卫健委政府采购内控制度

PAGE卫健委政府采购内控制度一、总则（一）目的为加强卫健委政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公正透明、高效有序，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于卫健委机关及所属各预算单位（以下统称“采购人”）使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购活动应遵循公平、公正的原则，保障各类市场主体平等参与竞争，维护市场秩序。3.公开性原则：采购信息应依法依规公开，接受社会监督，提高采购透明度。4.效益性原则：在满足采购需求的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高资金使用效益。5.风险防控原则：建立健全风险防控机制，对采购各环节可能存在的风险进行识别、评估和防控，确保采购活动安全。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应按照部门预算编制要求，结合本单位事业发展规划和工作实际需要，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的预算科目和编制格式进行填报。3.采购预算编制过程中，采购人应充分论证采购项目的必要性和可行性，对采购需求进行详细分析和评估，确保预算编制准确合理。（二）采购计划制定1.根据批准的采购预算，采购人应制定年度政府采购计划，明确采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式等内容。2.采购计划应按照政府采购目录和限额标准进行编制，对于集中采购目录以内且达到限额标准的项目，应委托集中采购机构代理采购；对于分散采购项目，采购人可自行组织采购或委托采购代理机构采购。3.采购人应在采购计划实施前，将采购计划报同级财政部门备案。采购计划一经备案，原则上不得随意变更。如因特殊原因确需变更的，应按照规定程序报财政部门批准。三、采购活动组织与实施（一）采购方式选择1.采购人应根据采购项目的特点、预算金额、市场供应情况等因素，按照法律法规规定的采购方式进行采购。采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等。2.采用公开招标方式采购的，采购人应按照法定程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。公开招标应作为政府采购的主要采购方式，采购人不得将应当以公开招标方式采购的项目化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购。3.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。4.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。5.符合下列情形之一的，可以采用竞争性磋商方式采购：政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。6.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。7.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（二）采购文件编制1.采购人或其委托的采购代理机构应根据采购项目的特点和采购方式，编制招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书等采购文件。2.采购文件应包括采购项目的基本情况、采购需求、采购方式、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件完整、准确、清晰，符合法律法规和行业标准要求。3.采购文件中应明确采购项目的实质性要求和条件，以及评标标准和方法。评标标准应客观、公正、合理，具有可操作性，不得含有倾向性、歧视性条款。（三）采购活动实施1.采购人或其委托的采购代理机构应按照采购文件规定的时间、地点和程序组织采购活动。采购活动应严格遵守法律法规和采购文件的要求，确保采购过程公开、公平、公正。2.采购人应组建评标委员会、谈判小组、磋商小组、询价小组等评审组织，负责对投标文件、响应文件进行评审。评审组织应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合法律法规规定。3.在采购活动中，采购人应与供应商保持良好沟通，及时解答供应商的疑问，确保供应商能够充分了解采购项目的要求和采购程序。4.采购活动结束后，采购人或其委托的采购代理机构应按照规定程序发布中标、成交公告，并向中标、成交供应商发出中标、成交通知书。中标、成交通知书对采购人和中标、成交供应商具有法律效力。四、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应当采用书面形式。2.政府采购合同的内容应包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等条款，确保合同内容完整、准确、合法。3.采购人应严格按照合同约定履行义务，不得擅自变更、中止或者终止合同。如因特殊原因确需变更合同的，应按照法律法规规定和合同约定的程序进行，并及时通知供应商。（二）合同履行与验收1.供应商应按照合同约定履行义务，按时、按质、按量提供货物、工程和服务。采购人应加强对合同履行情况的监督检查，确保合同顺利履行。2.采购项目完成后，采购人应及时组织验收。验收应按照合同约定的标准和要求进行，确保采购项目质量符合要求。验收合格的，采购人应出具验收报告；验收不合格的，采购人应要求供应商限期整改，直至验收合格。（三）合同资金支付1.采购人应按照合同约定和财政部门的规定，及时支付采购资金。采购资金支付应严格按照国库集中支付制度的有关规定执行，确保资金支付安全、规范、高效。2.采购人在支付采购资金前，应审核供应商提交的发票、验收报告等相关凭证，确保凭证真实、合法、有效。审核无误后，按照规定程序办理资金支付手续。五、采购监督与管理（一）内部监督1.采购人应建立健全内部监督机制，加强对政府采购活动的全过程监督。内部监督应包括采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购文件编制、采购活动实施、采购合同签订、履行与验收、采购资金支付等环节。2.采购人应设立专门的内部监督机构或配备专职监督人员，负责对政府采购活动进行日常监督检查。监督人员应具备相应的专业知识和业务能力，熟悉政府采购法律法规和政策规定。3.采购人应定期对政府采购活动进行内部审计和专项检查，及时发现和纠正采购活动中存在的问题，防范采购风险。对违反政府采购法律法规和本制度规定的行为，应依法依规追究相关人员的责任。（二）财政监督1.财政部门应加强对政府采购活动的监督管理，依法对采购人、采购代理机构的政府采购活动进行监督检查。监督检查的内容包括采购预算执行情况、采购方式执行情况、采购程序合规情况、采购合同履行情况等。2.财政部门应建立健全政府采购投诉处理机制，及时受理和处理供应商的投诉。对投诉事项进行调查核实，依法依规作出处理决定。对违反政府采购法律法规的行为，应依法予以处罚。3.财政部门应加强对政府采购信息公开的监督管理，确保采购人、采购代理机构按照规定及时、准确、完整地公开政府采购信息。对未按规定公开采购信息的，应责令其限期改正，并依法依规进行处理。（三）社会监督1.政府采购活动应接受社会公众的监督。采购人、采购代理机构应按照规定及时、准确、完整地公开政府采购信息，包括采购项目公告、采购文件、中标成交结果、采购合同等内容，方便社会公众查询和监督。2.任何单位和个人有权对政府采购活动中的违法违规行为进行举报。财政部门应设立举报电话和邮箱，及时受理和处理举报事项。对举报属实的，应依法依规对相关单位和人员进行处理，并给予举报人奖励。六、采购档案管理（一）档案范围政府采购档案是指采购人、采购代理机构在政府采购活动中形成的具有保存价值的各种文件、资料、记录等，包括采购预算与计划文件、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同、验收报告、资金支付凭证等。（二）档案整理与归档1.采购人、采购代理机构应指定专人负责政府采购档案的整理与归档工作。档案管理人员应按照档案管理的有关规定，对采购活动中形成的各类文件、资料进行分类整理、编号装订，确保档案资料完整、规范。2.政府采购档案应按照采购项目进行分类归档，一个采购项目的档案应集中存放，便于查阅和管理。档案管理人员应建立档案目录，注明档案的名称、编号、日期、存放位置等信息，方便快速查找。（三）档案保管与查阅1.采购人、采购代理机构应建立健全档案保管制度，确保政府采购档案的安全保管。档案保管场所应具备防火、防潮、防虫、防盗等条件，防止档案资料损坏、丢失。2.严格档案查阅审批制度，