国控私募基金2021笔试冲刺资料（真题+答案+押题）

国控私募基金2021笔试冲刺资料（真题+答案+押题）

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.私募基金管理人应当建立健全私募基金风险控制制度，其中风险控制制度不包括（）A.内部控制制度B.风险管理机制C.信息披露制度D.投资决策制度2.关于私募基金的合格投资者，以下说法正确的是（）A.单位投资者净资产不低于500万元B.个人投资者金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元C.金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等，但不包括住房D.社会保障基金、企业年金等养老基金属于非合格投资者3.私募基金的投资范围不包括（）A.股票B.债券C.房地产投资信托基金D.普通存款4.私募基金管理人应当在每年度结束之日起（）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月5.以下关于私募基金募集行为的说法，错误的是（）A.募集机构可以通过公共网络平台向不特定对象宣传推介私募基金B.募集机构应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估C.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准D.私募基金管理人不得委托第三方机构对私募基金进行风险评估6.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.157.私募基金的收益分配方式由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上均可8.以下关于私募基金托管的说法，正确的是（）A.所有私募基金都必须托管B.私募基金托管人可以由基金管理人的关联方担任C.私募基金托管人应当履行安全保管基金财产、办理清算交割等职责D.私募基金托管人对基金的投资运作进行投资决策9.私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送（）A.季度报告、半年度报告和年度报告B.月度报告、季度报告和年度报告C.月度报告、半年度报告和年度报告D.季度报告、年度报告10.私募基金管理人应当建立健全内部治理结构，明确（）的职责权限，确保决策科学、运行高效、管理制衡。A.股东会、董事会、监事会和高级管理人员B.董事会、监事会和高级管理人员C.股东会、监事会和高级管理人员D.股东会、董事会和高级管理人员二、填空题（总共10题，每题2分）1.私募基金管理人应当依据（）的规定，建立健全内部控制制度。2.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。3.私募基金的投资决策应当符合（）原则。4.私募基金管理人应当建立健全（）制度，防范利益输送和利益冲突。5.私募基金的募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。6.私募基金管理人应当对所管理的不同私募基金财产分别管理、（）。7.私募基金管理人应当建立健全（）机制，防范经营风险。8.私募基金的投资运作应当遵循（）的原则。9.私募基金管理人应当按照规定向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等（）信息。10.私募基金管理人应当建立健全（）制度，保障投资者的知情权。三、判断题（总共10题，每题2分）1.私募基金可以向不特定对象进行宣传推介。（）2.私募基金管理人可以自行募集私募基金，也可以委托基金销售机构募集私募基金。（）3.私募基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（）4.私募基金的投资者可以向合格投资者之外的单位和个人转让基金份额。（）5.私募基金管理人应当对投资者的风险承受能力进行评估，并根据评估结果推荐适当的基金产品。（）6.私募基金托管人应当对基金财产进行会计核算并编制基金财务会计报告。（）7.私募基金管理人可以在不同的私募基金之间进行利益输送。（）8.私募基金的投资范围仅限于境内证券市场。（）9.私募基金管理人应当对基金财产进行托管，不得自行保管基金财产。（）10.私募基金管理人应当按照规定向投资者披露基金的投资策略和风险揭示等信息。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述私募基金管理人的登记条件。2.说明私募基金的合格投资者应具备的条件。3.阐述私募基金投资运作中需要遵循的基本原则。4.分析私募基金管理人内部控制制度的重要性。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.探讨私募基金行业在当前金融市场中的地位和作用，以及面临的挑战。2.分析如何防范私募基金的非法集资风险。3.讨论如何加强私募基金投资者适当性管理。4.结合实际案例，谈谈私募基金管理人的合规运营对行业健康发展的意义。答案单项选择题1.D2.B3.D4.C5.A6.C7.D8.C9.A10.A填空题1.《私募投资基金监督管理暂行办法》2.1003.审慎4.防范利益冲突5.欺诈、误导6.分别记账7.风险控制8.谨慎、合规9.重要10.信息披露判断题1.×2.√3.×4.×5.√6.√7.×8.×9.×10.√简答题1.私募基金管理人的登记条件包括：在中国境内依法设立；有符合规定的公司名称、章程；实缴资本或者实际缴付出资符合规定；主要股东、实际控制人、高级管理人员具备相应的诚信记录和专业能力；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的风险控制制度；法律、行政法规规定的其他条件。2.私募基金的合格投资者应具备的条件：具备相应风险识别能力和风险承担能力；单位投资者净资产不低于1000万元；个人投资者金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元；社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划等视为合格投资者。3.私募基金投资运作中需要遵循的基本原则有：合法合规原则，严格遵守法律法规；诚实信用原则，诚信对待投资者和交易对手；谨慎投资原则，审慎选择投资标的和时机；风险控制原则，合理控制投资风险。4.私募基金管理人内部控制制度的重要性在于：保障基金财产安全，防止财产混同和挪用；防范利益输送和利益冲突，维护投资者利益；提高运营效率，规范管理流程；增强投资者信心，促进行业健康发展。讨论题1.私募基金行业在当前金融市场中，是补充传统金融机构服务不足的重要力量，为投资者提供了多元化投资渠道，促进了创新资本的形成和流动。面临的挑战包括监管趋严、行业竞争加剧、投资者教育有待加强等。2.防范私募基金非法集资风险，要从源头把控，严格审核投资者资格；加强募集行为监管，规范宣传推介；建立风险监测机制，及时发现异常；对违规行为严