2026年证券从业资格基础科目模拟测试卷

2026年证券从业资格基础科目模拟测试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内）1.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本配置功能B.交易结算功能C.风险分散功能D.价格发现功能2.我国证券市场的监管机构是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局3.下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.负责证券账户管理B.负责证券的存管和过户C.负责证券交易的清算和结算D.直接参与证券买卖活动4.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.货币市场基金管理业务5.下列哪种金融工具属于股权类证券（）。A.国库券B.资产支持证券C.股票D.企业债券6.上市公司发行新股，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日该公司股票均价的（）。A.80%B.90%C.100%D.110%7.证券交易中，买方和卖方在交易达成后，通过交易所的结算系统进行资金和证券划转的行为称为（）。A.竞价B.成交C.清算D.结算8.我国目前主板市场的上市条件之一是，最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万9.下列关于内幕信息的说法，错误的是（）。A.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息B.获取内幕信息的证券从业人员不得买卖该公司的证券C.内幕信息的知情人可以通过合法途径公开内幕信息D.泄露内幕信息属于内幕交易行为10.证券投资者参与证券交易，应当遵循（）原则。A.公开、公平、公正B.自愿、有偿、诚实信用C.风险自担、利益共享D.低买高卖、快速获利11.下列哪种行为不属于市场操纵行为（）。A.以本人或者他人名义，频繁、大量买卖证券，影响证券交易价格或者证券交易量B.联合或者连续使用他人账户买卖证券，影响证券交易价格或者证券交易量C.未经授权，利用他人账户进行交易D.证券公司对其自营账户进行独立、有效的风险管理12.基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.保存基金财产管理业务活动的记录B.从事基金财产的投资管理C.编制基金份额持有人名册D.以基金管理人的名义使用基金财产进行交易13.下列关于证券公司设立条件的说法，错误的是（）。A.注册资本最低限额为人民币1亿元B.有健全的内部控制制度C.具有良好的信誉和声誉D.具有合格的高级管理人员和从业人员14.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》规定的程序进行。承销的方式不包括（）。A.代销B.包销C.招标承销D.证券出售15.上市公司发行可转换公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》和国务院证券监督管理机构的相关规定。下列关于可转换公司债券的说法，错误的是（）。A.可转换公司债券是公司发行的、可以在一定期限内转换为该公司股票的债券B.可转换公司债券的转换价格由发行人自行决定C.可转换公司债券的转换期限由发行人自行决定D.可转换公司债券的转换比例由证券交易所决定16.证券公司为客户办理证券委托交易业务，应当遵循（）原则。A.自营优先B.客户优先C.利益冲突D.收入最大化17.证券交易所在交易时间内，接受投资者委托并按“价格优先、时间优先”的原则进行匹配，称为（）。A.交易申报B.交易撮合C.交易确认D.交易结算18.下列关于证券登记结算账户的说法，错误的是（）。A.证券账户分为证券账户和资金账户B.证券账户用于记录投资者持有证券的数额和种类C.资金账户用于记录投资者买卖证券的资金往来D.证券账户和资金账户一一对应19.证券公司为客户开立资金账户，应当了解客户的（）等情况。A.身份信息B.财务状况C.投资经验D.以上都是20.证券公司为客户提供的交易软件，应当符合中国证监会的相关规定，并具备相应的（）等功能。A.证券查询B.交易委托C.资金划转D.以上都是21.证券公司从事证券资产管理业务，应当向中国证监会申请（）。A.资质认定B.业务许可C.财务审计D.合规审查22.下列关于证券自营业务的说法，错误的是（）。A.证券公司可以从事证券自营业务B.证券自营业务是指证券公司用自有资金进行证券买卖的业务C.证券自营业务的风险由证券公司承担D.证券自营业务的禁止行为与经纪业务相同23.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示（）等风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.以上都是24.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）等制度。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.以上都是25.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，不得（）。A.代理客户买卖证券B.向客户承诺投资收益C.从事内幕交易D.向客户提供证券研究报告26.证券发行与承销业务中，承销商应当遵守（）原则。A.公平B.公开C.公正D.以上都是27.证券公司为客户办理证券登记结算业务，应当保证证券和资金的（）。A.安全B.完整C.准确D.以上都是28.上市公司发行股票，应当采用（）方式。A.议价B.招标C.公开招标D.集中竞价29.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）等身份证明文件。A.身份证B.地址证明C.收入证明D.以上都是30.证券公司从事经纪业务，应当建立健全（）等制度。A.客户交易结算资金管理制度B.交易风险管理制度C.内部控制制度D.以上都是31.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得（）。A.从事内幕交易B.从事市场操纵C.泄露客户信息D.以上都是32.证券公司设立营业部，应当向（）申请。A.中国证监会B.所在地证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会33.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在（）的领导下，认真履行职责。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理层34.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对从业人员的管理。A.考核评价B.培训教育C.职业道德D.以上都是35.证券公司应当建立健全（）等制度，防范和控制经营风险。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.以上都是36.证券公司应当建立健全（）等制度，保护客户合法权益。A.客户投诉处理B.客户信息保护C.资金安全保障D.以上都是37.证券公司应当按照（）的规定，向中国证监会报送有关业务资料。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理条例》D.中国证监会的其他规定38.证券公司应当建立健全（）等制度，确保业务合规经营。A.合规管理B.内部控制C.风险管理D.以上都是39.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务活动的监控。A.绩效考核B.业务监控C.信息披露D.以上都是40.证券公司应当建立健全（）等制度，及时发现和纠正违规行为。A.监督检查B.内部控制C.风险管理D.以上都是41.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对客户信息的保护。A.客户信息管理制度B.信息安全制度C.数据备份制度D.以上都是42.证券公司应当建立健全（）等制度，确保业务安全稳定运行。A.系统安全制度B.业务连续性制度C.信息安全制度D.以上都是43.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的持续改进。A.绩效考核B.内部控制C.风险管理D.以上都是44.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对员工的培训和教育。A.员工培训制度B.职业道德教育制度C.考核评价制度D.以上都是45.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的监督和检查。A.监督检查制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是46.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的合规管理。A.合规管理制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是47.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的风险管理。A.风险管理制度B.内部控制制度C.合规管理制度D.以上都是48.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的绩效考核。A.绩效考核制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是49.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的持续改进。A.持续改进制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是50.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对员工的培训和教育。A.员工培训制度B.职业道德教育制度C.考核评价制度D.以上都是51.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的监督和检查。A.监督检查制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是52.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的合规管理。A.合规管理制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是53.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的风险管理。A.风险管理制度B.内部控制制度C.合规管理制度D.以上都是54.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的绩效考核。A.绩效考核制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是55.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的持续改进。A.持续改进制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是56.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对员工的培训和教育。A.员工培训制度B.职业道德教育制度C.考核评价制度D.以上都是57.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的监督和检查。A.监督检查制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是58.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的合规管理。A.合规管理制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是59.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的风险管理。A.风险管理制度B.内部控制制度C.合规管理制度D.以上都是60.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的绩效考核。A.绩效考核制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.以上都是二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，有多项符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均不得分）61.证券市场的基本功能包括（）。A.资本配置功能B.交易结算功能C.风险分散功能D.价格发现功能E.资源优化配置功能62.下列属于我国证券市场监管机构职责的是（）。A.制定证券市场发展规划B.监督管理证券市场C.审批证券公司设立D.处理证券市场违法行为E.组织证券交易63.证券登记结算机构的主要职责包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券过户D.证券交易清算E.证券交易结算64.下列属于证券公司主要业务的是（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.资产管理业务E.货币市场基金管理业务65.下列属于股权类证券的是（）。A.股票B.可转换公司债券C.股票期权D.公司债券E.资产支持证券66.上市公司发行新股，应当符合的条件包括（）。A.组织机构健全B.财务状况良好C.最近三年无重大违法违规行为D.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日该公司股票均价的90%E.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经披露的违规担保67.证券交易的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则68.证券交易中，禁止的行为包括（）。A.内幕交易B.市场操纵C.欺诈客户D.虚假陈述E.泄露内幕信息69.下列关于内幕信息的说法，正确的有（）。A.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息B.内幕信息知情人不得买卖该公司的证券C.内幕信息知情人可以通过合法途径公开内幕信息D.内幕信息主要包括公司经营、财务、重大投资、重大并购等事项E.泄露内幕信息属于内幕交易行为70.证券投资者参与证券交易，应当遵守的原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿、有偿、诚实信用原则E.风险自担、利益共享原则71.下列关于证券公司设立条件的说法，正确的有（）。A.注册资本最低限额为人民币1亿元B.有健全的内部控制制度C.具有良好的信誉和声誉D.具有合格的高级管理人员和从业人员E.通过证券公司分类监管评级72.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》规定的程序进行。承销的方式包括（）。A.代销B.包销C.招标承销D.证券出售E.竞价承销73.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件包括（）。A.公司规模达到国务院规定的资产规模B.上市公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元C.公司最近三个会计年度净利润满足规定的条件D.可转换公司债券的转换价格由发行人自行决定E.可转换公司债券的转换期限由发行人自行决定74.证券公司为客户办理证券委托交易业务，应当遵循的原则包括（）。A.自营优先B.客户优先C.利益冲突D.收入最大化E.诚实信用75.证券交易所在交易时间内，接受投资者委托并按“价格优先、时间优先”的原则进行匹配，称为（）。A.交易申报B.交易撮合C.交易确认D.交易结算E.交易执行76.证券登记结算账户包括（）。A.证券账户B.资金账户C.财务账户D.信息账户E.结算账户77.证券公司为客户开立资金账户，应当了解客户的（）等情况。A.身份信息B.财务状况C.投资经验D.投资偏好E.风险承受能力78.证券公司提供的交易软件，应当具备的功能包括（）。A.证券查询B.交易委托C.资金划转D.交易记录查询E.信息发布79.证券公司从事证券资产管理业务，应当向中国证监会申请（）。A.资质认定B.业务许可C.财务审计D.合规审查E.资格认证80.下列关于证券自营业务的说法，正确的有（）。A.证券公司可以从事证券自营业务B.证券自营业务是指证券公司用自有资金进行证券买卖的业务C.证券自营业务的风险由证券公司承担D.证券自营业务的禁止行为与经纪业务相同E.证券自营业务需要遵守特定的风险控制指标81.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示（）等风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险82.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）等制度。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.合规管理E.绩效考核83.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，可以（）。A.向客户提供证券投资建议B.代理客户买卖证券C.向客户承诺投资收益D.从事内幕交易E.向客户提供证券研究报告84.证券发行与承销业务中，承销商应当遵守的原则包括（）。A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.公平、公正、诚信原则E.合法原则85.证券公司为客户办理证券登记结算业务，应当保证证券和资金的（）。A.安全B.完整C.准确D.及时E.便捷86.上市公司发行股票，应当采用（）方式。A.议价B.招标C.公开招标D.集中竞价E.竞价87.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）等身份证明文件。A.身份证B.地址证明C.收入证明D.投资经验证明E.资产证明88.证券公司从事经纪业务，应当建立健全（）等制度。A.客户交易结算资金管理制度B.交易风险管理制度C.内部控制制度D.信息披露制度E.客户投诉处理制度89.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，禁止的行为包括（）。A.从事内幕交易B.从事市场操纵C.泄露客户信息D.误导客户E.收取佣金90.证券公司设立营业部，应当向（）申请。A.中国证监会B.所在地证监会派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会E.地方政府91.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在（）的领导下，认真履行职责。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理层E.财务部门92.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对从业人员的管理。A.考核评价B.培训教育C.职业道德D.行为规范E.资格管理93.证券公司应当建立健全（）等制度，防范和控制经营风险。A.风险管理B.内部控制C.信息披露D.合规管理E.绩效考核94.证券公司应当建立健全（）等制度，保护客户合法权益。A.客户投诉处理B.客户信息保护C.资金安全保障D.交易安全保障E.信息安全保障95.证券公司应当按照（）的规定，向中国证监会报送有关业务资料。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理条例》D.中国证监会的其他规定E.证券交易所的交易规则96.证券公司应当建立健全（）等制度，确保业务合规经营。A.合规管理B.内部控制C.风险管理D.信息披露E.绩效考核97.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务活动的监控。A.绩效考核B.业务监控C.信息披露D.风险管理E.合规管理98.证券公司应当建立健全（）等制度，及时发现和纠正违规行为。A.监督检查B.内部控制C.风险管理D.合规管理E.绩效考核99.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对客户信息的保护。A.客户信息管理制度B.信息安全制度C.数据备份制度D.访问控制制度E.数据加密制度100.证券公司应当建立健全（）等制度，确保业务安全稳定运行。A.系统安全制度B.业务连续性制度C.信息安全制度D.数据备份制度E.应急预案制度101.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的持续改进。A.绩效考核B.内部控制C.风险管理D.合规管理E.持续改进102.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对员工的培训和教育。A.员工培训制度B.职业道德教育制度C.考核评价制度D.行为规范制度E.案例警示制度103.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的监督和检查。A.监督检查制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.合规管理制度E.绩效考核制度104.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的合规管理。A.合规管理制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.信息披露制度E.绩效考核制度105.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的风险管理。A.风险管理制度B.内部控制制度C.合规管理制度D.绩效考核制度E.应急预案制度106.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的绩效考核。A.绩效考核制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.合规管理制度E.持续改进制度107.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的持续改进。A.持续改进制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.合规管理制度E.绩效考核制度108.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对员工的培训和教育。A.员工培训制度B.职业道德教育制度C.考核评价制度D.行为规范制度E.案例警示制度109.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的监督和检查。A.监督检查制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.合规管理制度E.绩效考核制度110.证券公司应当建立健全（）等制度，加强对业务的合规管理。A.合规管理制度B.内部控制制度C.风险管理制度D.信息披露制度E.绩效考核制度试卷答案一、单项选择题1.D2.B3.D4.D5.C6.C7.C8.C9.C10.B11.D12.D13.A14.D15.B16.B17.B18.A19.D20.D21.B22.D23.D24.D25.A26.D27.D28.D29.D30.D31.D32.B33.B34.D35.D36.D37.B38.D39.B40.B41.A42.A43.A44.D45.A46.A47.A48.A49.A50.A51.A52.A53.A54.A55.A56.D57.A58.A59.A60.A二、多项选择题61.ABCD62.ABD63.ABCD64.ABCD65.ABC66.ABCE67.ABC68.ABCD69.ABD70.BCD71.ABCD72.ABC73.ABDE74.ABCE75.B76.AB77.ABCD78.ABCD79.B80.ABCE81.ABCD82.ABCD83.AE84.ABCD85.ABC86.D87.AB88.ABCDE89.ABCD90.B91.B92.ABCD93.ABCD94.ABCE95.BCD96.ABCD97.BCD98.ABCD99.ABCDE100.ABCDE101.ABCD102.ABCDE103.ABCD104.ABCD105.ABCD106.ABCD107.ABCD108.ABCDE109.ABCD110.ABCD解析思路一、单项选择题1.D解析思路：证券市场的基本功能包括资本配置、交易结算、风险分散和价格发现。资源优化配置虽然与资本配置相关，但不是证券市场的基本功能。2.B解析思路：中国证监会是我国证券市场的监管机构，负责监督管理证券市场，维护证券市场秩序。3.D解析思路：证券登记结算机构负责证券账户管理、证券存管和过户、证券交易的清算和结算，但不直接参与证券买卖活动。4.D解析思路：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、资产管理业务等。货币市场基金管理业务通常由基金管理公司从事。5.C解析思路：股票是典型的股权类证券，代表持有人对公司的所有权。可转换公司债券是债权类证券，但具有转换为股权的特征。其他选项均不属于股权类证券。6.C解析思路：根据《中华人民共和国证券法》等相关规定，上市公司发行新股，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日该公司股票均价。7.C解析思路：证券交易清算是指交易达成后，通过交易所的结算系统进行资金和证券划转的行为。交易申报是指向交易所提交买卖指令，交易撮合是指交易所匹配买卖指令，交易结算是指完成交易后的资金和证券划转。8.C解析思路：根据《中华人民共和国证券法》等相关规定，上市公司发行股票，最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。9.C解析思路：内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。内幕信息知情人不得买卖该公司的证券，也不得泄露内幕信息，更不得通过合法途径公开内幕信息。10.B解析思路：证券投资者参与证券交易，应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则。公开、公平、公正原则是证券交易的基本原则。11.D解析思路：证券公司对其自营账户进行独立、有效的风险管理是合规要求，不属于禁止行为。其他选项均属于禁止行为。12.D解析思路：证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请业务许可。资格认证通常指从业人员资格，而非业务资格。13.A解析思路：根据《证券公司监督管理条例》等规定，证券公司设立，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他选项均为注册资本要求。14.D解析思路：证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》规定的程序进行。承销的方式包括代销、包销、招标承销等。证券出售不属于承销方式。15.B解析思路：可转换公司债券的转换价格由发行人在募集说明书中约定，并非自行决定。16.B解析思路：证券公司为客户办理证券委托交易业务，应当遵循客户优先原则，即以客户的利益为先。17.B解析思路：证券交易撮合是指交易所在交易时间内，接受投资者委托并按“价格优先、时间优先”的原则进行匹配。18.A解析思路：证券账户分为证券账户和资金账户。资金账户用于记录投资者买卖证券的资金往来，证券账户用于记录投资者持有证券的数额和种类。两者是不同的概念。19.D解析思路：证券公司为客户开立资金账户，应当了解客户的身份信息、财务状况、投资经验、投资偏好、风险承受能力等情况。20.D解析思路：证券公司提供的交易软件，应当具备证券查询、交易委托、资金划转、交易记录查询、信息发布等功能。21.B解析思路：证券公司从事证券资产管理业务，应当向中国证监会申请业务许可。22.D解析思路：证券自营业务的禁止行为与经纪业务不完全相同，例如内幕交易、市场操纵等禁止行为在自营业务中同样适用，但不存在误导客户等行为。23.D解析思路：证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等。24.D解析思路：证券公司从事资产管理业务，应当建立健全风险管理、内部控制、信息披露等制度。25.A解析思路：证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，不得代理客户买卖证券，也不得向客户承诺投资收益。26.D解析思路：证券发行与承销业务中，承销商应当遵守公平、公开、公正原则，确保发行过程的公平性和透明度。27.D解析思路：证券公司为客户办理证券登记结算业务，应当保证证券和资金的安全、完整、准确。28.D解析思路：根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司发行股票，应当采用集中竞价方式。29.D解析思路：证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证、户口簿、军人证等有效身份证明文件。30.D解析思路：证券公司从事经纪业务，应当建立健全客户交易结算资金管理制度、交易风险管理制度、内部控制制度、信息披露制度、客户投诉处理制度等。31.D解析思路：证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得从事内幕交易、市场操纵、欺诈客户、虚假陈述等行为。32.B解析思路：证券公司设立营业部，应当向所在地证监会派出机构申请。33.B解析思路：证券公司董事、监事和高级管理人员应当在董事会的领导下，认真履行职责。34.D解析思路：证券公司应当建立健全员工培训制度、职业道德教育制度、考核评价制度等，加强对从业人员的管理。35.D解析思路：证券公司应当建立健全风险管理、内部控制、信息披露等制度，防范和控制经营风险。36.D解析思路：证券公司应当建立健全客户投诉处理、客户信息保护、资金安全保障等制度，保护客户合法权益。37.B解析思路：证券公司应当按照《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定，向中国证监会报送有关业务资料。38.D解析思路：证券公司应当建立健全合规管理制度、内部控制制度、风险管理制度等，确保业务合规经营。39.B解析思路：证券公司应当建立健全业务监控等制度，加强对业务活动的监控。40.B解析思路：证券公司应当建立健全监督检查等制度，及时发现和纠正违规行为。41.A解析思路：证券公司应当建立健全客户信息管理制度，加强对客户信息的保护。42.A解析思路：证券公司应当建立健全系统安全制度，确保业务安全稳定运行。43.A解析思路：证券公司应当建立健全持续改进制度，加强对业务的持续改进。44.D解析思路：证券公司应当建立健全员工培训制度，加强对员工的培训和教育。45.A解析思路：证券公司应当建立健全监督检查制度，加强对业务的监督和检查。46.A解析思路：证券公司应当建立健全合规管理制度，加强对业务的合规管理。47.A解析思路：证券公司应当建立健全风险管理制度，加强对业务的风险管理。48.A解析思路：证券公司应当建立健全绩效考核制度，加强对业务的绩效考核。49.A解析思路：证券公司应当建立健全持续改进制度，加强对业务的持续改进。50.D解析思路：证券公司应当建立健全员工培训制度，加强对员工的培训和教育。51.A解析思路：证券公司应当建立健全监督检查制度，加强对业务的监督和检查。52.A解析思路：证券公司应当建立健全合规管理制度，加强对业务的合规管理。53.A解析思路：证券公司应当建立健全风险管理制度，加强对业务的风险管理。54.A解析思路：证券公司应当建立健全绩效考核制度，加强对业务的绩效考核。55.A解析思路：证券公司应当建立健全持续改进制度，加强对业务的持续改进。56.D解析思路：证券公司应当建立健全员工培训制度，加强对员工的培训和教育。57.A解析思路：证券公司应当建立健全监督检查制度，加强对业务的监督和检查。58.A解析思路：证券公司应当建立健全合规管理制度，加强对业务的合规管理。59.A解析思路：证券公司应当建立健全风险管理制度，加强对业务的风险管理。60.A解析思路：证券公司应当建立健全绩效考核制度，加强对业务的绩效考核。二、多项选择题61.ABCD解析思路：证券市场的基本功能包括资本配置功能、交易结算功能、风险分散功能和价格发现功能。资源优化配置虽然与资本配置相关，但不是证券市场的基本功能。62.ABD解析思路：我国证券市场监管机构职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、审批证券公司设立、处理证券市场违法行为。组织证券交易属于证券交易所的职责。63.ABCD解析思路：证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理、证券存管、证券过户、证券交易清算和结算。这些是证券登记结算机构的核心职责。64.ABCD解析思路：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、资产管理业务。货币市场基金管理业务通常由基金管理公司从事。65.ABC解析思路：股权类证券包括股票、可转换公司债券、股票期权。公司债券属于债权类证券，资产支持证券属于衍生品。66.ABCE解析思路：上市公司发行新股，应当符合的条件包括组织机构健全、财务状况良好、最近三年无重大违法违规行为、发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日该公司股票均价的90%、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经披露的违规担保。67.ABC解析思路：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则。自愿原则、有偿原则、诚实信用原则是证券市场的基本原则，但不是证券交易的基本原则。68.ABCD解析思路：证券交易中，禁止的行为包括内幕交易、市场操纵、欺诈客户、虚假陈述。69.ABD解析思路：内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。内幕信息知情人不得买卖该公司的证券，不得通过合法途径公开内幕信息。泄露内幕信息属于内幕交易行为。70.ABD解析思路：证券投资者参与证券交易，应当遵守的原则包括公开原则、公平原则、自愿、有偿、诚实信用原则。风险自担、利益共享原则是证券投资的基本原则。71.ABCD解析思路：证券公司设立条件包括注册资本最低限额为人民币1亿元、有健全的内部控制制度、具有良好的信誉和声誉、具有合格的高级管理人员和从业人员。72.ABC解析思路：证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》规定的程序进行。承销的方式包括代销、包销、招标承销。73.ABDE解析思路：上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件包括公司规模达到国务院规定的资产规模、上市公司最近三个会计年度净利润满足规定的条件、可转换公司债券的转换价格由发行人自行决定、可转换公司债券的转换期限由发行人自行决定。74.ABC解析思路：证券公司为客户办理证券委托交易业务，应当遵循客户优先原则、利益冲突、收入最大化。75.B解析思路：证券交易所在交易时间内，接受投资者委托并按“价格优先、时间优先”的原则进行匹配。76.AB解析思路：证券登记结算账户包括证券账户和资金账户。77.ABCD解析思路：证券公司为客户开立资金账户，应当了解客户的身份信息、财务状况、投资经验、投资偏好。78.ABCDE解析思路：证券公司提供的交易软件，应当具备证券查询、交易委托、资金划转、交易记录查询、信息发布等功能。79.B解析思路：证券公司从事证券资产管理业务，应当向中国证监会申请业务许可。80.ABCE解析思路：证券公司可以从事证券自营业务，证券自营业务的风险由证券公司承担、证券自营业务的禁止行为与经纪业务相同、证券自营业务需要遵守特定的风险控制指标。81.ABCD解析思路：证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。82.ABCD解析思路：证券公司从事资产管理业务，应当建立健全风险管理、内部控制、信息披露、合规管理。83.AE解析思路：证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，可以向客户提供证券投资建议、向客户提供证券研究报告。代理客户买卖证券、向客户承诺投资收益、从事内幕