烟草专卖制定工作制度

PAGE烟草专卖制定工作制度一、总则（一）目的为加强烟草专卖管理，规范烟草专卖工作流程，保障国家烟草专卖制度的有效实施，维护烟草市场秩序，保护消费者合法权益，特制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内部涉及烟草专卖相关业务的所有部门和工作人员。（三）依据本制度依据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》以及其他相关法律法规和行业标准制定。（四）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家烟草专卖法律法规，确保各项工作合法合规。2.公正公平原则：对待所有烟草专卖业务，做到公正、公平，不偏袒任何一方。3.高效便民原则：优化工作流程，提高工作效率，为客户提供便捷服务。4.监督制约原则：建立健全监督机制，加强内部监督和外部监督，防止权力滥用。二、烟草专卖许可证管理（一）申请与受理1.申请条件符合烟草专卖许可证管理办法规定的申请人资格。有与经营烟草制品零售业务相适应的资金。有与住所相独立的固定经营场所。符合当地烟草制品零售点合理布局的要求。2.申请材料申请表。申请人身份证明。经营场所证明。其他相关证明材料（根据具体许可证类型要求提供）。3.受理程序对申请人提交的申请材料进行形式审查。材料齐全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知书。材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在五日内一次性告知申请人需要补正的全部内容；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。（二）审查与决定1.审查内容对申请人提交的申请材料进行实质审查，核实其真实性、合法性和有效性。实地核查经营场所的真实性、合法性、安全性以及是否符合当地烟草制品零售点合理布局要求。2.决定程序经审查，符合条件的，依法作出准予许可的决定，并向申请人送达烟草专卖许可证。不符合条件的，作出不予许可的决定，书面通知申请人并说明理由。（三）变更与延续1.变更申请烟草专卖许可证的持证人改变经营地址（因道路规划、城市建设等客观原因除外）或者具有国家烟草专卖局规定的其他情形的，应当重新申领烟草专卖许可证；其他登记事项发生改变的，应当及时变更烟草专卖许可证。持证人申请变更的，应当提交变更申请表、原许可证正副本、与变更事项相关的证明材料。2.延续申请烟草专卖许可证有效期届满需要继续生产经营的，应当在有效期届满三十日前向原发证机关提出延续申请。原发证机关应当根据申请人的申请，在该烟草专卖许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定。（四）注销与收回1.注销情形烟草专卖许可证有效期限届满未延续的。烟草专卖许可证核定的经营主体为自然人，自然人死亡或者丧失民事行为能力的。烟草专卖许可证核定的经营主体为法人或者其他组织依法终止的。因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖品生产经营业务的。法律规定的应当注销烟草专卖许可证的其他情形。2.收回情形持证人停止经营业务一年以上不办理停业手续，或办理了停业手续、停业期届满后未申请恢复营业的，经发证机关公告三个月后仍未申请歇业或申请恢复营业的。取得烟草专卖许可证的公民、法人或者其他组织在领取烟草专卖许可证后满六个月尚未开展生产经营活动的。其他依法应当收回烟草专卖许可证的情形。三、烟草专卖品生产经营管理（一）生产管理1.生产计划根据国家烟草专卖局下达的生产计划，结合市场需求和企业实际情况，制定本公司/组织的年度、季度生产计划。生产计划应明确产品品种、产量、质量标准等内容，并报上级主管部门备案。2.生产过程控制严格按照国家烟草专卖法律法规和行业标准组织生产，确保产品质量符合要求。加强生产现场管理，规范生产流程，防止烟草专卖品被盗、被抢、丢失等情况发生。建立生产记录档案，如实记录生产过程中的各项数据和信息，保存期限不少于两年。（二）销售管理1.销售渠道建立健全烟草专卖品销售渠道，包括直营店、加盟店、经销商等。加强对销售渠道的管理和监督，确保销售渠道合法合规运营。2.销售合同管理与客户签订销售合同，明确双方的权利和义务。销售合同应符合国家烟草专卖法律法规和行业标准，确保烟草专卖品的流向可追溯。3.销售价格管理严格执行国家烟草专卖局规定的烟草专卖品价格政策，不得擅自提高或降低价格。加强对市场价格动态的监测，及时发现和处理价格异常波动情况。（三）运输管理1.运输计划根据销售合同和库存情况，制定烟草专卖品运输计划。运输计划应明确运输时间、运输路线、运输数量等内容，并报上级主管部门备案。2.运输过程控制选择具有合法资质的运输企业承担烟草专卖品运输任务。加强对运输过程的监督，确保烟草专卖品安全运输，防止被盗、被抢、丢失等情况发生。建立运输记录档案，如实记录运输过程中的各项数据和信息，保存期限不少于两年。四、烟草专卖市场监管（一）日常检查1.检查频率定期对烟草专卖市场进行日常检查，检查频率根据市场情况和工作需要确定。2.检查内容检查烟草专卖许可证的持证经营情况，包括是否亮证经营、是否超范围经营等。检查烟草专卖品的进货渠道、销售情况，是否存在违法购进、销售假冒伪劣烟草专卖品等行为。检查烟草专卖品的存储情况，是否符合安全要求，是否存在私存私放等情况。（二）专项检查1.专项检查启动根据上级主管部门的部署或市场出现的突出问题，启动专项检查工作。2.专项检查内容针对特定的烟草专卖违法行为或市场领域，开展专项检查，如打击假冒伪劣烟草制品专项行动、清理整顿无证经营专项行动等。专项检查应制定详细的检查方案，明确检查重点、检查方法和检查人员职责。（三）案件查处1.案件受理对发现的烟草专卖违法案件线索进行受理登记，详细记录案件来源、违法事实等信息。2.调查取证依法开展调查取证工作，收集相关证据材料，包括书证、物证、视听资料、证人证言等。调查取证过程应严格遵守法定程序，确保证据的合法性、真实性和关联性。3.案件审理对调查终结的案件进行审理，根据违法事实、证据和相关法律法规，提出处理意见。案件审理应实行集体审议制度，确保处理结果公正、公平。4.处罚决定根据案件审理结果作出处罚决定，依法给予违法当事人相应的行政处罚。处罚决定应书面送达当事人，并告知其享有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。5.执行与结案督促当事人履行处罚决定，及时收缴罚款等罚没款物。案件执行完毕后，整理案件卷宗，归档保存，完成结案工作。五、内部监督管理（一）监督机构与职责1.监督机构设置设立内部监督管理部门，负责对本公司/组织烟草专卖工作进行全面监督。2.监督职责制定内部监督管理制度和工作流程，规范监督行为。对烟草专卖许可证管理、烟草专卖品生产经营管理、烟草专卖市场监管等各项工作进行监督检查。受理对本公司/组织工作人员烟草专卖违法违规行为的举报和投诉，并进行调查处理。（二）制度执行监督1.定期检查定期对本公司/组织各部门执行烟草专卖工作制度的情况进行检查，确保制度有效执行。2.不定期抽查不定期对重点岗位、重点环节的工作进行抽查，及时发现和纠正存在的问题。（三）责任追究1.违规行为认定对发现的工作人员烟草专卖违法违规行为进行认定，明确违规事实和责任主体。2.责任追究方式根据违规行为的性质和情节轻重，给予相应的责任追究，包括批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。对因违规行为给国家和企业造成损失的，依法追究其经济赔偿责任。六、培训与宣传（一）培训1.培训计划制定根据烟草专卖法律法规和行业发展要求，结合本公司/组织实际情况，制定年度培训计划。2.培训内容烟草专卖法律法规知识培训。烟草专卖业务技能培训，包括许可证管理、生产经营管理、市场监管等方面的业务知识和操作技能。职业道德和廉政教育培训。3.培训方式内部培训：由本公司/组织内部的业务骨干或邀请专家进行授课培训。外部培训：选派人员参加上级主管部门或相关机构组织的培训。（二）宣传1.宣传目标向社会公众宣传烟草专卖法律法规和政策，提高公众对烟草专卖制度的认知度。向烟草行业从业人员宣传行业规范和职业道德，增强行业自律意识。2.宣传内容烟草专卖法律法规宣