行风廉政督查工作制度

PAGE行风廉政督查工作制度一、总则（一）目的为加强公司行风廉政建设，规范督查工作行为，确保公司各项工作依法依规、廉洁高效开展，维护公司良好形象，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工及各部门、各分支机构在履行工作职责过程中的行风廉政督查。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度开展督查工作。2.客观公正原则：以事实为依据，公正、公平地对督查事项进行评价和处理。3.注重实效原则：及时发现问题，提出切实可行的整改建议，推动问题有效解决，提升工作效能。4.预防为主原则：通过督查及时发现潜在风险，提前采取措施加以防范，避免问题扩大化。二、督查机构及职责（一）行风廉政督查领导小组公司成立行风廉政督查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要领导担任组长，其他领导班子成员担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责全面领导行风廉政督查工作，研究决定督查工作中的重大事项，协调解决督查工作中遇到的问题。（二）行风廉政督查办公室领导小组下设行风廉政督查办公室（以下简称“督查办”），挂靠公司纪检监察部门，负责行风廉政督查工作的具体组织实施。督查办主要职责包括：1.制定和完善行风廉政督查工作制度、计划和方案。2.组织开展督查工作，对督查事项进行调查核实，收集相关证据材料。3.撰写督查报告，提出处理意见和建议，提交领导小组审议。4.跟踪督促整改落实情况，对整改效果进行评估。5.负责与上级主管部门、监管机构及其他相关部门的沟通协调，及时汇报督查工作进展情况。6.建立行风廉政督查工作档案，整理、归档督查工作资料。（三）督查人员督查办根据工作需要，配备一定数量的专职或兼职督查人员。督查人员应具备以下条件：1.政治素质高，坚持原则，廉洁奉公，敢于担当。2.熟悉国家法律法规、行业政策和公司规章制度。3.具备较强的数据收集、分析和文字表达能力，能够独立开展督查工作。4.经过相关培训，取得行风廉政督查工作资格证书。督查人员在开展督查工作时，应严格遵守工作纪律，保守工作秘密，不得泄露督查过程中知悉的商业秘密、个人隐私等信息。三、督查内容（一）依法依规履职情况1.检查公司各部门、各分支机构及员工在业务办理过程中是否严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，有无违规操作、违法违纪行为。2.查看是否存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等损害公司利益和客户权益的行为。3.核实各项业务流程是否规范，是否存在流程繁琐、效率低下、推诿扯皮等问题。（二）廉洁自律情况1.监督检查公司员工在工作中是否遵守廉洁自律各项规定，有无接受客户礼品、礼金、宴请，有无利用职务之便谋取私利等行为。2.查看是否存在违规插手工程项目、物资采购、资金借贷等经济活动，为本人或他人谋取不正当利益的情况。3.检查公司内部是否存在不正当竞争、商业贿赂等违法违规行为，以及是否建立健全防范机制。（三）服务质量情况1.调查了解客户对公司服务的满意度，收集客户意见和建议，检查公司员工是否热情、周到、文明服务，有无态度冷漠、生硬、粗暴等问题。2.查看公司是否建立完善的客户投诉处理机制，对客户投诉是否及时受理、有效处理，处理结果是否得到客户认可。3.评估公司服务承诺的履行情况，是否按时、保质、保量地兑现对客户的各项服务承诺。（四）工作作风情况1.检查公司员工是否遵守工作纪律，有无迟到、早退、旷工等现象，工作时间是否认真履行职责，有无擅离职守、上网聊天、玩游戏等行为。2.查看公司内部是否存在形式主义、官僚主义问题，工作是否真抓实干，是否存在敷衍塞责、推诿扯皮、弄虚作假等不良作风。3.评估公司工作效率和执行力，各项工作任务是否按时完成，工作部署是否得到有效落实。四、督查方式（一）日常检查督查办定期或不定期对公司各部门、各分支机构的工作情况进行日常检查，通过查看工作记录、业务档案、现场观察、与员工交流等方式，及时发现问题并督促整改落实。（二）专项督查针对公司重点业务、关键环节、重要岗位以及群众反映强烈的突出问题，开展专项督查。专项督查可采取全面检查、重点抽查、交叉检查等方式，深入查找问题根源，提出针对性的整改措施。（三）投诉举报核查设立行风廉政投诉举报电话、邮箱、信箱等，畅通投诉举报渠道。对收到的投诉举报线索，及时进行调查核实，做到件件有回音。对查证属实的问题，依法依规严肃处理，并将处理结果及时反馈给投诉举报人。（四）数据分析比对利用公司业务系统、财务系统等信息化平台，收集、整理相关数据，通过数据分析比对，发现潜在的行风廉政风险点和问题线索，为督查工作提供有力支持。五、督查工作程序（一）督查准备1.根据公司工作安排和实际情况，制定督查工作计划或方案，明确督查目的、内容、范围、方式、时间安排等。2.组建督查组，确定督查人员，并进行培训，使其熟悉督查工作要求和方法。3.收集与督查事项相关的法律法规、政策文件、公司规章制度等资料，为督查工作提供依据。（二）督查实施1.督查组向被督查部门或单位送达督查通知书，告知督查的目的、内容、时间、要求等事项。2.通过听取汇报、查阅资料、实地查看、个别谈话、问卷调查、数据分析等方式，对督查事项进行全面、深入的调查了解，收集相关证据材料。3.在督查过程中，督查人员应认真做好记录，对发现的问题要详细记录问题发生的时间、地点、人物、经过、原因等情况，并要求被督查部门或单位相关人员签字确认。（三）督查报告1.督查结束后，督查组应及时对督查情况进行梳理、分析和总结，撰写督查报告。督查报告应包括督查基本情况、发现的问题、原因分析、处理建议等内容。2.督查报告经督查组组长审核后，提交给督查办。督查办对督查报告进行审核把关，必要时可征求相关部门和单位的意见，形成最终的督查报告。3.督查报告提交给领导小组审议，领导小组根据督查报告提出处理意见和决策建议。（四）反馈整改1.督查办将领导小组审议通过的督查报告反馈给被督查部门或单位，要求其针对报告中提出的问题，制定切实可行的整改方案，并在规定时间内报送整改情况报告。2.被督查部门或单位应按照整改方案认真组织整改，明确整改责任人、整改措施和整改期限，确保问题得到有效解决。在整改过程中，要及时向督查办反馈整改工作进展情况。3.督查办负责跟踪督促整改落实情况，对整改不力的部门或单位，要进行重点督办，必要时可进行二次督查。对整改效果进行评估，将整改情况纳入公司绩效考核体系。（五）资料归档督查工作结束后，督查办负责将督查过程中形成的各类资料进行整理、归档，建立健全行风廉政督查工作档案。档案内容应包括督查工作计划、方案、通知、报告、证据材料、整改方案及报告等，确保档案资料完整、规范、可查。六、责任追究（一）对违反行风廉政规定行为的处理1.对于在督查中发现的公司员工违反行风廉政规定的行为，视情节轻重，按照公司员工奖惩制度给予批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等相应的纪律处分。2.对涉及违法违纪的行为，移交司法机关依法处理。（二）对整改不力部门或单位的问责1.被督查部门或单位未按照要求认真落实整改措施，整改不力，导致问题依然存在或再次发生的，对该部门或单位主要负责人进行诫勉谈话，并责令其重新制定整改方案，限期整改到位。2.对多次整改不力，造成严重后果或不良影响的部门或单位，按照公司绩效考核制度扣减相应绩效分数，并对主要负责人进行问责，视情节给予降职、免职等处理。（三）建立责任追究长效机制1.对行风廉政