2022新三板考试冷门易考试题及正确答案

2022新三板考试冷门易考试题及正确答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下关于新三板挂牌公司优先股发行的说法，错误的是（）A.可以向合格投资者发行B.每次发行对象不得超过200人C.发行价格由市场决定D.只能采取非公开方式发行2.新三板挂牌公司实施权益分派时，以下哪种情况不符合规定（）A.以未分配利润向全体股东派发现金红利B.以资本公积转增股本C.向部分股东送红股，部分股东不送D.以盈余公积转增股本3.下列关于新三板做市商制度的表述，不正确的是（）A.做市商需具备一定的条件才能参与做市业务B.做市商对挂牌公司股票双向报价C.做市商之间可以相互交易D.做市商的主要盈利来源是买卖价差4.新三板挂牌公司出现以下哪种情形，不会被强制终止挂牌（）A.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告B.被法院宣告破产C.公司合并D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，且未能在规定时间内找到其他主办券商承接持续督导工作5.新三板合格投资者中的自然人投资者，名下金融资产不低于（）万元人民币且具有（）年以上证券、基金、期货投资经历。A.300；1B.500；2C.800；3D.1000；56.新三板挂牌公司定向发行股票，关于认购协议的说法，错误的是（）A.认购协议可以约定业绩承诺与补偿条款B.认购协议中不得有特殊投资条款C.认购协议应当明确发行对象、发行价格等内容D.认购协议需经董事会、股东大会审议通过7.新三板挂牌公司重大资产重组时，以下说法正确的是（）A.重大资产重组可以不经过股东大会审议B.挂牌公司可以在停牌期间更换独立财务顾问C.独立财务顾问不需要对重大资产重组出具专业意见D.重大资产重组完成后，挂牌公司不需要披露实施情况报告书8.以下关于新三板挂牌公司信息披露的要求，表述错误的是（）A.信息披露应当真实、准确、完整B.定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告C.临时报告应当在重大事件发生之日起2个转让日内披露D.挂牌公司应当在规定的时间内披露定期报告9.新三板挂牌公司的主办券商的职责不包括（）A.对挂牌公司进行尽职调查B.为挂牌公司提供持续督导服务C.代理挂牌公司进行股票交易D.协助挂牌公司规范运作10.新三板创新层公司的维持条件中，关于合格投资者人数的要求是（）A.不少于50人B.不少于100人C.不少于200人D.不少于500人二、填空题（每题2分，共10题）1.新三板全称为____________________。2.新三板基础层和创新层公司的日常交易方式主要有____________________和____________________。3.挂牌公司出现______________、______________等情形可能会被调整出创新层。4.新三板挂牌公司定向发行股票，董事会决议确定具体发行对象的，认购合同须经______________同意。5.主办券商对挂牌公司的持续督导期间自挂牌公司______________之日起至______________止。6.新三板挂牌公司权益分派中，资本公积转增股本的来源仅限于______________。7.新三板合格投资者中的法人机构，实收资本或实收股本不少于______________万元人民币。8.挂牌公司重大资产重组实施完毕后，应当及时披露______________。9.新三板挂牌公司的定期报告应当经______________审查。10.新三板做市商开展做市业务，应当建立做市业务______________制度，对做市业务实行集中统一管理。三、判断题（每题2分，共10题）1.新三板挂牌公司可以随时向不特定对象公开发行股票。（）2.基础层挂牌公司只能采取协议转让方式进行股票交易。（）3.新三板挂牌公司的董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。（）4.主办券商可以为自己的利益干预挂牌公司的经营决策。（）5.挂牌公司出现重大违法违规行为不会影响其在新三板的挂牌资格。（）6.新三板创新层公司的财务指标要求一定高于基础层公司。（）7.新三板挂牌公司定向发行股票，发行对象只能是合格投资者。（）8.挂牌公司实施权益分派时，送红股和派发现金红利都属于利润分配的形式。（）9.新三板做市商可以用自有资金和自营账户为挂牌公司做市。（）10.新三板挂牌公司的信息披露文件可以不经过主办券商的事前审查。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述新三板挂牌公司定向发行股票的一般流程。2.请列举新三板合格投资者的类型及相应条件。3.说明新三板挂牌公司重大资产重组的主要监管要求。4.简述新三板做市商制度的优势。五、讨论题（每题5分，共4题）1.分析新三板市场分层制度对挂牌公司和投资者的影响。2.探讨新三板挂牌公司在信息披露方面存在的问题及改进措施。3.论述新三板市场发展对我国多层次资本市场建设的意义。4.结合实际情况，谈谈新三板挂牌公司如何利用定向发行股票实现企业发展战略。答案一、单项选择题1.D2.C3.C4.C5.B6.B7.B8.B9.C10.B二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.集合竞价；做市交易3.不符合创新层维持条件；出现重大违法违规行为（答案不唯一）4.股东大会5.挂牌；股票终止挂牌后6.资本溢价7.5008.实施情况报告书9.董事会10.内部控制三、判断题1.×2.×3.√4.×5.×6.√7.√8.√9.√10.×四、简答题1.一般流程包括：董事会决议确定发行方案（包括发行对象、价格、数量等）；如果董事会决议确定具体发行对象，认购合同须经股东大会同意；召开股东大会审议发行方案等相关事项；向全国股转系统提交发行申请文件；全国股转系统进行审查；取得核准或无异议函后，挂牌公司进行股份发行和登记等工作。2.类型及条件：自然人投资者，名下金融资产不低于500万元人民币且具有2年以上证券、基金、期货投资经历；法人机构，实收资本或实收股本不少于500万元人民币；合伙企业等非法人机构，净资产不低于500万元人民币。此外还有集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划等金融产品或资产，以及社保基金、企业年金等机构投资者。3.主要监管要求有：重大资产重组应当符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；应当经董事会、股东大会审议通过；独立财务顾问需对重大资产重组出具专业意见；挂牌公司应当在规定时间内披露相关信息，如停牌公告、重组报告书等；在停牌期间不得进行股票转让等。4.优势在于：提供流动性，做市商双向报价增加了市场的交易活跃度和流动性；稳定价格，做市商的报价可以在一定程度上稳定股票价格，减少价格波动；促进价值发现，做市商的专业判断有助于挖掘挂牌公司的价值；提升市场透明度，做市商的报价等信息使市场更加透明。五、讨论题1.对挂牌公司：创新层公司能获得更多关注和资源，有利于提升公司形象、吸引投资者、降低融资成本等；基础层公司则有动力提升自身条件争取进入创新层。对投资者：创新层提供了更优质的投资标的选择，风险相对可能较低；基础层则可能存在更多潜在投资机会，但风险也相对较高。同时分层制度有助于投资者根据自身风险偏好进行投资决策。2.存在问题：信息披露不及时、不准确、不完整；部分公司对信息披露重要性认识不足等。改进措施：加强对挂牌公司的培训，提高其对信息披露的重视程度和规范操作能力；完善信息披露监管制度，加大对违规行为的处罚力度；主办券商加强对挂牌公司的督导，确保信息披露符合要求等。3.意义在于：丰富了资本市场层次，为中小企业提供了融资和发展平台；促进了资本的合理配置，引导资金流向有潜力的中小企业；完善了资本市场生态，与沪深交易所等形成互补；推动