《工程咨询概论》第四、五章知识点梳理

第四章工程咨询的服务内容

［大纲要求］

（-）规划咨询。

（二）专题与政策研究咨询。

（三）项目前期阶段咨询。

（四）项目准备阶段咨询。

（五）项目实施阶段咨询。

（六）项目竣工总结与后评价咨询。

（七）工程项目管理。

［考情提点］

本章内容是《工程咨询概论》的核心内容，是历年考试出题的》点章节，是考点的重中之重。大

家要熟悉规划、政策咨询和项目各阶段咨询的基木目的和要求，掌握工程项目建设各阶段咨询的主要

任务。这部分内容大家在复习时一定要多花点精力和时间。

［内容要点］

第一节规划咨询（变化较大）

一、规划咨询的概念（新增，了解）

是指在规划部门正式作出规划决策、执行之前，为优化规划方案，提高规划科学性和可行性而开

展的专家论证、公众征询或专题研究等工程皆询活动。

二、规划咨询的内容（新增，掌握）

包括前期准备、调杳研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反馈等六个阶段。

1.规划前期准备阶段的咨询工作内容

包括：成立机构;开展前期调研;起草规划规划研究方案;落实规划咨询预算;成立专题研究小

组；研究经费下拨，启动工作;对相关人员进行集中培训。

2.规划调研阶段的咨询工作内容

包括：实地调研:资料汇总与内部交流;公众征询等。

3.规划研究阶段的咨询工作内容

包括：区域及产业发展的总体判断;主一优势与限制因素分析;国内外形势分析;地位和作用;

规划编制具体措施建议;近期规划建设的重点等。

4.规划方案编制阶段的咨询工作内容

包括：总体H标及分H标的发展预测;备选规划方案及可行性分析;总体方案与各体项规划的纵

向、横向协调;多方案比较与择优。

E.规划报批和实施阶段的咨询工作内容

包括：必要的调整和修改;定稿、参与规划评审;协助解决实施中问题。

&跟踪、检测和后评价阶段的咨询工作内容

包括：建立动态检测和预警系统;检查、评价和反馈;提出改进建议。

典型题目：规划报批和实施阶段的咨询工作内容不包括()的咨询。

A.实地调研

B.定稿、参与规划评审

C.协助解决实施中问题

D.必要的调整和修改

［答案］A

析：实地调研属研规划调研阶段的咨询工作内容°

［2012年真题］规划咨询过程中，备选规划方案的可行性分析是。阶段的工作内容。

A.实地调研B.报批和实施C.方案编制D.实施评价［答案］C

［2012年真题］规划咨询研究阶段的工作内容通常包括()等。

A.分析区域或产业发展的主要优势和限制因素

B.制定规划发展战略和目标

C.提出规划编制的具体措施建议

D.形成规划咨询报告草案

E.建立规划动态监测系统

［答案］AC

析：BD属于规划方案编制阶段的咨询工作内容;E属于规划方案后评价阶段咨询工作内容。

典型题目：规划报批和实施阶段的咨询工作内容不包括()。

A.必要的调整和修改

B.定稿、参与规划评审

C.协助解决实施中问题

D.成立专题研究小组

［答案］D

析：成立专题研究小组属于规划前期准备阶段的咨询工作冈容。

三、规划咨询的原则(次序、内容调整，了解或熟悉)

主要是：坚持以人为持;坚持全面发展;坚持协调发展;坚持可持续发展。

典型题目：规划咨询的原则主要包括()。

A.坚持以人为本

E.坚持全面发展

C.坚持协调发展

D.坚持利润优先

E.坚持可持续发展

［答案］ABCE

四、规划咨询的方法（次序调整，熟悉）

规划咨询工作应根据具体规划内容的需要，采用多种研究方法进行分析评价，具体：

（1）定性分析与定量分析相结合;

（2）宏观与微观分析相结合;

（3）技术经济分析与社会综合分析相结合;

（4）国内资源及市场分析与国处资源及市场分析相结合；

（5）必要性分析与可行性分析相结合;

（6）政策分析和环境分析相结合;

（7）机制调整分析与制度创新分析相结合;

（8）对象分析、层次分析与对比分析相结合;

（9）正向目标分析与逆向问题分析相结合;

（10）静态分析和动态分析和结合;

典型题目：

［2011真题］工程咨询人员进行经济和社会发展规划咨询，应遵循（）等原则。

A.因地制宜、因时制宜

B.技术经济分析与社会综合分析相结合

C.供需均衡、产业结构均衡和空间均衡

D.必要性与可行性分析相结合

E.相关规划配套、衔接

［答案］BD

五、规划制定咨询

1.概念：规划制定咨询主要是规划研究，可以分为地区发展规划、行业发展规划和企业发展规

划研究咨询等。

2.研究内容（熟悉或掌握）

规划制定咨询研究的内容一般有以下五个方面：

（1）发展目标（5个目标）（掌握）

①经济目标

如：GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品质量、产业结构

笠；（考核几率高）

②技术目标

如：技术水平、装备水平、制造水-平、人力资源开发、技犬进步贡献率等;

③社会目标

如：人口指标、人口增长率、就业率、教育、医疗、卫生、文化、保险、宗教等;

④环境目标

如：环境污染治理、生态平衡、可持续发展等;

⑤管理目标

如：组织机构、人员素质、管理制度、体制改革等。

典型题目：

［真题］在综合规划发展目标中，经济目标一般不包括（）。

A.资金和资源可靠程度

E.经济增长速度

C.生产能力与规模

D.产业结构

［答案］:A

［2011真题］下列国民经济和社会发展规划的发展目标中，不属于经济目标的是0。

A.产业结构

E.劳动生产率

C.就业机会

D.人均国民收入

［答案］:C

［2012真题］区域发展规划的技术发展目标通常不包括（）。

A.提高技术进步贡献率

B.提高劳动生产率

C.提升制造业装备水平

D.提升技术进步水平

［答案］:B

析：B属于经济目标。

（2）发展思路和开发方案

在规划目标基本确定之后，需研究发展规划应遵循的规则（原则、法规、依据），明确发展的思

路。

开发方案是根据行业或区域发展的时序性和阶段性,划分近期、中期和远期的规划发展电点及更

点项目开发方法。

典型题目：

［真题］在规划研究中，划分近期、中期和远期开发方案优先发展重点的依据，是区域或行业发展

的。

A.资金和资源的可靠性

B.技术的先进性和适用性

C.时序性和阶段性

D.地区区位条件的优越性

答案：C

（3）规划的条件

规划的条件一般包括基本（现状）条件和发展条件。

①区域规划的基本（现状）条件

包括：地理条件（区位交通、气候、地貌、自然条件）；经济基础条件（经济发展水平、人均收

入、产业结构、劳动生产率）；社会人文条件（人口、教育、社会保险、医疗卫生）。

②区域或行业规划的发展条件：

包括：资源、基础设施条件、生产开发能力、管理制度更新等。

注：规划的发展条件研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和

风险表述清楚。

（4）产业结构和产业政策

研究合理的产品结构模型，提出行业或区域的产业政策，包括产业结构、组织、技术、保障等方

面的内容。

（5）投资方案和备选项目

即在做好以上四点（发展目标，发展思路和开发方案，规划的条件，产业结构和产业政策）的基

础上，识别、分析规划实现的外部条件，编制投资方案，确定各选项目。

典型题目：

［真题］研究规划中的发展条件，需在全面反映现状和各种条件的基础上.，特别关注影响规划实现

的（）O

A.不利因素和风险

E.区位和资源优势

C.资金来源和技术方案

D.规划管理和制度

答案：A

典型题目：区域规划的基本（现状）条件，不包括（）o

A.地理条件

B.经济基础条件

C.社会人文条件

D.区域或行业规划的发展条件

答案：D

［2011真题］国家发展总体规划和区域规划的条件分为基本条件和发展条件两类。区域规划的基本

条件包括（）等.

A.生产开发能力

B.基础设施条件

C.气候和自然条件

D.社会人文条件

E.经济基础条件

答案：CDE

六、规划评估咨询（熟悉或掌握，内容变化）

分规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。

1.规划实施前的评估咨询

规划实施前的评估是指工程咨询单位接受委托，对区域或行业提出的规划进行分析论证,提出意

见和建议，为决策者提供咨询服务。

规划实施前的评估咨询应论证规划U标、评价规划方案、分析规划的比较优势和制约因素、提出

评价的建议和意见。

规划评估的工具：•般应建立评价指标体系和数据库，要求指标简单明了，数据容易获取，体系

完整，逻辑合理，目标明确，易于分析。

典型题目：

［真题］规划评估一般应论证规划目标、评价规划方案、分析规划的（）、提出评价意见和建议。

A.区位比较优势和劣势

B.资金来源和渠道

C.主要制约因素和对策

D.比较优势和制约因素

答案：D

［真题］建立规划评估的评价指标体系的原则一般不包括（）。

A.体系完整

E.结构简单

C.目标明确

D.逻辑合理

答案：B

［2012真题］规划评估咨询包括规划实施前的评估咨询和（）的评估咨询。

A.规划实施

E.规划编制

C.规划跟踪

D.规划监测

答案：A

［2012真题］可承担规划评估咨询业务的单位包括（）.

A.规划编制部门

E.规划批准单位

C.具有相应资质的工程咨询单位

D.项目业主

E.招标代理单位

答案：ABC

2.规划评估的步骤

（1）明确评估的目标；（2）分析评估对象的特征要素；（3）确定评估指标体系；（4）定评价标

准；（5）进行评估论证。

第二节政策研究咨询

注：去掉原专题研究咨询内容，政策研究咨询内容变化大。

一、政策研究咨询的概念与特点（了解）

是指工程咨询单位接受政府部门委托，对拟颁布实施的有关经济社会发展的政策性法规、规堂、

规定HJ制定进行研究，提出咨询意见和建议，供政策决策者参考。

其特点可概括为：（1）超脱件强;（2）政治性强:（3）宏观性强;（4）前瞻性强。

典型题目：政策研究咨询的特点不包括0。

A.超脱性强

B.前瞻性强

C.宏观性强

D.组织性强

【答案］D

二、政策研究咨询的范围和类型(熟悉或掌握)

范围：对涉及投资建设乃至经济社会发展的各项政策的研究咨询。包括产业政策、技术政策、循

环经济政策、投融资管理政策、工程实施管理政策及投资建设监控政策等研究咨询。

类型：按政策性质可.分为新政策制定咨询;现行政策调整咨询;政策贯彻实施咨询三类。

注：工程咨询单位在政策研究咨询中应认真把握政策属性与效力，即对政策所具有的强制性、指

导性、引导性以及约束力度等进行研究咨询。

典型题目：政策研究咨询的范围涉及()等研究咨询。

A.产业政策

B.技术政策

C.投融资管理政策

D.循环经济政策

E.勘察、设计政策

［答案］ABCD

［2012真题］工程咨询单位在政策研究咨询中应认真把握政策属性与效力，即对政策所具有的强制

性、指导性、引导性以及。等进行研究咨询。

A.约束力度

B.社会背景

C.出台时机

D.政治背景

［答案］A

［2012真题］政策研究咨询按政策性质分为()等类型。

A.政策评价咨询

E.新政策制定咨询

C.配套政策咨询

D.现行政策调整咨询

E.政策贯彻实施咨询

［答案］BDE

三、政策制定咨询(了解)

十要点：（1）背景和依据；（2）目的与功能；（3）属性与效力；（4）内容与结构；（5）时机与时

限；（6）投入与产出；（7）矛盾与协调；（8）受益与受损；（9）波及及影响；（10）实施与检验。

典型题目：政策制定咨询的要点不包括（）。

A.目的与功能

B.投入与产出

C.定性与定量

D.受益与受损

［答案］C

四、政策评价咨询（了解）

政策评价咨询应从以下7个方面进行：

即必要性评价;可行性评价;科学性评价;操作性评价;认知度评价;满意度评价;成功度评价。

典型题目：政策评价咨询不包括（）评价。

A.必要性评价

E.风险性评价

C.可行性评价

D.科学性评价

［答案］B

五、政策研究咨询必备的条件（了解，和第二章咨询工程师素质有关内容对照记）

咨询单位和人员从事政策研究咨询应具备以下5个基本条件：

（1）深厚的理论知以功底；

（2）较强的分析研究能力；

（3）较宽的宏观观察视野：

（4）较高的政策设计水平；

（5）丰富的政策咨询经验。

第三节项目前期阶段咨询（重点）

一、项目前期咨询的内容（熟悉或了解）

投资项H的前期咨询师工程咨询的核心内容，也是注册咨询工程师（投资）的主要执业范围。包

括：

1.项目单位委托的项a前期咨询

2.政府投资项目的前期咨询

，金融机构委托的项目前期咨询

二、企业投资项目前期咨询

（一）投资机会研究（掌握）

也称投资机会鉴别，是指为指求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的

初步研究和分析预测。是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究。

它包括一般机会研究和特定项目机会研究，一般机会研究可分为地区机会研究.部门机会研究、

资源开发机会研究二类。投资机会研究主要咨询内容有三项：

1.分析投资动机，把握投资目标

2.鉴别投资机会（三鉴别）

（1）鉴别项HH标与企业规划H标的关联性

（2）鉴别此机会是否能够发挥企业优势，具有可行性

（3）鉴别足否符合企业现实怡况

3.具体项目论证

对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。

典型题目：

［真题］项目前期的投资机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性（），它把项目设想变为概

略的项目投资建议。

A.调查研究

B.现场调查

C.基线调

D.方案研究

［答案］A

［真题］一般建设项目的投资机会研究可分为（）。

A.环境条件机会研究

B.资金来源机会研究

C.地区或区域机会研究

D.部门或行业机会研究

E.资源开发机会研究

［答案］CDE

［真题］下列关于投资项目机会研究的表述，错误的是（）。

A.投资机会研究也称投资机会鉴别

E.机会研究一般与项目初步可行性研究同步进行

C.以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库

D.机会研究的咨询内容包括分析投资动机、鉴别投资机会等

答案：［B］

［2011真题］投资机会研究的功能是寻求有价值的投资机会，对拟建项目背景、资源条件以及。等

进行初步研究与预测。

A.资金来源

B.工程方案

C.财务效益

D.市场前景

答案：［D］

［2011真题/2012真题］咨询工程师进行投资项目机会研究，首先应（）。

A.论证业主的投资方向

E.把握业主的投资动机

C.分析业主自身的优势

D.分析业主的投资结构

答案：［B］

注：论证业主的投资方向是在鉴别投资机会的基础上进行的。

［2012真题］投资机会研究也称投资机会鉴别，其土要类型包括（）。

A.特定项目机会研究

B.地区机会研究

C.融资机会研究

D.部门机会研究

E.资源开发机会研究

答案：LABDE］

（二）初步可行性研究（即项目建议书阶段）（熟悉）

对机会研究所选择的项目进行进一步的分析论证。目的：

（1）判别项目投资的必要性和可能性；

（2）初步判断设想的项目是否有生命力；

（3）作出投资决策的初步意见，并提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。

但不是所有的项目都需要进行初步可行性研究，上要对较大或较复杂的项目。

初步可行性研究的内容与详细可行性研究基本相同，但深度较浅。主要包括：项目目标定位、TU

场研究、项目选址、项目方案构思、项目建设方案初步论证等。

典型题目：

［真题］在项目建议书阶段进行咨询研究的目的包括（）o

A.研究项目投资的必要性

E.论证投资方向

C.分析投资动机

D.判断项目设想的生命力

E.提出投资决策的初步意见

［答案］ADE

［2011真题］下列关于投资项目初步可行性研究的说法中，正确的是（）。

A.初步可行性研究的目的是准确判断投资项目是否具有生命力

民初步可行性研究的内容与可行性研究相同

C.企业投资项目不必进行初步可行性研究

D.不是所有的投资项目都要进行初步可行性研究

［答案］D

注：初步可行性研究只是初步判断设想的项目是否有生命力。初步可行性研究的内容与详细可行

性研究基本相同，不是完全相同。

［2012真题］项目初步可行性研究的内容不包括（）。

A.市场需求研究

E.项目目标及功能定位

C.项目建设地点选择

D.融资方案优化

［答案］D

（三）可行性研究（掌握）

就是通过对项目从技术、经济、市场、财务、经济及社会琰境影响进行预测,从而提出该项目是

否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。

1.企业投资项目可行性研究的基本要求

（1）可行性研究的依据

国家有关法律、法规；企业发展规划；项目建议书；拟建条件；各方协议；市场信息等。

（2）可行性研究的具体要求

①预见性。不仅应对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是应对未来的市场需求、投资效

益进行预测和估算；

②公正性。必须坚持实事求是,在调查研究的基础上，按照客观情况进行论证和评价；

③可靠性。避免投资决策损失；

④科学性。必须应用现代科学技术手段进行市.场研究、科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对

经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。

（3）可行性研究的深度要求（七要求）

①内容齐全，数据准确，结论明确，满足决策者定方案定项目的需要:

②主要设备的规格、参数资料能满足预订货和合同谈判的要求;

③有两个以上方案的比选;

④满足项目初步设计的要求;

⑤估算误差应控制在土10%以内;

⑥满足银行等金融机构信贷决策的需要;

⑦报告应反映在可研过程中某些方案的重大分歧以及未被采纳的理由，供决策者权衡利弊进行决

策。

典型题目：

［真题］卜.列关于投资项目可行性研窕报告深度要求的表述，错误的是（）。

A.重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选

B.确定的主要工程技术数据，应能满足项H初步设计的要求

C.应对建设投资和生产成本进行分项详细估算，误差控制在4-5%以内

D.选用的主要设备规格、参数应能满足预订货的要求

答案：［C］

［2011真题］下列关于企业投资项目可行性研究深度的说法中，错误的是（）。

A.选用的主要设备规格、参数应能满足预订货要求

E.应进行两个以上重大技术、财务方案比选

C.投资估算误差应控制在±5%

D.借款项目的融资方案，应能满足银行信贷决策的需要

答案：［C］

［2012真题］对投资项目可行性研究的基本要求主要包括（）.

A.公正性

E.精确性

C.预见性

D.可靠性

E.科学性

答案：[ACDE]

2.企业投资项目可行性研究的主要内容（16项，概况如下）

（1）项目建设的必要性（进一步研究）

（2）市场分析

目的：为项目建设的必要性提供市场依据；为项目产品方案提供依据；为确定项目规模提笑依据。

（3）项目建设方案研究（技术可行性）

包括：项目建设规模、产品、工艺方案；工程、设备、厂址方案；节能方案、节水方案；安全、

文明措施方案；消防、环境保护方案分析等。

注：对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价。

（4）组织实施方案分析

主要是项目工期、进度合理性论证；组织机构设计分析；人力资源配置；人员培训方案；项目实

施招投标等有关方案。

（5）建设投资估算

包括建安工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费月、不可预见费的等费用估算。

（6）融资方案分析

分析确认项目的融资主体、资金来源的渠道和方式，优化融资方案。

（7）运营期财务效益与费用估算

估算收入和运营资金等。

（8）财务分析

编制项U投资财务现金流量表和项H资本金现金流量表,计算财务内部收益率（FIRR）、财务净

现值（FNPV）等指标,评价项目投资盈利能力、偿债能力，判断项目的财务可行性。

（9）经济费用效益分析（国民经济）

即从项目资源配置原则;对社会经济所作贡献;以及社会为项目付出代价的角度，考察项目的费

用和效益，分析计算项目对社会经济的净贡献。如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，应编

制经济费用效益流量表。

（10）经济影响分析

包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

（11）资源、环境评价

对于高耗能项目应进行节能、节水、节地、节材、综合利用情况分析：提出对策建议。环境影响

量化分析的主要方法是成本一效益分析。

（12）征地拆迁、移民安置方案分析

（13）社会评价

包括：社会影响分析,包括正面影响和负面影响：互适性分析（考察项目与当地社会、人文环境

的相互适应关系）；社会风险分析。

（14）不确定性和风险分析

不确定性分析包括敏感性分析、临界值分析和盈亏平衡分析。

风险分析包括风险识别、估计和评估。

（15）多方案比选（通过多方案比选，择优确定最佳建设方案）

（16）研究结论与建议

提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中

需要解决问题的建议。

典型题目：

［真题］下列关于企业投资项目可行性研究内容的表述，正确的有

A.进行产品市场分析

E.比选工程建设方案

C.估算工程建设投资

D.进行经济评价

E.研究制定运营方案

答案：［ABCD］

［真题］投资项目可行性研究中的经济影响分析包括（）。

A.企业经济影响分析

B.费用效益分析

C.行业经济影响分析

D.区域经济影响分析

E.宏观经济影响分析

答案：［CDE］

［2011真题］进行企业投资项目可行性研究财务分析时，应计算的指标是0。

A.经济费用效益流帚

B.财务净现值

C.资金周转天数

D.经济内部收益率

答案：［B］

[2011真题]对于具有明显社会发展目标的投资项目应进行社会评价。社会评价中的互适性分析是

指()。

A.分析当地的社会环境、人文条件对项目的接纳程度

B.对可能影响项目的主要社会因素进行识别和排序

C.对负面影响大、容易导致社会矛盾的社会因素进行预测

D.从国家、地区、社区三个层面分析项目对社会的影响

答案：[A]

[2011真题]企业投资项目财务评价的不确定性分析包括()等内容。

A.资源条件分析

B.市场风险分析

C.竞争力分析

D.盈亏平衡分析

E.敏感性分析

答案：[DE]

[2012真题]项目可行性研究中的财务现金流量分析一般包括()。

A.编制经济费用效益流量表

B.编制项目投资现金流量表

C.计算经济净现值(ENPV)

D.计算经济内部效益率(EIRR)

答案：[B]

[2012真题]项目社会评价中，分析预测项目能否为当地社会环境、人文条件所接纳，属于()的内

容。

A.社会影响分析

B.社会风险分析

C.稳定性分析

D.互适性分析

答案：[D]

三、政府投资项目前期咨询（熟悉）

包括政府直接投资项目（中央政府投资的项目）和政府注入资本金项目，均应按政府投资项H管

理的特定要求,编制项定建议书和可行性研究报告。

（一）政府直接投资项目

主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。如：基础设施、公益性设施

等。政府直接投资项目前期论证重点关注（10点）：

（1）项目需求及目标分析；（项目概况）

（2）项目建设方案；（如占地、建筑方案等）

（3）项目实施方案；（应特别强调代建制）

（4）土地利用与移民安置方案；

（5）环境保护措施及影响评价；（政府宜接投资项口环境影响评价报告书由具有专项资质的环境

影响评价机构负责编制，并报国家或地方环境保护主管部门审批）

（6）投资估算；（7）资金筹措方案；（8）费用效果分析；

（9）社会影响分析；（10）风险分析；

典型题目：

［2011真题］政府直接投资和注入资本金的项目，应编制并亩批（）。

A.项目建议书

B.项目资金申请报告

C.项目核准申请报告

D.项目可行性研究报告

E.项目投资机会研究报告

答案：案D］

［真题］下列关于政府投资项目的表述，错误的是（）。

A.政府投资项目指政府直接投资和注入资本金的项目

B.政府投资项目需要编制可行性研究报告

C.政府主要投资于市场配置资源，且经济效率比较高的项目

D.政府注入资本金的项目，其资本金可以完全由政府出资，也可与企业共同出资

答案：［C］

［2012真题］政府直接投资项目环境影响评价报告书由0负责编制，并报国家或地方环境保护主管

部门审批。

A.甲级工程咨询机构

B.具有专项资质的环境影响评价机构

C.项目可行性研究报告编制单位

D.环境保护主管部门

答案：[B]

[2012真题]根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府直接投资主要用于关系国家安全和市

场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括（）等。

A.促进欠发达地区经济和社会发展的项目

B.保护和改善生态环境的项目

C.预期可产生较高财务效益的项目

D.促进合理利用土地资源的项目

E.对经济社会发展全局有重大影响的项目

答案：[ABE]

注：主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。

（二）政府注入资木金项目

政府注入资金的投资项目需要编制项目建议书和可行性研究报告，报送政府审批机关审批。以资

本金方式投资的项目主要有两类：

①带有显著外部效益和公益性特征，具有一-定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产

品项目

如高速公路、城市道路、学校教育、医疗卫生、公有住房、环境保护等项目；

②具有一定的收入来源，但收入也难以弥补全部成本支出的项目。

如：以铁路、供水、电信、地铁、污水处理、垃圾处理、广括电视等为代表的自然垄断行业项I」。

[2012真题]政府采用资本金注入方式投资的项目，需要编制（），报送有关政府部门审批。

A.投资机会研究报告

B.资金申请报告

C.项目建议书

D.项目申请报告

答案：[C]

四、企业投资项目核准和备案咨询

（一）项目核准申请报告的性质（了解）

企业投资建设属于《政府核准的投资项目目录》范围内的项目，根据国务院关于投资体制改革的

要求，应向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。

（二）企业投资核准申请报告的编写（了解）

企业投资项目核准申请报告包括八个部分。

①申报单位及项目概况;②发展规划、产业政策和行业准入分析;③资源开发及综合利用分析;

④节能方案分析;⑤建设用地、征地拆迁及移民安置分析;⑥环境和生态影响分析：⑦经济影响分析：

⑧社会影响分析。

（三）外商投资项目核准申请报告的编写（略）

（四）境外投资项目申请报告的编写（熟悉）

1.相关规定

（1）根据我国有关规定，国家对境外投资资源开发类和大额用汇项”实行核准管理。

（2）所有境外投资包括新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安全、符

合产业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理的角度过行核准。

2.项目申请报告的编写内容

与项目可行性研究报告不同，不要求详细的技术方案分析、财务效益及敏感性分析，也不需要满

足中国的环保、市场准入等政府法规要求。项目单位可结合自身及项目情况，决定是否编制项目可行

性研究报告。

报送国家发改委的申请报告主要内容5项：①项U的名称、投资方基本情况：②项I」背景情况及

投资环境情况：③项U建设规模：④项LI总投资：⑤购并或参股项口说明其具体情况。

3.对境外竞标或收购项目的特殊安排

对于有些时间要求紧，又有较大不确定性的境外竞标或收购项目，国家对其实行预先申报规划，

自主决策立项，相机实施运作，事后上报核准的政策。

典型题目：

[2011真题]报送国家发展和改革委员会的境外投资项R申请报告，必须。。

A.符合我国的环境保护及市场准入等法律法规

B.进行财务效益和敏感性分析

C.论述项目背景及投资环境情况

D.进行技术经济可行性分析论证

答案：[C]

解析：与项目可行性研究报告不同，报送国家发展和改革委员会的境外投资项目申请报告，不要

求详细的技术方案分析、财务效益及敏感性分析，也不需要满足中国的环保、市场准入等政府法规要

求。。

[2012真题]根据《国务院关于投资体制改革的决定》，卜.列投资项目中，实行核准制的包括（）。

A.申请使用中央预算内投资资金的项目

B.在我国大陆的外商投资项目

C.所有的企业投资项目

D.境外投资大额用汇与资源开发项目

E.使用国际金融组织和外国政府贷款的项目

答案：[BD]

解析：AE实现审批制，C实现备案制，和第一章对应。

［2012真题］对于外商并购境内企业的投资项目的评估论证，原则上应遵循企业投资项目（）的•般

要求。

A.核准评估

B.审批评估

C.备案评估

D.审计评估

答案：M

（五）企业投资项目备案咨询（熟悉）

根据《国务院关于投资体制改革的决定》等文件规定，凡是不使用।H央政府性资金和地方政府投

资的项目;《政府核准的投资项目目录》范围外的企业投资项目;以及外商投资和境外投资大型用汇

及资源开发类项目之外的所有企业投资项目，均实行备案制。

备案的内容一般包括：法人的基本信息：项LI基本情况（名称、性质等）及建设方案（建设地点

和规模等）：项LI进度让戈4投资估算（及资金筹措方案）：劳动用对区域经济、社会影响：与区

域规划等规划的衔接；资源开发、行业注入等资质证明材料等。

典型题目：

［真题］下列投资项目中，不实行备案制的有

A.中央政府和地方政府投资的项目

E.《政府核准的投资项目目录》之外的企业投资项目

C.我国企业在境外投资的小额用汇项目

D.限额以上的外商投资项目

E.使用外国政府和国际金融组织贷款的投资项目

答案：案E］

［2011真题］“备案”是企业为投资项目所履行的前置性行政许可手续，根据有关规定，需要备案

的内容包括（）。

A.项目法人基本信息

B.项目性质

C.建设地点和规模

D.投资估算与资金筹措方案

E.产品市场需求与预测

答案：［ABCD］

五、政府性资金申请咨询

企业申请政府性资金的种类（熟悉）：

1.政府投资补助；2.政府财政贴息；.外国政府和国际金融组织贷款

注：政府投资补助是政府性资金的注入方式之一，主要针对有些现金流量不足或没有现金流量的

具有公益性特征的公共基础设施项目。采取财政贴息投资方式的建设项目，国家一般只审批项目建议

书。

典型题目：

［2011真题］政府投资补助是政府性资金投入方式之一，投资补助主要用于（）。

A.现金流量不足的公益性及公共基础设施项目

E.使用中长期银行贷款的项目

C.具有偿还贷款本金能力的项目

D.需要政府鼓励社会投资的竞争性项目

答案：［A］

［2012真题］根据国家有关规定，采取财政贴息投资方式的建设项目，国家只审批0。

A.项目建议书

B.项目可行性研究报告

C.项目资金申请报告

D.项目申请报告

答案：［A］

六、工程咨询评估（了解）

（一）概念

指咨询工程单位接受委托，对其他单位编制的制目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资

金中请才改告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。

（二）分类

（1）企业委托的咨询评估

对企业投资项目建议书和可行性研究报告的咨询评估。

（2）金融机构委托的咨询评估

受金融机构委托，对企业投资项LI借款偿还能力及违约风险及企业资信调查等进行评估。

（3）项目核准机关委托的评估

对企业投资项U申请报告进行评估。

（4）政府投资管理部门委托的咨询评估

对政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告进行咨询评估。

（5）政府部门委托对资金申请报告咨询评估

企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府主管部门接到资金申请报告后，

委托工程咨询机构进行咨询评估。

典型题目：

［真题］下列工作中，属于项目前期阶段咨询服务范围的有（）。

A.进行企业投资项目可行性研究

E.进行地区经济、社会发展战略研究

C.进行政府投资项目可行性研究

D.编写政府投资补助项目资金申请报告

E.从事金融机构委托的企业资信调查

答案：[ACDE]

七、节能评估（新增内容，了解）

1.节能评估内容

节能审查机关主要对项目节能评估文件的以下内容进行审查：

①节能评估依据的准确适用：②内容深度符合要求：③项」用能分析客观准确，评估方法科学,

评估结论正确；④提出的措施建议合理可行。

2.节能评估方法

包括，政策导向判断法；标准规范对照法；专家经睑判断法：产品单耗对比法；单位面积指标法；

能量平衡分析法等。根据项目特点选择使用。

3.节能评估报告书内容深度要求

应包含以下内容：（1）评估依据；（2）项目概况：（3）能源供应情况分析评估；（4）项目建设方

案节能评估；（5）项目能源消耗及能效水平评估；（6）技能措施评估；（7）结论、存在问题及建议；

（8）附表、附图。

第四节项目准备阶段的咨询

项目准备阶段的咨询服务包括（掌握）：工程勘察、设计咨询；融资咨询；工程和货物采购咨询；

招标代理等内容。

典型题目：

【真题】下列工程咨询服务内容，属于项目准备阶段的有（）。

A.项目融资咨询

B.投资机会研究

C.工程勘察、设计

D.工程货物采购咨询

E.工程监理

【答案】ACD

【真题】项目建设准备阶段的工程咨询包括（）.

A.项目可行性研究

E.项目评估

C.工程勘察设计

D.工程采购招标

E.项目规划咨询

【答案】CD

一、工程勘察设计咨询

（一）工程勘察（熟悉）

指具有资质的勘察单位，接受项目单位的委托，根据建设工程的要求，勘察、分析、评价建设场

地的地形地貌、水文地质和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。

广义的工程勘察包括：矿产资源勘察、工程地质勘察、水文地质勘察等,岩土工程中的勘测、设

计、处理活动也属于工程勘察范畴（注：与原规定有一些差异）。

工程勘察的准确范围和深度要求一般由工程设计单位提出。

典型题目：

【真题】工程勘察的准确范围和深度要求一般由（）提出。

A.工程勘察单位

E.项目法人

C.工程设计单位

D.企业法人

答案：C

（二）工程设计（掌握）

指根据-确定的可行性研究报告对拟建工程的技术、经济、资源、环境等进行更加深入细致的分

析，编制设计文件和绘制设计图纸的工作。工程设计是可行性研究的深入和继续。

工程设计的步骤：

工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段;对于大型工程

或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。

（1）初步设计

由设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表等组成O

（2）施工图设计

把初步设计（或技术设计）确定的设计准则和设计方案进一步具体化、详细化。

施工图设计是工程设计的最终阶段，设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、

建安工程施工的需要，并注明工程合理使用年限、,

典型题目：

【真题】下列关于工程设计的表述，错误的是（）

A.工程设计主要是编制设计文件和绘制设计图纸，不计算投资额

B.工程设计是可行性研究工作的继续和深入

C.大型工程或技术难度高的工程，可进行初步设计、技术设计和施工图设计三阶段设计

D.施工图设计是工程设计的最终阶段

答案：[A]

【真题】工程设计是可行性研究的深入和继续，应在项目可行性研究确定的条件下解决怎样进行

建设的（）问题.

A.初步设计和施工

B.具体工程技术和经济

C.工艺路线和布局

D.融资方案和设备采购

答案：[B]

【2011真题】投资项目的初步设计文件由设计说明书、（）和必要的设计图纸组成。

A.投资估算书

E.施工预算书

C.工程测量报告

D.设计概算书

答案：[D]

（三）工程设计审查（新增内容）

1.初步设计审查

项目单位组织审查主要是审查初步设计方案是否符合项目单位要求和已批复的可行性吁究报告•:

政府主管部门主持的审查,主要是对政府投资项目的设计方案、设计深度、重大技术问题处理措

施及设计概算进行审杏。注：初步设计•经审查，不可随意变更。

2.施工图审查

政府投资项目的施工图设计审查，分为项目单位自行组织的技术性审查和政府主管部门实施的工

程强制性标准的监督管理。

项U单位自行组织的技术性审查，主要是审查设计单位提供的施工图设计•是是否达到规定的设计

深度要求等。

政府主管部门负责的工程强制性标准的监督管理，也称为“施工图强审”。

二、项目的融资咨询（掌握）

（一）项目的融资方式分类（与旧版不同）

按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资。

按资金构成分为项R资本金和债务资金。

按资金来源分为内源融资和外源融资。

按融资的方式分为直接融资和间接融资。

狭义的项目融资足以项目资产、预期收益作抵押的一种无追索权或有限追索权的融资。

注：建设项目融资方式具有多元化的特点,融资渠道呈现多样性。

（二）融资咨询服务主要内容

项目融资问题.主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。项目前期阶段的融资咨询主要从项目出

资人或投资者的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。注：

（1）项目准备阶段的融资咨询

主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案,为项目筹资和企业理财服务，贷款方面的

咨询服务。应考虑使项目财务风险最低和股东权益最大化。

内容包括：帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、签订贷款协议;研究融资条件、

测算融资成本及对项目效益的影响;分析融资变化可能产生的风险并提出对策。

（2）项目决策阶段的融资咨询

从项目投资角度，侧重细化和落实具体方案。

（3）咨询工程师提供融资服务应重点注意以下四个问题（新增内容）

准确测试工程项U投资额;严格执行国家规定的固定资产投资项U资本金制度;合理选择资金来

源渠道和资金筹措方案；深入进行融资方案的分析和比选。

典型题目：

【2011真题】下列关于投资项目融资的说法中，错误的是()。

A.项目融资方式具有多元化的特点

B.狭义的项目融资是以项目资产、预期收益作抵押的一种无追索权或有限追索权的融资

C.项目融资按投资主体分为新设法人融资和既有法人融资

D.项目准备阶段的融资咨询主要是编制融资方案

答案：D

【真题】项目准备阶段的融资咨询主要是从()角度调整落实融资方案。

A.项目出资人或投资者B.政府或银行C.项目法人和企业D.行业主管部门

答案：C

【真题】项目准备阶段融资咨询应考虑的内容包括：项目财务风险最低和()。

A.股东权益最大化

B.投资概算的合理性

C.设计项目还款计划

D.维护项目目标群体利益

答案：A

【2011真题】工程项目准备阶段的融资咨询，主要是细化和落实具体方案，其内容有()等。

A.选择融资渠道及方式

E.与银行进行贷款谈判

C.选择贷款单位

D.安排资金供应时序

E.签订贷款协议

答案：ABE

三、工程与货物采购咨询(熟悉)

《中华人民共和国招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。必须进行招标的：

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；

②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

(一)招标与投标程序

工程或货物采购的招投标程序通常为:

申请招标一发布资格预审通告一资格预审评审一发出投标邀请书一发售招标文件一组织现场踏

勘和标签会议一接受投标文件一开标一评标一定标一签约。

(二)咨询服务内容

(1)协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，

参加合同谈判和签订合同等;

(2)为投标人服务，协助编制投标文件，协助进行工程项目的风险分析等。

典型题目：

【真题】《中华人民共和国招标投标法》规定：在境内进行建设的()的勘察、设计以及建立等

工程咨询工作必须进行招标。

A.国外公司投资项目

B.全部或者部分使用国有资金或者国家融资项目

C.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金项口

D.规模大、投资额高的项目

E.大型基础设施，公用事业等关系社会公共利益，公共安全项目

【答案】BCE

四、招标代理(了解)

招标代理是咨询工程师的服务内容之一，指咨询工程师按照相关法律规定，受招标人的授权委托

或授权办理招标事宜的行为。

招标代理机构应当具备下列条件：

(1)有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；

(2)有能够编制招标文件和纽织评标的相应专业力量；

(3)有符合规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

第五节项目实施阶段的咨询

一、工程项目合同管理（原为项目合同管理）

（一）合同的定义和合同类型的选择

1.合同的定义（熟悉）

根据我国《合同法》，合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间的设立、变更、终止民事

权利义务关系的协议。

典型题目：

【真题】我国《合同法》规定，“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间（）民事权力

义务关系的协议”。

A.设立

B.约束

C.变更

D.终止

E.制衡

【答案】ACD

2.合同文件的内容（熟悉）

合同文件包括：一般包括合同协议书及其附件；合同条件（条款）；投标书；中标函；技术规范；

图纸；工程量表以及其他列入合同协议书中的文件。

典型题目：

【真题】工程项目合同文件一般包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、（）等。

A.可行性研究报告

B.图纸

C.投标人须知

D.资格预审文件

【答案】B

3.合同的分类和选择（了解）

按合同双方交易方式合同可分为五类：委托合同；承包交同；交易合同；出让合同；枉赁同同。

4.工程建造合同的类型选择（熟悉）

咨询工程师应在工程项目建设的立项阶段帮助投资人选择二程合同承包方式，以满足投资人的特

殊需要。可以从三个方面选择工程承包合同方式：

（1）从承包商义务范围选择

根据项目单位愿意规定承包商义务范围大小，可以分为建造合同、设计一建造合同（D+B）和EPC/

交钥匙合同。

注：设计一建造合同（D+B）适用于建设规模大、复杂程度高、承包商提供设计，项H同位愿意

将部分风险转移给承包商的情况。

EPC/交钥匙合同适用于建设规模大、复杂程度高、承包商提供设计、采购、施工并承担绝大部分

风险的项目。

典型题目：

【2011真题】交钥匙工程（EPC）合同条件，适用于建设规模大、复杂程度高的工程项目，采用这

种合同方式，承包商应完成的任务是（）。

A.设计、施工、试运营

E.采购、施工、试运营

C.设计、采购、施工

D.设计，监理，试运营

答案：［C］

【2012真题】对于规模大、复杂程度高，由承包商提供设计、施工的工程建设项F1,咨询工程师

应建议项乱单位选择的合同类型是（）。

A.建造合同

E.建造管理合同

C.设计一建造合同

，成本加酬金合同

答案：［C］

（2）从支付方式选择

根据项H单位愿意采用的支付方式，可以分为

①总价合同

这种合同形式适用于投资规模不太大、技术不太复朵、工期较短、风险较小，且设”文件和基础

资料完备，能够较准确计算工程量的项目。分固定总价和可调总价合同。

②单价合同

特点：业主给出的工程量清单表中的数字是参考数字，而实际工程款则按实际完成的工程量乘以

合同中约定的单价计算。双方无工程量方面风险。

适用于•当发包工程的内容利工程量一时尚不明确、具体的二程项H。

■价合同可分为：估计工程量单价合同（项H单位列出工程量表及估算的」［程量）;纯单价合同

（招标文件不提供工程量，投标人自行填报各项单价）;单价与包干混合式合同三种。

③成本加酬合同

即最终合同价格按照工程的实际成本再加上一定的给承包商的酬金作为工程报价。

适用于用于急于•建设而设计工作尚未深入的工程项H,不具备计算工程单价和总价的条件，只能

以估算的工程成本作为基础加额外补偿来计价的工程项目。如灾后重建工程等。

包括：成本加固定酬金合同；成本加百分比酬金合同；成不加浮动酬金合同。

由于成本加酬合同形式的竞争性是，而且项目单位难以控制投资，在实际工程承包中较少采用。

（3）从项目组织方式选择

根据项目单位愿意采用的组织方式，可以分为监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合

同。

典型题目：

【真题】工程承包合同可根据（），从监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同中选

择适用的合同形式。

A.投资人愿意采用的组织方式

B.政府主管部门指定的支付方式

C.承包商愿意采用的支付方式

D.工程监理制度的规定

答案：[A]

【2012真题】咨询工程师在为客户选择工程建造合同类型时，应考虑的因素包括（）。

A.工程项目规模

B.项目单位组织能力

C.工程项目复杂程度

D.咨询工程师偏好

E.项目单位偏好

答案：[ABCE]

解析:综合性考核。从承包商义务范围选择；从支付方式选择；从项目组织方式选择。

（二）合同管理（内容变化较大，了解）

合同管理过程可划分为合同制定管理和合同履行管理。合同制定管理是指对合同谈判、签订过程

中，有关程序、内容、行为及文件进行管理；合同履行管理是指合同签订后对合同执行情况进行管理。

在合同履行过程中，当合同一方当事人不履行或不正确履行合同义务，使合同另一方当事人受到

损失，受损方可通过合法程序向违约方提出经济或时间补偿的要求。工程项目合同受国际司法与行政

的双重监督。

二、工程监理（熟悉）

（一）工程监理的基本概念

指具有相应资质的监理单位受客户（项目单位）委托，依法对工程建设实施的监控的专业化服务

活动。工程监理目前主要是在工程施工阶段。

工程监理实行总监理工程师负责制，制其全面负责建设工程监理的实施工作。

工程监理的中心任务一一“三控三管一协调（注：原为“四控二管一协调”）

（1）“三控”

工程进度、质量、成本控制。

（2）“三管”

安全管理、合同管理和信息管理。

（3）“一协调”（组织协调）

典型题目：

【真题】工程监理任务中“二管”是指。

A.项目管理和合同管理

E.合同管理和信息管理

C.进度管理和质量管理

D.进度管理和财务管理

答案：B

【2011真题】工程监理的任务是对施工过程中的主要活动进行控制、管理和协调。管理内容有0

等。

A.采购管理

B.合同管理

C.资源管理

D.信息管理

E.风险管理

答案：BD

析：注新规定和旧规定的不同点。

【2012真题】工程监理单位派驻建设工程现场的项目监理部负责人应是（）。

A.工程监理单位法定代表人

E.总监理工程师

C.专业监理工程师

D.监理员

答案：B

三、设备监理（熟悉）

包括设备皿监理；设备蒯造监理；设备幽监理；设备玄装监理和设备蜩监理。

设备监理的中心任务：设备进度、质量、投资控制、安全管理、合同和信息管理（三控三管）等。

组成：设备监理大纲、监理规划及监理实施细则（即具体、具有可操作性的监理文件）三个部分。

典型题目：

［真题］设备监理的主要任务可以概括为设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、（）。

A.合同管理和信息管理

B.采购管理

C.设备运行维护监理

D.现场管理

【答案】A

［2011真题］设备监理规划是在（）的基础上编制的，用以指导项目监理单位开展设备监理活动的工

作计划。

A.监理规范

B.监理大纲

C.监理实施细则

D.监理方案

【答案】B

［2012真题］由专业监理工程师结合工程项目的专业特点编制的具体、具有可操作性的监理文件是

（）。

A.工程监理大纲

B.工程监理方案

C.工程监理规划

D.工程监理实施细则

【答案】D

四、工程项目竣工咨询

竣工验收是项H单位、执行机构或主管部门对项目实施过程的全面总结,转入生产的工程验收。

竣工咨询，即工程项U竣工验收和项目总结评价咨询等。

（一）工程项目竣工验收内容（掌握）

1.工程项目竣工验收的意义

按照投资建设项Fl程序规定，所有完工的新建项目和技术改造项耳都必须进行竣工验收。其意义

在于，项目的竣工验收：

是投资由建设转入生产、使用和运营的标志;

是全面考核和检直建设1：作是否符合设计要求和工程质量的重要环节;

是项目单位、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。

典型题目：

【真题】项目的竣工验收是投资由建设转入生产、使用和运营的标志，是()。

A.全面考核和检查建设工作是否符合设计要求的重要环节

B.项目单位、合同商向投资者汇报建设成果的过程

C.向投资者交付新增固定资产的过程

D.出资人验收项目监理服务质量的过程

E.全面考核和检查建设工程质量的重要环节

答案：ABCE

2.工程项目竣工验收的阶段

(1)工程项目竣工报告内容

包括：对项I」工程质量的预验收;编制竣工决算书;竣工资料的准备;项口竣E报告。

(2)工程项目验收

政府投资项目的验收，实行分级管理。

大中型和限额以上项目由国家或地方投资主管部门组织，成立验收委员会或验收小组。

企业投资项目的竣工验收可以由投资人白行决定组织方式和报告内容，也可参照政府投资项目的

方法执行。

典型题目：

【真题】工程项目竣工报告工作的程序和内容中不包括()O

A.编写项目验收报告

B.对项目施工和供货商的预验收

C.编制竣工决算书

D.准备竣工资料

答案：A

【2011真题】下列关于民营企业大型