2020国控私募基金笔试90分上岸资料（真题+答案）

2020国控私募基金笔试90分上岸资料（真题+答案）

一、单项选择题(总共10题，每题2分)1.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.200C.300D.5002.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.1B.2C.3D.43.私募基金的投资范围不包括（）。A.股票B.债券C.期货D.公开交易的证券投资基金4.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.205.私募基金的投资者人数累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.3006.私募基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项，私募基金管理人向基金业协会申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报（）等基本信息。Ⅰ.基金管理人基本信息Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息Ⅲ.股东或合伙人基本信息Ⅳ.管理基金基本信息A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ7.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.208.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.国务院9.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.2010.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅲ.总资产不低于1000万元的单位Ⅳ.固定资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅡⅣ二、填空题(总共10题，每题2分)1.私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的（）投资基金。2.私募基金的组织形式主要有（）、（）、（）三种。3.私募基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。4.私募基金的投资范围包括（）、（）、（）、（）、（）等。5.私募基金管理人应当按照（）的约定，负责私募基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为私募基金投资者争取最大投资收益。6.私募基金管理人应当建立健全内部控制制度，防范（）、（）和（）等各类风险。7.私募基金的投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。投资者应当向私募基金管理人提供（），承诺为合格投资者，并对其真实性、准确性和完整性负责。8.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报（）、（）、（）、（）等基本信息。9.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、（）、（）等信息。10.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的（）和所管理私募基金年度（）基本情况。三、判断题(总共10题，每题2分)1.私募基金可以向公众公开宣传推介。（）2.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。（）3.私募基金的投资范围可以包括公开交易的证券投资基金。（）4.私募基金管理人应当按照合同约定，负责私募基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为私募基金投资者争取最大投资收益。（）5.私募基金管理人应当建立健全内部控制制度，防范经营风险、市场风险和信用风险等各类风险。（）6.私募基金的投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。（）7.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后10个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。（）8.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起20个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。（）9.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的3个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。（）10.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元。（）四、简答题(总共4题，每题5分)1.简述私募基金的合格投资者标准。2.私募基金管理人登记需要满足哪些条件？3.私募基金信息披露的内容有哪些？4.私募基金投资运作的基本原则是什么？五、讨论题(总共4题，每题5分)1.讨论私募基金与公募基金的区别。2.谈谈你对私募基金行业发展趋势的看法。3.如何加强私募基金的风险管理？4.讨论私募基金管理人在投资者适当性管理方面应承担的责任。答案1.单项选择题答案：-1.A2.D3.D4.B5.C6.D7.B8.A9.D10.A2.填空题答案：-1.投资基金-2.公司型、合伙型、契约型-3.专业化运营-4.股票、债券、期货、期权、基金份额-5.基金合同-6.经营风险、市场风险、信用风险-7.真实、准确、完整的身份信息-8.基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息-9.主要财务指标、投资组合情况-10.年度财务报告、投资运作3.判断题答案：-1.×2.×3.×4.√5.√6.√7.×8.×9.×10.×4.简答题答案：-1.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。-2.私募基金管理人登记条件：向基金业协会申请登记，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息等；遵循专业化运营原则，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。-3.私募基金信息披露内容包括基金净值、主要财务指标、投资组合情况、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息等。-4.私募基金投资运作基本原则：按照基金合同约定，负责私募基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为私募基金投资者争取最大投资收益；建立健全内部控制制度，防范经营风险、市场风险和信用风险等各类风险。5.讨论题答案：-1.私募基金与公募基金区别：公募基金面向公众公开募集，投资者人数众多；私募基金向特定投资者非公开募集，投资者人数有限。公募基金监管严格，信息披露要求高；私募基金相对灵活。公募基金投资范围较广，注重分散投资；私募基金投资策略更灵活多样，可根据特定目标投资。-2.私募基金行业发展趋势：专业化、规范化程度不断提高；投资策略多元化，如量化投资、对冲基金等发展迅速；服务实体经济作用增强；监管持续加强，行业更加健康有序发展。-3.加强私募基金风险管理：建立健全内部控制制度，