双方参与人员。

8.2.2提供者应根据知识产权咨询服务的目标和要求，配备具有相关经验和能力的人员，应与用户沟

通明确各自的责任和任务。

提交方案

8.3.1提供者应制定知识产权咨询服务方案，经讨论通过后，应以书面形式提交给用户，并获得用户

确认。

8.3.2方案应包括不限于以下内容：

——确定目标；

——工作分工；

5

T/HEBQIAXXX—2022

——进度计划；

——需要用户配合的事项；

——异常沟通渠道；

——培训方案（适用时）；

——阶段性成果；

——知识产权咨询服务结果的验收评价准则；

——质量控制方法；

——其他。

组织实施

8.4.1提供者应按照知识产权咨询服务方案组织实施，做到：

——有针对性的为用户提供指导；

——及时整理和分析实施过程中的形成的数据和资料；

——按时提交阶段性成果；

——主动通报进展情况；

——对于后期服务结果是否跟踪的确认。

8.4.2双方应将知识产权咨询服务阶段性成果及时反馈给对方。

交付

知识产权咨询服务实现利用知识产权活动方法得到，并应依据要求向用户交付知识产权成果证明。

9服务评价与改进

服务评价

9.1.1提供者根据合同约定的服务目标，建立提供者内部针对服务质量的分级检查、监管和评价机制，

确保服务质量。

9.1.2提供者在服务结束后，对服务对象进行服务满意度调查。

9.1.3提供者定期对服务满意度调查结果进行数据统计分析，形成调查报告。

9.1.4提供者根据调查报告所反映的问题，及时改进业务水平和服务水平。

9.1.5提供者对服务对象的投诉请求，按照GB/T17242的规定处理。

服务改进

9.2.1提供者自觉遵守和实施行业自律公约，接受行业监督，规范服务。

9.2.2提供者对服务合同的履行、管理规定和行业标准的执行情况进行自查，对自查结果进行分析和

总结，并制订实施持续改进措施。

6

T/HEBQIAXXX—2022

目次

前言...........................................................................II

1范围................................................................................3

2规范性引用文件......................................................................3

3术语和定义..........................................................................3

4基本规定............................................................................3

5需求分析............................................................................4

6沟通确认............................................................................4

访问............................................................................4

沟通............................................................................4

交换............................................................................4

确认............................................................................5

7签订合同............................................................................5

8服务实施............................................................................5

调研............................................................................5

组建工作组......................................................................5

提交方案........................................................................5

组织实施........................................................................6

交付............................................................................6

9服务评价与改进......................................................................6

服务评价........................................................................6

服务改进........................................................................6

I

T/HEBQIAXXX—2022

知识产权咨询服务规范

1范围

本文件规定了知识产权咨询服务的基本规定、需求分析、沟通确认、签订合同、服务实施、服务评

价与改进。

本文件适用于知识产权咨询服务。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T17242投诉处理指南

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

3术语和定义

GB/T21374—2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

知识产权intellectualproperty

在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，

其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传

统知识、遗传资源以及民间文艺等。

[来源：GB/T21374—2008，3.1.1]

知识产权咨询服务intellectualpropertyconsultingservices

综合应用知识产权知识和经验，在知识产权咨询活动中，为用户提供服务的活动，包括知识产权咨

询、检索、分析、数据加工、评估、登记、鉴定、认证、交易、代理、转化、托管、投融资等服务内容。

知识产权咨询服务提供者intellectualpropertyconsultingserver

符合国家相关资质要求的，提供知识产权咨询服务的组织（以下简称“提供者”）。

4基本规定

应具有国家规定的资质和固定的办公场所。

应遵守职业道德和执业纪律，积极参与政府知识产权相关活动。

应具备提供知识产权服务的设备设施与人力资源。

应建立健全内部管理制度

在服务告知中，提供者应遵守公平竞争的市场原则，包括以下内容：

3

T/HEBQIAXXX—2022

——不应进行有损于其他单位或人员的活动，不得有直接或间接有损于或不利于其他同业竞争者

——的言词和行为；