银行机关纪委工作制度

PAGE银行机关纪委工作制度一、总则（一）制定目的为加强银行机关党风廉政建设，规范纪委工作程序，保障纪委履行职责，有效防范廉政风险，促进银行业务健康发展，依据相关法律法规和党内规定，结合银行实际情况，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于银行机关各部门及其工作人员，以及在银行机关从事相关业务活动的所有人员。（三）基本原则1.依规治党原则：严格遵循党的纪律和国家法律法规，确保纪委工作合法合规。2.监督执纪原则：聚焦监督执纪问责主业，强化对银行机关权力运行的监督，严肃查处违纪违法行为。3.实事求是原则：以事实为依据，准确认定问题，客观公正处理，确保工作结果经得起检验。4.教育预防原则：注重廉政教育和预防机制建设，增强党员干部廉洁自律意识，从源头上预防腐败问题发生。二、组织架构与职责（一）纪委设置银行机关设立纪委，作为党内监督专责机构，在上级纪委和银行党委双重领导下开展工作。纪委委员由银行党委提名，经党员大会选举产生。（二）纪委职责1.维护党的章程和其他党内法规：监督检查银行机关党组织和党员干部贯彻执行党的路线方针政策和党内法规情况，确保党的纪律得到严格执行。2.检查党的组织和党员干部执行党的路线方针政策和决议情况：对银行机关各部门履行职责、开展业务过程中的廉洁自律情况进行监督检查，及时发现和纠正违规行为。3.协助党委推进全面从严治党、加强党风建设和组织协调反腐败工作：制定党风廉政建设工作计划，组织开展廉政教育活动，协调各方力量共同推进反腐败工作。4.受理对党组织和党员干部的检举、控告：认真对待群众举报，及时调查核实问题线索，保护举报人合法权益。5.检查和处理党组织和党员干部违反党的章程和其他党内法规的案件：对违纪违法问题进行严肃查处，提出处理意见和建议，督促整改落实。6.开展廉政风险防控工作：对银行机关重点领域、关键环节进行廉政风险排查，制定防控措施，加强风险预警和处置。7.组织开展党风廉政建设责任制考核：对各部门落实党风廉政建设责任制情况进行考核评价，推动主体责任和监督责任落实。（三）纪委书记职责1.主持纪委全面工作：负责召集和主持纪委会议，研究部署纪委工作任务，组织实施各项工作措施。2.组织协调党风廉政建设工作：协调与银行党委、各部门之间的关系，推动党风廉政建设工作深入开展。3.监督检查纪委委员履行职责情况：对纪委委员工作进行指导和监督，确保纪委各项工作有序推进。4.向上级纪委和银行党委报告工作：定期向上级纪委和银行党委汇报纪委工作进展情况、存在问题及下一步工作计划。5.完成上级纪委和银行党委交办的其他工作任务：认真落实上级领导交办的各项临时性工作任务，积极为银行改革发展稳定提供纪律保障。（四）纪委委员职责1.参加纪委会议：认真履行参会职责，积极参与纪委工作决策和讨论，为纪委工作提供意见和建议。2.承担纪委分配的工作任务：根据纪委工作安排，负责具体事项的调查核实、监督检查、案件审理等工作，确保各项任务落到实处。3.联系相关部门和岗位：负责与所联系的部门和岗位建立沟通协调机制，及时了解掌握党风廉政建设情况，发现问题及时报告并督促整改。4.协助开展廉政教育工作：参与制定廉政教育计划，配合开展各类廉政教育活动，提高党员干部廉洁自律意识。5.监督检查联系部门和岗位的廉政风险防控工作：指导联系部门和岗位开展廉政风险排查，检查防控措施落实情况，提出改进意见和建议。三、工作程序（一）问题线索受理1.举报渠道：设立举报电话、邮箱和信箱，向银行机关全体员工和社会公布，方便群众举报。同时，在银行内部办公区域设置意见箱，便于员工随时反映问题。2.线索收集：纪委办公室负责接收来自举报电话、邮箱、信箱及其他渠道的问题线索。对收到的问题线索进行详细登记，记录线索来源、反映问题的主要内容、涉及人员等信息。3.线索筛选：对收集到的问题线索进行初步筛选，根据线索的可查性、关联性和严重性等因素，进行分类处理。对于线索清晰、指向明确、具有可查性的问题线索，及时进行调查核实；对于线索模糊、缺乏具体指向的问题线索，可要求举报人补充材料或进行进一步了解；对于不属于纪委职责范围的问题线索，及时移送相关部门处理。（二）初步核实1.制定方案：对需要初步核实的问题线索，成立核查组，由纪委委员担任组长，明确核查组成员职责分工。核查组根据问题线索的性质和特点，制定初步核实方案，确定核实内容、方法步骤、时间安排等。2.开展核实：核查组通过谈话、查阅资料、实地走访、调查取证等方式，对问题线索进行全面核实。在核实过程中，要严格遵守工作纪律，保守工作秘密，确保核实工作客观公正。与被核查对象谈话时，要制作谈话笔录，谈话人、被谈话人要签字确认；查阅资料要做好记录，注明资料来源；调查取证要取得相关证据材料，证据材料要有提供者签名或盖章。3.形成报告：初步核实结束后，核查组要撰写初步核实情况报告，详细说明问题线索的核实过程、核实结果及存在的问题。初步核实情况报告经纪委书记审核后，报银行党委主要领导审阅。对于存在违纪问题的，要提出处理建议；对于不存在违纪问题的，要说明理由。（三）立案审查1.立案审批：根据初步核实情况，认为被核查对象存在违纪问题，需要立案审查的，由纪委书记提出立案审查建议，报银行党委批准。立案审查要严格履行审批手续，填写立案审查呈批表，注明立案依据、审查对象、审查内容等，经银行党委主要领导签字同意后立案。2.成立审查组：立案审查后，成立审查组，由纪委副书记担任组长，成员由纪委委员和相关业务部门人员组成。审查组要制定审查方案，明确审查目标、审查重点、审查方法和步骤以及人员分工等。3.实施审查：审查组按照审查方案开展审查工作，通过查阅文件资料、账目凭证、调查取证、谈话核实等方式，全面收集证据材料，查明违纪事实。审查过程中要严格遵守审查纪律，保障审查对象合法权益，严禁逼供、诱供等违法违纪行为。对审查过程中发现的新问题线索，要及时进行梳理和核实。4.撰写报告：审查结束后，审查组要撰写审查报告，详细阐述审查依据、审查过程、违纪事实、定性依据、处理建议等内容。审查报告经纪委书记审核后，报银行党委审议。（四）案件审理1.受理移送：纪委办公室将审查组移送的案件材料及时送案件审理部门进行审理。案件审理部门要对案件材料进行认真审核，检查材料是否齐全、证据是否确凿、程序是否合规等。2.审理工作：案件审理部门按照审理程序，对案件进行全面审理。审理人员要认真查阅案件材料，听取审查组汇报，与审查对象谈话，核实案件事实和证据。对案件定性、处理依据和处理建议进行审查，提出审理意见。在审理过程中，要充分保障审查对象的陈述权、申辩权和申诉权。3.形成审理报告：案件审理结束后，案件审理部门要撰写审理报告，对案件审理情况进行总结，提出审理结论和处理建议。审理报告经纪委书记审核后，报银行党委审批。（五）处分执行1.宣布处分决定：根据银行党委审批意见，制作处分决定书，并及时向受处分人宣布。处分决定书要送达受处分人所在部门和单位，在一定范围内进行通报。宣布处分决定时，要告知受处分人享有的权利和应履行的义务。2.执行处分措施：按照处分决定，对受处分人采取相应的处分措施，如警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。组织人事部门要按照处分决定调整受处分人的职务、级别、工资待遇等；财务部门要按照规定扣发受处分人的绩效奖金等。同时，要督促受处分人所在部门和单位做好对受处分人的教育管理工作，帮助其认识错误，改正问题。3.处分执行情况报告：受处分人所在部门和单位要在处分决定执行期满后，向纪委提交处分执行情况报告，说明处分执行情况及受处分人的表现等。纪委要对处分执行情况进行监督检查，确保处分决定得到有效执行。（六）申诉复查1.受理申诉：受处分人对处分决定不服的，可以在规定时间内向银行纪委提出申诉。纪委办公室负责受理申诉材料，对申诉材料进行认真审核，符合申诉条件的，予以受理，并及时将申诉材料送案件审理部门。2.复查工作：案件审理部门对申诉案件进行复查。复查人员要认真查阅原案件材料，重新核实案件事实和证据，听取申诉人的陈述和申辩，必要时可进行补充调查取证。复查结束后，案件审理部门要撰写复查报告，提出复查结论和处理建议。3.作出复查决定：复查报告经纪委书记审核后，报银行党委审批。银行党委根据复查情况，作出维持、变更或撤销原处分决定的复查决定，并及时向申诉人反馈复查结果。四、廉政教育（一）教育计划制定纪委每年年初要制定廉政教育工作计划，明确教育目标、教育内容、教育方式、教育对象和时间安排等。廉政教育内容要紧密结合银行工作实际，围绕党的纪律和国家法律法规、廉洁自律规定、典型案例剖析等方面进行安排。（二）教育方式1.专题讲座：定期邀请专家学者、纪检监察干部等举办廉政专题讲座，解读党的纪律和国家法律法规，分析当前廉政形势，增强党员干部廉洁意识。2.培训学习：组织开展廉政教育培训活动，系统学习廉政知识和业务技能，提高纪检监察干部履职能力。培训内容包括党纪法规、案件查办、信访举报、廉政风险防控等方面。3.警示教育：通过观看警示教育片、参观廉政教育基地、旁听职务犯罪庭审等方式，让党员干部直观感受违纪违法的严重后果，从中吸取教训，引以为戒。4.线上教育：利用银行内部网络平台、微信公众号等新媒体手段，开设廉政教育专栏，发布廉政资讯、案例分析、廉政文章等内容，方便党员干部随时随地学习廉政知识。同时，定期推送廉政短信，提醒党员干部廉洁自律。5.知识竞赛：组织开展廉政知识竞赛活动，激发党员干部学习廉政知识的积极性和主动性，营造良好的廉政文化氛围。（三）教育对象廉政教育对象覆盖银行机关全体员工，重点是各级领导干部和关键岗位人员。根据不同岗位特点和廉政风险程度，有针对性地开展分层分类教育。（四）教育效果评估每年年底对廉政教育工作进行总结评估，通过问卷调查、知识测试、撰写心得体会、检查学习记录等方式，了解党员干部对廉政教育内容的掌握程度、对教育方式的满意度以及教育效果的转化情况等。根据评估结果，总结经验教训，改进教育方法，提高教育质量。五、廉政风险防控（一）风险排查1.全面排查：每年定期组织开展廉政风险排查工作，各部门要对本部门业务流程、岗位职责、制度机制等方面存在的廉政风险进行全面梳理。排查内容包括权力运行、资金管理、项目审批、人事任免、物资采购等重点领域和关键环节。2.查找风险点：通过岗位自查、部门互查、集体讨论等方式，查找可能导致廉政风险的具体环节和因素，确定廉政风险点。廉政风险点要明确风险内容、风险等级和风险表现形式。3.评估风险等级：根据廉政风险发生的可能性、危害程度等因素，对廉政风险点进行风险等级评估。风险等级分为高、中、低三个等级，为后续制定防控措施提供依据。（二）防控措施制定1.针对高风险点：制定严格的防控措施，如实行集体决策、全程监督、定期轮岗等。对于涉及重大资金支出、重要项目审批等高风险事项，要建立严格的审批程序和监督机制，确保权力规范运行。2.针对中风险点：采取加强教育、完善制度、定期检查等防控措施。加强对相关岗位人员的廉政教育，提高廉洁自律意识；完善业务流程和管理制度，堵塞管理漏洞；定期开展内部审计和监督检查，及时发现和纠正问题。3.针对低风险点：通过开展廉政提醒、加强日常管理等方式进行防控。定期对低风险岗位人员进行廉政提醒谈话，督促其遵守廉洁自律规定；加强对日常工作的监督检查，确保各项工作规范有序开展。（三）防控措施执行1.明确责任主体：各部门要明确廉政风险防控措施的责任主体，将防控责任落实到具体岗位和人员。责任主体要认真履行防控职责，确保防控措施得到有效执行。2.监督检查：纪委要加强对廉政风险防控措施执行情况的监督检查，定期对各部门防控措施落实情况进行抽查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。对防控措施执行不力的部门和个人，要进行严肃问责。3.动态调整：根据业务发展、政策变化、风险状况等因素，及时对廉政风险点和防控措施进行动态调整。对新出现的廉政风险点要及时纳入排查范围，制定相应的防控措施；对已不适应实际情况的防控措施要及时进行修订和完善。六、监督检查（一）监督检查内容1.党的纪律执行情况：监督检查银行机关党组织和党员干部贯彻执行党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律情况，确保党的纪律得到严格遵守。2.党风廉政建设责任制落实情况：检查各部门落实党风廉政建设主体责任和监督责任情况，包括制定工作计划、开展廉政教育、排查廉政风险、落实防控措施等方面。3.业务工作廉洁自律情况：对银行机关各项业务工作开展过程中的廉洁自律情况进行监督检查，重点关注信贷审批、资金管理、资产处置、招投标等关键环节，防止发生以权谋私、利益输送等违纪违法行为。（二）监督检查方式1.日常监督：纪委办公室通过查阅文件资料、参加会议、走访调研、听取汇报等方式，对银行机关各部门日常工作开展情况进行监督检查，及时发现问题线索。2.专项检查：针对重点领域、关键环节和重要时期，开展专项监督检查。专项检查要制定详细的检查方案，明确检查内容、方法步骤和时间安排等，确保检查工作有的放矢、取得实效。3.审计监督：加强与内部审计部门的协作配合，充分利用审计成果，对审计发现的问题线索进行深入调查核实。同时，对审计工作进行监督，确保审计工作客观公正、依法依规开展。4.群众监督：畅通群众监督渠道，鼓励员工积极参与监督。对群众举报反映的问题，要及时进行调查处理，并将处理结果向群众反馈，保护群众监督的积极性。（三）监督检查结果运用1.反馈整改：对监督检查中发现的问题，及时向被检查部门反馈，提出整改意见和建议。被检查部门要制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，