2026年质量管理体系内部审核要点解析试卷及答案

2026年质量管理体系内部审核要点解析试卷及答案第一部分：单项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）1.在2026年质量管理体系内部审核的演进趋势中，审核员对于“基于风险的思维”的理解应更加深入。根据ISO9001标准，关于风险的说法正确的是（）。A.风险仅指负面影响的可能性和后果B.基于风险的思维是必不可少的，但在策划质量管理体系时可以忽略C.风险是指对目标的影响的不确定性，这种影响可以是正面的也可以是负面的D.组织只需在运行阶段考虑风险，策划阶段无需考虑2.依据ISO19011及2026年审核实践，审核证据是指（）。A.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息B.审核员的主观判断和推测C.被审核方提供的口头承诺D.审核组长编写的审核计划3.在审核“设计和开发”过程时，审核员发现某公司对一款新型智能传感器的设计变更未进行评审和记录。这不符合ISO9001标准的哪个条款？（）A.8.3.4设计和开发控制B.8.3.6设计和开发更改C.8.5.1生产和服务提供的控制D.8.2.3产品和服务要求的评审4.内部审核方案的管理是确保审核有效性的关键。关于审核方案的频率，以下说法正确的是（）。A.必须每年进行一次，间隔时间不能超过12个月B.应根据拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果来规定C.只能在外部审核前进行D.由最高管理者随意决定5.审核员在检查生产车间时，发现一台关键精密机床的校准标签已过期，但车间主任表示该设备运行正常，未停机。针对这一不符合项，审核员应（）。A.接受车间主任的解释，因为设备运行正常B.开具不符合报告，条款判定为7.1.5监视和测量资源C.要求现场立即校准，不开具不符合报告D.开具不符合报告，条款判定为8.5.1生产和服务提供的控制6.在2026年的数字化审核背景下，对于“成文信息”的控制，组织应确保（）。A.必须废除所有纸质文件，全部电子化B.电子文件不需要控制分发和访问权限C.无论载体是纸质还是电子，都应控制分发、访问、检索和使用D.外部文件不需要纳入体系控制7.审核员在审核采购部门时，查阅了供应商评价记录。发现对于一家提供关键原材料的供应商，公司仅在网上查看了其营业执照，未进行实地考察或样品测试。这主要违背了（）的原则。A.基于证据的方法B.基于风险的思维C.公正性D.独立性8.关于“管理评审”的输入，以下哪项不是ISO9001:2015标准明确要求的输入？（）A.与质量管理体系相关的内外部因素的变化B.顾客满意和有关相关方的反馈C.以往管理评审所采取的措施D.审核员的薪酬调整方案9.审核员在审核人力资源部时，询问部门经理如何确定员工的能力。经理回答：“我们主要看学历证书，学历越高能力越强。”这种做法的不妥之处在于（）。A.忽略了工作经验和技能B.忽略了培训需求C.学历不重要D.违反了保密原则10.在应用“过程方法”进行审核时，审核员应关注（）。A.仅关注各个部门的职能是否履行B.仅关注最终产品的检验结果C.过程的相互作用、输入、输出、活动和资源D.仅关注质量手册的编写11.依据抽样原则，审核员在仓库中抽取了50件成品进行标识检查，发现其中2件标识不清。如果仓库共有1000件该批次产品，审核员应（）。A.判定整批产品不合格B.扩大抽样比例以确认问题的普遍性C.认为只有这2件有问题，其余合格D.直接销毁这2件产品12.关于“知识管理”，ISO9001标准要求组织（）。A.必须建立庞大的知识库系统B.确定必要的知识，并在获取、保持、分发这些知识时予以保护C.只需保护专利技术，一般经验无需管理D.知识管理仅由研发部门负责13.审核员在审核“纠正措施”时，发现某车间针对“产品表面划痕”问题采取的措施是“增加打磨工序”。这属于（）。A.纠正B.纠正措施C.预防措施D.质量改进14.在审核“外部提供过程的控制”时，针对外包过程，组织应（）。A.无需控制，因为是外包的B.采用与控制内部过程相同的方法进行控制C.仅通过进货检验控制D.要求供方通过ISO9001认证即可15.2026年审核强调“价值导向”。内部审核不应仅仅是合规性检查，还应（）。A.增加组织的运营成本B.为组织提供改进机会并增加价值C.专门寻找员工的错误进行处罚D.仅为了应付外审16.审核员在审核最高管理者时，证实其是否（）。A.亲自编写所有程序文件B.亲自进行产品检验C.确保质量方针和质量目标的制定，并以此方向沟通、理解和应用D.处理所有顾客投诉17.关于“环境管理体系”与“质量管理体系”的整合审核，以下说法正确的是（）。A.不允许进行整合审核B.只能审核共同的要求C.可以应用相同的过程方法审核不同体系的共性部分，同时关注特定要求D.整合审核会降低审核深度18.在审核“监视和测量”时，发现实验室使用的温度计其校准证书上的修正值未在测量结果中应用。这违背了（）。A.7.1.5.2测量溯源B.7.1.3基础设施C.8.1运行策划和控制D.9.1监视、测量、分析和评价19.“变更管理”是2026年审核的重点。当组织发生重大工艺变更时，审核员应关注组织是否（）。A.仅通知了生产部门B.评审了变更的潜在后果，并采取了必要的措施C.立即修改了质量手册D.隐瞒变更以避免麻烦20.审核员发现受审核方提供的记录是铅笔填写的，且涂改处没有签章。针对这种情况，审核员应（）。A.只要数据真实即可接受B.认为不符合成文信息控制要求C.要求全部重写D.视为轻微观察项，不予处理第二部分：多项选择题（共10题，每题3分，共30分。多选、少选、错选不得分）1.依据ISO19011标准，审核员应具备的能力包括（）。A.掌握审核原则、程序和技术B.熟悉管理体系标准和引用文件C.具备良好的沟通和人际交往能力D.拥有受审核领域的特定的专业知识和技能E.能够制定组织的战略目标2.ISO9001:2015标准中，组织应应对的风险和机遇包括（）。A.确保质量管理体系能够实现其预期结果B.增强有利影响C.预防或减少不利影响D.实现改进E.彻底消除所有经营风险3.在审核“生产和服务提供的控制”时，审核员应关注的证据可能包括（）。A.作业指导书的可获得性和适用性B.设备的适宜性C.监视和测量活动的实施D.交付后的活动E.员工的私人社交活动4.关于“质量目标”，标准要求（）。A.应与质量方针保持一致B.应可测量C.应适用于产品、服务和过程D.应予以沟通E.应保持成文信息5.内部审核的不符合项报告应包含的内容有（）。A.审核准则B.不符合事实描述C.不符合条款D.审核员签名和受审核方确认签名E.受审核方未来的商业计划6.在审核“设计和开发”过程时，审核路径通常包括（）。A.设计和开发策划B.设计和开发输入C.设计和开发控制（评审、验证、确认）D.设计和开发输出E.设计和开发更改7.组织在确定“外部供方的控制类型和程度”时，应考虑（）。A.外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求以及适用法律法规要求的产品和服务的能力的潜在影响B.外部供方自身控制其过程的有效性C.采购价格D.外部供方与组织的关系E.供方管理层的个人喜好8.审核员在审核“改进”过程时，应关注组织是否利用了以下数据来推动改进（）。A.监视和测量的输出B.审核结论C.管理评审的输出D.数据分析结果E.员工的考勤记录9.关于“审核范围”，确定时应考虑的因素包括（）。A.外部审核机构的要求B.组织的管理体系覆盖的产品和服务范围C.组织的物理位置和边界D.组织的内部审核资源E.法律法规的要求10.2026年质量管理体系内部审核中，对于“数字化与信息化”应用的审核要点包括（）。A.数据完整性与安全性B.系统权限管理的合理性C.电子记录的合规性与可追溯性D.信息系统之间的集成度E.是否使用了最昂贵的软件第三部分：判断题（共15题，每题1分，共15分。对的打“√”，错的打“×”）1.内部审核员可以审核自己所在的工作部门，只要自己足够专业。（）2.ISO9001标准要求必须指定一名管理者代表。（）3.审核员在发现不符合项时，必须当场要求受审核方签字确认。（）4.质量方针应适合组织的宗旨和环境，并支持其战略方向。（）5.组织应保留有关合格的评价过程、评价结果和针对评价结果所采取措施的成文信息。（）6.预防措施是为了消除潜在不符合的原因而采取的措施，在ISO9001:2015中不再作为单独条款要求，而是融入了基于风险的思维。（）7.审核计划一旦发布，审核过程中就绝对不能更改。（）8.组织应对知识产权等保密信息进行保护。（）9.只要通过了ISO9001认证，组织的产品质量就一定是一流的。（）10.审核员在现场发现火灾隐患，应立即报告受审核方最高管理者或现场负责人，甚至建议撤离，这体现了职业素养。（）11.标准要求必须保持质量手册和程序文件。（）12.在审核中，如果受审核方出示了文件，审核员就必须接受该文件作为证据。（）13.管理评审必须由最高管理者亲自主持。（）14.对于“8.3设计和开发”，如果组织没有设计和开发职能，可以对该条款进行删减。（）15.审核结论是指审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。（）第四部分：填空题（共10题，每空1.5分，共15分）1.PDCA循环中，P代表________，D代表________，C代表________，A代表________。2.审核准则是指用作依据的一组方针、程序或________。3.在抽样检查中，如果批量N=2000，一般经验建议的样本量n约为________（取整数，参考经验公式）。4.ISO9001标准中，7.5.3条款要求组织应对成文信息的________和________进行控制。5.审核员应遵循的审核原则包括：诚实正直、________、________、基于证据的方法和风险思维。6.组织应确定并提供为建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的________。7.当出现不合格时，组织应采取措施予以________，以消除不合格的原因，防止________再次发生。8.审核方案包括________、________和实施审核的所有活动。9.2026年审核趋势中，越来越强调审核的________性和________性，即审核要为组织带来实际改进。10.质量管理七项原则包括：以顾客为关注焦点、________、全员积极参与、过程方法、改进、循证决策、关系管理。第五部分：简答题（共5题，每题6分，共30分）1.请简述在2026年的质量管理体系内部审核中，审核员应如何运用“基于风险的思维”来策划和实施审核？2.请列出ISO9001标准中关于“设计和开发”过程（条款8.3）的主要控制环节，并简要说明每个环节的目的。3.审核员在审核“生产和服务提供的控制”时，发现现场工人依据的是老版本的作业指导书。请描述审核员应如何处理这一情况，并分析该问题可能涉及的标准条款。4.简述“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”的区别与联系。5.在审核“管理评审”时，审核员应重点查看哪些成文信息或证据，以证实管理评审的有效性？第六部分：综合案例分析题（共3题，每题40分，共120分）案例一：某电子科技公司主要生产智能家居控制器。2026年内部审核员对该公司的采购及供应商管理过程进行审核。审核员查阅了《合格供应商名录》，发现A公司（提供主控芯片）被列为合格供应商。审核员要求查看A公司的评价记录，采购经理提供了一份《供应商调查表》，上面仅填写了A公司的名称、地址和联系方式，以及“通过电话确认其供货能力”的描述，无其他评价内容。随后，审核员查阅了A公司近6个月的供货记录，发现有两批芯片在进料检验时被判为不合格（主要参数漂移），但生产部因为急用，办理了“让步接收”手续。审核员询问采购经理针对A公司的不合格供货是否采取了措施，经理回答：“那两批虽然参数有点漂移，但装配后经过测试能用，而且A公司是我们多年的老朋友，没必要小题大做，再说他们已经答应下次注意了。”此外，审核员还发现，公司规定对于关键元器件供应商应每年进行一次现场审核，但查阅A公司的档案，最近一次现场审核记录是三年前的。问题：1.依据ISO9001标准，本案中存在哪些不符合项？请分别指出不符合事实、不符合的标准条款（需具体到子条款，如8.4.1）。（20分）2.针对上述不符合情况，请为该公司提供改进建议。（10分）3.作为审核员，在审核供应商管理时，除了本案涉及的内容，还应关注哪些要点？（10分）案例二：B机械制造厂建立了质量管理体系。在2026年的内部审核中，审核组对“设计和开发”过程进行了审核。在设计部，审核员查阅了新产品“工业机器人手臂”的设计开发计划书。计划书中规定了各阶段的负责人、时间节点和评审方式。审核员抽查了“方案设计阶段评审”的记录，记录显示有3人参加，并写有“方案通过，进入详细设计”的结论。但审核员发现签到表上只有2个人的签名，且其中一人为设计实习生，并非计划书规定的技术专家。审核员进一步查阅了设计输入文件，发现输入文件中列出了“国家标准GBxxx-2023”、“顾客技术协议书”等，但缺少针对该机器人手臂的“载荷计算书”和“疲劳强度分析报告”。设计主管解释说：“这些计算我们都在脑子里，以前做过类似的，没问题。”在验证阶段，审核员发现设计验证报告仅写了“经计算和对比，满足设计输入要求”，没有提供具体的计算数据、对比图表或样机测试报告。问题：1.请指出本案中设计和开发过程存在的问题，并对照ISO9001标准条款进行分析。（20分）2.针对设计主管关于“脑子里的计算”的解释，审核员应如何回应？这违反了什么审核原则或管理原则？（10分）3.请阐述设计和开发过程中“输入”与“输出”的关系，以及“评审”、“验证”和“确认”这三者的目的区别。（10分）案例三：C汽车零部件公司正在进行ISO9001质量管理体系运行。2026年内部审核员对生产车间和监测资源进行审核。审核员在机加工车间发现，用于测量曲轴轴径的精密气动量仪正在使用中。审核员查看设备上的校准标签，显示有效期为“2025年10月15日”。审核日期为“2026年5月20日”。审核员询问操作工：“量仪已过校准期，为什么还在使用？”操作工回答：“班长说这台设备很稳定，只要没坏就能用，我们正在赶货，没时间送校。”审核员接着查阅了该量仪的《设备履历卡》，发现最近一次校准记录（2025年10月）中，校准人员备注：“该量仪气源稳定性略有偏差，建议3个月后复校或检修气路。”但车间并未安排复校。随后，审核员查看车间的“过程检验记录”，发现最近一周的曲轴轴径记录数据非常整齐，多个关键尺寸的数据完全一致，没有波动。审核员询问检验员，检验员说：“为了数据好看，班长让我们把数据填在公差中间值附近就行，反正产品最终都要全检的。”问题：1.请详细分析本案中存在哪些严重违反质量管理体系原则和标准条款的行为，并说明理由。（20分）2.针对检验员伪造检验记录的行为，这触及了质量管理的底线。请依据“基于证据的方法”和“诚实正直”原则，分析其对审核工作的影响。（10分）3.如果你是审核组长，请结合本案，起草一份向最高管理者汇报的《内部审核报告》中的“主要问题概述”及“改进建议”部分。（10分）以下为参考答案与解析第一部分：单项选择题1答案：C解析：风险是指对目标的影响的不确定性。影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。ISO9001:2015引言中明确指出风险可以是正面机会（机遇）或负面威胁。A错误，B错误，D错误。2答案：A解析：依据ISO19011:2018，审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。B、C、D均不符合定义。3答案：B解析：设计变更未进行评审和记录，不符合ISO9001:2015中8.3.6设计和开发更改的要求，该条款要求应对设计和开发的更改进行适当的识别、评审和控制。4答案：B解析：依据ISO9001:2015条款9.2，组织应按照策划的时间间隔实施内部审核。策划应考虑过程的重要性、变化及以往审核的结果。并非必须每年一次，也不是随意决定。5答案：B解析：监视和测量资源过期，说明无法确保其适宜性，不符合7.1.5监视和测量资源的要求。虽然涉及生产控制，但核心问题是资源本身的有效性未受控。6答案：C解析：ISO9001:2015条款7.5.3要求，无论何种载体（纸质或电子），都应控制分发、访问、检索和使用。7答案：B解析：对于关键原材料供应商，仅查看营业执照而未进行实质性评价（如考察、测试），未体现基于风险的思维。对于关键供方应实施更严格的控制。8答案：D解析：依据ISO9001:2015条款9.3.2，管理评审输入包括变更、满意、绩效、合规、风险等，不包含审核员薪酬。9答案：A解析：能力（7.2）是基于知识、技能和经验。仅看学历忽略了技能和经验，无法全面判定能力。10答案：C解析：过程方法要求系统地管理过程及其相互作用，关注输入、输出、活动和资源。11答案：B解析：审核是基于抽样的。发现不合格后，审核员通常需要扩大抽样以判断是孤立问题还是系统性问题，从而决定不符合项的判定。12答案：B解析：依据7.1.6知识，组织应确定必要的知识，并予以保持和获取。13答案：A解析：针对现有的不合格（划痕）采取的“打磨”是处置，属于纠正。若要消除原因（如工装夹具松动、操作不当）才叫纠正措施。14答案：B解析：依据8.4条款，对于外部提供的过程（包括外包），组织应确保采用适用的控制方法，确保这些过程符合标准要求，不能放任不管。15答案：B解析：现代内部审核理念强调增值，通过识别改进机会帮助组织提升绩效。16答案：C解析：最高管理者的职责是确保方针、目标的制定、沟通和理解，以及领导作用（5.1）。17答案：C解析：整合审核是允许且高效的，应用过程方法关注共性，同时分别审核特定要求。18答案：A解析：未应用校准证书上的修正值，导致测量结果不准确，不符合7.1.5.2测量溯源要求。19答案：B解析：依据6.3变更的策划，组织应考虑变更的目的及其潜在后果，并采取措施。20答案：B解析：铅笔填写且涂改无签章，不符合成文信息控制（7.5）中关于更改控制的要求，无法保证记录的真实性和可追溯性。第二部分：多项选择题1答案：ABCD解析：依据ISO19011，审核员能力包括个人行为（诚实、公正等）及知识和技能（体系、标准、法律、专业等）。E不是审核员必须具备的。2答案：ABCD解析：ISO9001:2015条款6.1，应对风险和机遇旨在确保体系实现结果、增强有利影响、预防减少不利影响、实现改进。E“彻底消除所有风险”是不可能的。3答案：ABCD解析：8.5.1生产和服务提供的控制要求在受控条件下进行，包括A、B、C、D及放行交付等。E无关。4答案：ABCDE解析：条款6.2对质量目标的要求包括A、B、C、D、E。5答案：ABCD解析：不符合项报告通常包含A、B、C、D及严重程度等。E不属于报告内容。6答案：ABCDE解析：设计和开发的全生命周期控制包括策划、输入、控制（评审验证确认）、输出、更改。7答案：ABD解析：条款8.4.1，确定控制类型和程度应考虑A、B、D。C价格是商业因素，虽然重要但不是标准规定的控制依据；E个人喜好违反公正性。8答案：ABCD解析：条款10改进，利用数据来源包括A、B、C、D。E考勤记录通常不用于质量改进分析。9答案：BC解析：审核范围由审核方案规定，通常考虑B、C。A是外审考虑的，D是资源限制，E是合规性（包含在B中）。最核心的是B和C。10答案：ABCD解析：数字化审核关注数据安全、权限、合规、集成。E昂贵程度不是审核要点。第三部分：判断题1答案：×解析：审核员应独立于受审核的活动，通常不应审核自己的工作部门，以保持客观公正。2答案：×解析：ISO9001:2015不再强制要求“管理者代表”这一特定术语，而是要求“指定一名或多名管理者”承担相关职责（5.3）。3答案：×解析：审核员发现不符合应记录并报告，是否当场签字确认取决于受审核方对事实的认可，不能强制。4答案：√解析：符合5.2.1a)条款要求。5答案：√解析：符合8.4.1条款要求。6答案：√解析：ISO9001:2015将预防措施的概念融入了基于风险的思维（6.1），不再作为单独条款。7答案：×解析：审核过程中若发现重大风险或信息变更，经授权可以调整审核计划。8答案：√解析：符合7.1.6知识管理中关于保护组织知识的要求。9答案：×解析：认证是证明符合标准，不代表产品质量绝对一流，只是证明有控制能力。10答案：√解析：审核员有责任报告严重安全隐患，这体现了职业素养和对人的尊重。11答案：×解析：ISO9001:2015对文件形式非常灵活，不再强制要求质量手册和程序文件。12答案：×解析：审核员应验证记录的真实性和有效性，不能仅凭出示就接受。13答案：√解析：管理评审由最高管理者按策划的时间间隔主持（9.3）。14答案：√解析：如果组织不承担设计和开发责任，可以删减8.3条款。15答案：√解析：符合ISO19011对审核结论的定义。第四部分：填空题1答案：Plan（策划），Do（实施），Check（检查），Act（处置/改进）2答案：要求3答案：45（≈44.74答案：分发，访问（或访问权限）4答案：公正性，保密性（或独立公正，保密；注：依据ISO19011原则，通常指公正性、保密性等）6答案：资源7答案：纠正措施，不合格（或类似不合格）8答案：策划，安排9答案：增值，有效10答案：领导作用第五部分：简答题1答案：在2026年的内部审核中，运用“基于风险的思维”应体现在：(1)策划审核时：优先审核高风险过程、关键顾客导向过程以及以往审核发现问题的区域。根据过程对质量目标的影响程度分配审核资源和时间。(2)实施审核时：不仅关注符合性，更要关注组织是否识别了过程的风险，是否制定了应对措施，以及措施的有效性。询问管理者关于风险和机遇的识别情况。(3)报告审核时：在不符合项和审核报告中指出风险管控的缺失，提出风险防控的改进建议。2答案：设计和开发（8.3）的主要控制环节及目的：(1)策划（8.3.2）：目的在于明确设计和开发的阶段、职责、评审验证确认活动及接口关系，确保受控。(2)输入（8.3.3）：目的在于确立设计和开发的基础，确保输入充分、适宜且完整，包括顾客要求和法律法规要求。(3)控制（8.3.4）：目的在于通过评审、验证和确认，确保设计输出满足输入要求，产品能够满足规定的使用要求。(4)输出（8.3.5）：目的在于提供产品和服务实现的后续依据，输出应对照输入进行验证并保持成文信息。(5)更改（8.3.6）：目的在于控制设计和开发的更改，确保更改后仍满足要求，并保持更改的记录。3答案：处理方式：(1)审核员应记录现场发现的事实：某工位正在使用作废/旧版本的作业指导书。(2)询问操作工为何持有旧文件，是否收到新文件。(3)查阅文件发放记录，确认该工位是否在分发名单内，新文件是否已发放并回收旧文件。(4)判定不符合：如果确认旧文件未回收或新文件未发放，判定为不符合7.5.3成文信息的控制。涉及条款：主要是7.5.3（成文信息的控制），可能涉及7.3（意识）如果员工不知道文件更新。4答案：区别与联系：(1)纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。如返工、报废。是针对“不合格”本身。(2)纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。是针对“原因”，防止再发生。(3)预防措施：为消除潜在不合格的原因所采取的措施。是针对“潜在原因”，防止发生。联系：纠正和纠正措施通常伴随发生，先纠正后分析原因采取纠正措施。预防措施和纠正措施都是为了改进。5答案：审核员应重点查看：(1)管理评审计划（体现策划的时间间隔、输入内容）。(2)管理评审输入的实施记录（如内外部因素分析报告、绩效报告、审核报告、顾客满意调查等）。(3)管理评审会议记录或纪要（体现最高管理者参与和决策）。(4)管理评审输出（包括与质量管理体系改进、产品改进、资源需求相关的决定和措施）。(5)上述输出措施的实施结果验证（改进的闭环）。第六部分：综合案例分析题案例一答案：1.不符合项分析：(1)不符合事实：A公司为关键芯片供应商，评价记录仅有一份简单的调查表，无实质性评价（如考察、测试）。不符合条款：8.4.1外部提供的过程、产品和服务的控制。理由：未基于供方提供产品能力的要求进行评价和选择。(2)不符合事实：A公司供货出现不合格，采购经理仅口头承诺，未采取评价及必要措施。不符合条款：8.4.2外部供方的控制信息。理由：未明确规定并实施对外部供方的控制准则和措施；未针对不合格供方采取风险应对措施。(3)不符合事实：规定关键供应商每年现场审核，但A公司三年未审。不符合条款：8.4.1及9.1（监视）。理由：未按规定准则实施监视和重新评价。2.改进建议：(1)建立科学的供应商评价标准，对关键供方必须进行现场审核或样品验证。(2)严格执行供应商绩效监控机制，对出现不合格的供方立即启动分级处理（如限制订单、暂停资格）。(3)维护《合格供应商名录》，确保评价记录的完整性和时效性。(4)加强采购人员的质量意识培训，避免凭个人关系管理供方。3.审核员还应关注的要点：(1)采购信息的充分性（是否明确规定了产品、程序、过程和设备的要求）。(2)外部供方财产的管理（如模具、图纸）。(3)采购产品的验证活动（进料检验的规范性和执行情况）。(4)法律法规对特定材料（如环保、有害物质）的要求。案例二答案：1.存在问题及条款分析：(1)问题：评审记录签到人数与记录不符，且参与人员不具备资格（实习生代替专家）。条款：8.3.4设