建筑行业内审检查表标准模板

建筑行业内审检查表标准模板前言本内审检查表旨在为建筑行业企业提供一个系统性的内部审计工具，以评价企业管理体系的有效性、合规性及运行效率，识别潜在风险与改进机会，促进企业持续健康发展。本模板力求全面覆盖建筑企业核心管理领域，企业可根据自身规模、业务特点及实际管理需求进行适当调整与细化，使其更具针对性和可操作性。一、使用说明与注意事项1.适用性调整：本模板为通用标准框架，各企业在使用前应组织相关人员（如内审员、各部门负责人）结合公司实际情况、现行有效的管理体系文件（如质量、环境、职业健康安全管理体系手册、程序文件、作业指导书等）、国家及地方相关法律法规、行业标准等进行评审和调整，增删检查项目及内容。2.客观性与公正性：内审人员应秉持客观、公正、独立的原则进行检查，避免主观臆断，以事实为依据。3.风险导向：检查过程中应重点关注高风险领域及以往审核中发现的薄弱环节。4.记录详实：对检查发现的符合项（尤其是亮点）和不符合项均应进行详细记录，包括具体事实、证据来源、涉及的文件条款等，以便追溯和整改。5.持续改进：内审的目的在于改进而非惩罚。对发现的问题，应制定并跟踪落实有效的纠正和预防措施。6.保密性：内审过程中接触到的企业商业信息和管理数据应严格保密。7.人员能力：内审人员应具备相应的专业知识、技能和内审经验，熟悉建筑行业特点及相关法规标准。二、内审检查表标准模板受审核部门/单位：审核日期：年月日审核员：陪同人员：序号检查大类检查项目检查内容/标准要点检查方法(查看文件/现场观察/询问/抽样等)检查结果(符合/基本符合/不符合/不适用/观察项)发现问题描述及证据备注:---:-----------:-------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:--------------------------------------------:----------------:-------**1****管理体系****1.1方针与目标**1.企业是否建立了符合自身发展的质量、环境、职业健康安全等管理方针？方针是否传达到各层级员工并被理解？

2.管理目标是否可测量、可实现，并与方针保持一致？是否分解到相关部门和层级？目标的完成情况如何？查阅管理手册、方针目标文件；与管理层、员工代表沟通。**1.2组织机构与职责**1.是否明确了与管理体系相关的组织机构和职责权限？是否形成文件并传达？

2.关键岗位（如项目经理、技术负责人、安全员、质量员等）的职责是否明确？任职资格是否满足要求？查阅组织架构图、岗位职责文件；与相关岗位人员沟通。**1.3文件控制**1.是否对管理体系文件（包括外来文件）的编制、审批、发布、分发、使用、更改、作废和归档进行有效控制？

2.现场使用的文件是否为有效版本？查阅文件控制程序；抽查各类文件（手册、程序、作业指导书、图纸、规范等）的版本状态和分发记录。**1.4记录控制**1.是否建立并保持记录控制程序，对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置进行规定？

2.关键记录（如施工日志、检验记录、试验报告、培训记录等）是否完整、清晰、可追溯？查阅记录控制程序；抽查各类记录的填写规范性、完整性、保管情况。**2****项目管理****2.1项目策划与启动**1.项目中标后是否进行充分的项目策划，编制项目管理计划（或施工组织设计）及专项施工方案？是否按规定审批？

2.项目团队是否按计划组建，人员是否到位并满足要求？查阅项目管理计划、施工组织设计、专项方案及其审批记录；查看项目人员配置及资质。**2.2合同管理**1.合同签订前是否进行评审？合同条款是否明确、合理？

2.合同履行过程中的变更、索赔等是否得到有效管理和控制？查阅合同评审记录、合同文本、变更签证、索赔文件等。**2.3分包管理**1.对分包单位的选择、评价、准入是否有明确规定并执行？

2.分包合同是否规范，对分包工程的质量、安全、进度、文明施工等是否有明确要求？

3.对分包单位的施工过程是否进行有效监管？查阅分包商名录、评价记录、分包合同、分包管理过程资料。**2.4物资与设备管理**1.主要材料、设备的采购是否符合规定程序？供应商是否经过评价？

2.进场材料、设备是否进行验收、检验/试验？是否有可追溯性记录？

3.材料、设备的贮存、保管、发放是否规范？特种设备管理是否符合要求？查阅采购计划、供应商评价记录、采购合同、进场验收记录、检验试验报告、出入库记录、设备台账、维保记录。**2.5进度管理**1.是否编制项目进度计划并按计划实施？

2.进度偏差是否及时分析原因并采取纠偏措施？查阅施工进度计划、进度报表、进度分析及调整记录。**3****质量管理****3.1质量策划**1.是否根据项目特点和要求进行质量策划，明确质量目标、关键工序、质量控制点？

2.是否制定了相应的质量保证措施？查阅质量计划、施工组织设计中的质量章节、关键工序识别文件。**3.2过程质量控制**1.施工过程是否严格按照设计图纸、施工规范、施工方案进行？

2.关键工序、特殊过程是否实施了确认和连续监控？

3.分项、分部工程检验批是否按规定进行验收？验收记录是否完整规范？现场观察；查阅施工记录、检验批验收记录、隐蔽工程验收记录。**3.3检验与试验**1.原材料、半成品、构配件是否按规定进行取样送检？试验结果是否合格？

2.施工试验（如混凝土试块、钢筋连接等）是否按规范要求进行？

3.试验室管理是否符合要求（如资质、人员、设备、环境、操作等）？查阅试验计划、送检委托单、试验报告、试验室资质及管理文件。**3.4不合格品控制**1.对不合格品（材料、工序、工程）是否有识别、标识、记录、评审和处置的程序并执行？

2.不合格品的处置是否有效，是否进行原因分析并采取纠正措施？查阅不合格品控制程序、不合格品报告、处置记录、纠正措施记录。**3.5质量改进**1.是否建立质量问题反馈、投诉处理机制？

2.是否定期开展质量分析，识别改进机会，采取纠正和预防措施并验证效果？查阅质量投诉记录、质量分析报告、纠正/预防措施记录。**4****安全生产与文明施工****4.1安全生产责任制**1.是否建立健全安全生产责任制，明确各层级、各岗位的安全职责？

2.安全生产责任是否落实，是否进行考核？查阅安全生产责任制文件、安全目标责任书、考核记录。**4.2安全教育与培训**1.是否对各类人员（管理人员、作业人员、新员工、特种作业人员等）进行针对性的安全教育培训和考核？

2.特种作业人员是否持证上岗？查阅安全培训计划、培训记录、考核记录、特种作业人员操作资格证台账。**4.3施工组织设计与专项方案**1.施工组织设计中是否包含安全技术措施？

2.危险性较大的分部分项工程是否编制专项施工方案？是否按规定进行审核、审批，超过一定规模的是否组织专家论证？查阅施工组织设计、专项安全施工方案及其审批/论证记录。**4.4现场安全管理**1.施工现场安全防护设施（三宝、四口、五临边等）是否到位、规范？

2.施工用电、高处作业、起重吊装、动火作业等是否符合安全规定？

3.现场消防设施是否齐全有效？易燃易爆物品管理是否规范？

4.有无针对重大危险源的辨识、评价和控制措施？现场检查；查阅安全检查记录、危险源辨识与评价记录、应急预案。**4.5文明施工与环境保护**1.施工现场场容场貌、材料堆放、卫生管理是否符合文明施工要求？

2.施工过程中的扬尘、噪音、废水、固体废弃物等环境因素是否得到有效控制？现场观察；查阅文明施工管理制度、环境因素识别与控制措施。**4.6事故管理**1.是否建立生产安全事故应急救援预案并定期演练？

2.发生事故后是否按规定上报、调查、处理，并采取预防措施？查阅应急预案、演练记录、事故报告（如有）、调查处理记录。**5****成本与财务管控****5.1成本策划与控制**1.是否进行项目成本预测和策划，制定成本控制目标？

2.成本控制措施是否有效，是否对人工、材料、机械等费用进行监控？查阅成本计划、成本核算资料、成本分析报告。**5.2资金管理**1.项目资金的筹集、使用、支付是否符合公司财务制度和合同约定？

2.是否存在违规支付或资金风险？查阅资金使用计划、付款审批单、财务凭证。**5.3合同价款与结算**1.工程进度款申报与支付是否及时、准确？

2.工程竣工结算是否按规定程序进行？查阅进度款支付申请与批复、竣工结算资料。**6****人力资源与信息管理****6.1人力资源管理**1.员工招聘、录用、培训、绩效考核、薪酬福利等是否有相应制度并执行？

2.关键岗位人员的能力是否满足要求？查阅人力资源管理制度、人员档案、培训记录、绩效考核记录。**6.2信息系统应用**1.是否应用合适的信息系统（如项目管理软件、财务软件、协同办公平台等）支持管理工作？

2.信息系统数据是否准确、安全，是否有效应用于决策？查看信息系统运行情况，与相关人员沟通系统应用效果。**7****其他需关注事项****(根据企业实际情况增删)**审核结论概要：审核员签字：受审核部门负责人签字：三、后续工作建议1.问题整改与跟踪：对于本次内审发现的不符合项及观察项，责任部门应立即组织原因分析，制定切实可行的纠正措施和预防措施，明确责任人及完成期限。内审部门应跟踪验证整改措施的落实情况及有效性。2.报告编制与分发：内审结束后，应及时编制内审报告，报送企业管理层，并分发至相关部门。报告应客观反映审核情况、主要发现、存在问题及改进建议。3.管理评审输入：内审结果应作