2026年证券从业资格考试基础科目真题汇编

2026年证券从业资格考试基础科目真题汇编考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共70分）1.证券市场的基本功能不包括：A.资本积聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资产配置功能2.下列关于证券市场主市场的表述，错误的是：A.是发行人首次向公众发行证券的场所B.主要功能是解决企业的资金需求C.通常指证券交易所中的主板D.流动性相对较高，交易期限较短3.证券市场的二级市场又称为：A.发行市场B.初级市场C.流通市场D.认购市场4.证券交易所以什么为核心进行组织？A.证券公司B.会员C.证监会D.交易主机5.下列哪种证券交易方式允许投资者买卖对方持有的证券？A.回购交易B.直接买卖C.信用交易D.融资融券交易6.我国证券交易通常采用的价格形成方式是：A.协议价格方式B.撮合成交方式C.询价谈判方式D.竞价方式7.证券交易中，投资者下指令时必须明确的内容不包括：A.证券名称或代码B.交易方向（买入或卖出）C.交易数量D.交易密码8.证券交易过程中，订单匹配原则通常是指：A.价格优先、时间优先B.数量优先、价格优先C.时间优先、数量优先D.成交优先、价格优先9.证券交易指令按其性质不同，可以分为：A.限价指令和市价指令B.买入指令和卖出指令C.立即成交或撤销指令和撤销指令D.D.以上都是10.证券交易过程中，投资者委托证券公司买卖证券，证券公司应遵循的原则是：A.利益优先原则B.客户利益优先原则C.成交优先原则D.效率优先原则11.证券公司接受客户委托进行证券交易，应向客户出示：A.证券公司营业执照B.证券交易委托协议C.证券从业人员资格证明D.证监会批文12.证券交易中，证券公司为客户办理交易结算，主要依据的是：A.交易委托书B.证券账户卡C.资金账户卡D.以上都是13.证券登记结算机构的主要职能不包括：A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易撮合14.QFII是指：A.合格境外机构投资者B.合格境内机构投资者C.人民币合格境外机构投资者D.人民币合格境内机构投资者15.下列关于沪深300指数的表述，正确的是：A.是上证交易所唯一的综合指数B.是深圳证券交易所唯一的成分股指数C.由沪深两家交易所共同编制的指数D.以市场内规模最大、流动性最好的300只股票为样本16.证券公司从事资产管理业务，其管理人及投资顾问不得损害：A.委托人利益B.公司自身利益C.证券公司股东利益D.行业整体利益17.证券公司为客户办理融资融券业务，必须获得：A.中国人民银行批准B.中国证监会批准C.中国证券业协会备案D.证券交易所认可18.融资融券业务中，投资者向证券公司融入资金购买证券的行为称为：A.融券B.融资C.卖空D.多头19.证券公司为客户设定信用额度时，主要考虑的因素不包括：A.客户的资产状况B.客户的交易经验C.客户的信用记录D.证券市场的整体走势20.证券投资咨询业务中，投资顾问向客户提供投资建议，应当：A.免费提供，不得收取任何费用B.仅向机构投资者收取费用C.向客户明示其利益冲突，并取得客户确认D.由证券公司统一收取费用21.下列关于证券投资咨询信息的表述，正确的是：A.可以包含未公开的重大信息B.只能向特定客户传播C.必须确保信息的客观性、真实性D.可以通过付费邮件向公众发送22.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全的：A.风险控制制度B.信用评估体系C.收入分配制度D.人员培训体系23.证券发行保荐机构负责对发行人的哪些方面进行尽职调查和推荐？A.财务状况、经营成果、现金流量B.法律地位、董事监事高管情况C.业务发展、行业状况、风险因素D.以上都是24.IPO（首次公开发行）是指：A.已上市公司增发新股B.已上市公司配股C.公司首次向社会公众发行股票D.公司首次发行债券25.证券发行过程中，承销商按照发行价格向投资者销售证券的行为称为：A.代销B.包销C.认购D.配售26.证券发行采用包销方式时，承销商承担了发行风险，其收取的费用通常称为：A.发行费B.承销费C.佣金D.手续费27.证券发行注册制与核准制的根本区别在于：A.发行价格的决定方式不同B.对发行人信息披露的要求不同C.发行审核的决定权归属不同D.对投资者适当性的要求不同28.上市公司发行新股，其招股说明书应当包括的主要内容不包括：A.发行人的基本情况B.发行方案与募集资金运用C.上市公司的盈利预测D.证券公司的承销商信息29.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当符合的原则不包括：A.报价应合理，不得低于发行价格B.报价应真实，不得虚假申报C.报价应独立，不得相互串通D.报价应高于发行价格30.配股是指：A.上市公司向原股东配售新股B.上市公司向新投资者配售新股C.上市公司向全体社会公众配售新股D.上市公司向员工配售新股31.证券公司从事证券资产管理业务，其投资管理人应当向投资者进行风险揭示，风险揭示的内容不包括：A.可能面临的市场风险B.可能面临的管理风险C.可能面临的法律风险D.证券公司承诺保本保收益32.证券公司为客户办理资产管理业务，应当遵循的原则不包括：A.客户利益至上原则B.风险管理原则C.公开透明原则D.利益共享、风险共担原则33.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当遵守的职业道德规范不包括：A.诚实守信B.公平公正C.客户至上D.贪婪逐利34.《中华人民共和国证券法》的立法目的是：A.保护证券公司利益B.规范证券市场秩序C.促进证券市场发展D.以上都是35.证券交易场所不得在法定职责之外，对证券公司为客户从事证券交易提供哪些服务？A.代理开户服务B.代理委托服务C.信用交易服务D.以上都是36.证券公司及其从业人员从事证券业务时，不得对客户进行误导性陈述，这体现了职业道德中的：A.诚实守信原则B.公平公正原则C.专业胜任原则D.客户至上原则37.证券监督管理机构依法对证券市场进行监督管理，其执法的原则不包括：A.依法原则B.公开原则C.公平原则D.保密原则38.证券发行人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都是39.证券公司违反规定为客户开立证券账户的，应当承担：A.警告B.罚款C.暂停部分业务D.以上都是40.证券从业人员违反规定，利用职务便利获取未公开信息，买卖相关证券的，可能承担：A.警告B.罚款C.撤销资格D.以上都是41.证券公司为客户办理融资融券业务，未按照规定评估客户信用风险等级的，应当承担：A.警告B.罚款C.停业整顿D.以上都是42.投资者参与融资融券交易，必须以自己的哪个资产作为担保？A.负债B.信用额度C.保证金D.股票43.证券公司为客户设定保证金比例时，主要考虑的因素不包括：A.证券种类B.证券市场风险C.客户信用状况D.客户的交易经验44.证券投资咨询机构及其从业人员从事业务活动，不得损害：A.投资者利益B.证券公司利益C.行业整体利益D.机构自身利益45.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当根据客户的：A.财务状况、投资经验、风险承受能力B.交易记录、盈亏情况、性格特征C.年龄、职业、教育背景D.持仓情况、交易偏好、心理状态46.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当遵循：A.客户利益优先原则B.维护市场秩序原则C.独立判断原则D.以上都是47.证券发行保荐机构及其保荐代表人未履行职责，导致发行人证券承销失败的，应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都是48.IPO过程中，承销商对发行人进行尽职调查，主要目的是：A.确保发行成功B.发现并评估风险C.争取高额佣金D.配合监管要求49.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当经过：A.初步报价B.确定有效报价C.价格区间确定D.以上都是50.配股价格通常以哪个价格为基础确定？A.市场平均价格B.前一交易日收盘价C.招股说明书公布前20个交易日均价D.发行人的净资产值51.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具有：A.证券从业资格B.资产管理业务资格C.基金管理经验D.财务管理背景52.证券公司为客户办理资产管理业务，应当与客户签订：A.证券交易委托协议B.融资融券合同C.资产管理合同D.信用担保合同53.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当将客户利益置于首位，这体现了职业道德中的：A.客户至上原则B.诚实守信原则C.公平公正原则D.专业胜任原则54.《中华人民共和国公司法》适用于：A.所有企业B.所有公司C.所有股份有限公司D.所有有限责任公司55.证券公司设立，其注册资本的最低限额为：A.1000万元人民币B.2000万元人民币C.5000万元人民币D.1亿元人民币56.证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备：A.健全的体魄B.丰富的经验C.合格的资格D.良好的声誉57.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，不得私下接受客户委托代其买卖证券，这体现了职业道德中的：A.诚实守信原则B.公开透明原则C.客户至上原则D.专业胜任原则58.证券监督管理机构依法对证券市场进行监督管理，其主要目的是：A.维护市场秩序B.促进市场发展C.保护投资者利益D.以上都是59.证券发行人未按照规定披露信息，导致投资者利益受损的，发行人应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都是60.证券从业人员泄露所任职机构秘密的，应当承担：A.警告B.罚款C.撤销资格D.以上都是61.证券公司为客户办理融资融券业务，未按照规定对客户进行风险评估的，监管机构可以采取的措施不包括：A.警告B.罚款C.暂停部分业务D.吊销业务资格62.投资者参与融资融券交易，其信用额度不得超过其资产净值的：A.一倍B.两倍C.三倍D.四倍63.证券投资咨询机构及其从业人员从事业务活动，应当向投资者进行风险揭示，风险揭示的内容不包括：A.可能面临的市场风险B.可能面临的管理风险C.可能面临的法律风险D.证券公司承诺保本保收益64.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全的：A.风险控制制度B.收入分配制度C.人员培训体系D.客户服务体系65.证券发行保荐机构及其保荐代表人未履行职责，导致发行人证券上市失败的，应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都是66.IPO过程中，承销商对发行人进行尽职调查，主要目的是：A.确保发行成功B.发现并评估风险C.争取高额佣金D.配合监管要求67.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当经过：A.初步报价B.确定有效报价C.价格区间确定D.以上都是68.配股价格通常以哪个价格为基础确定？A.市场平均价格B.前一交易日收盘价C.招股说明书公布前20个交易日均价D.发行人的净资产值69.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具有：A.证券从业资格B.资产管理业务资格C.基金管理经验D.财务管理背景70.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当将客户利益置于首位，这体现了职业道德中的：A.客户至上原则B.诚实守信原则C.公平公正原则D.专业胜任原则二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1.5分，共30分）71.证券市场的基本功能包括：A.资本积聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资产配置功能72.证券市场的参与者通常包括：A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监督管理机构73.证券交易所以及证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则包括：A.开放性原则B.公平原则C.公开原则D.真实原则74.证券交易指令按其性质不同，可以分为：A.限价指令B.市价指令C.立即成交或撤销指令D.撤销指令75.证券公司接受客户委托进行证券交易，应当履行的义务包括：A.如实反映客户委托指令B.协助客户完成交易C.保守客户秘密D.维护客户利益76.证券登记结算机构的主要职能包括：A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易过户77.QFII和QDII的主要区别在于：A.投资金额规模不同B.投资方向不同C.法律法规适用不同D.管理机构不同78.常见的证券市场指数包括：A.上证综合指数B.深圳成分股指数C.沪深300指数D.中证500指数79.证券公司从事资产管理业务，其管理人及投资顾问的主要职责包括：A.制定投资策略B.办理资金募集C.进行投资管理D.办理资产清算80.融资融券业务中，投资者需要缴纳的费用包括：A.融资利息B.融券费用C.交易佣金D.手续费81.证券投资咨询业务的主要形式包括：A.证券投资建议B.证券投资分析C.证券信息提供D.证券交易代理82.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括：A.具有证券业务资格B.具有健全的内部控制制度C.具有合格的业务人员D.具有完善的合规风控制度83.证券发行过程中，承销商的主要职责包括：A.对发行人进行尽职调查B.组织发行推广C.办理发行手续D.承担发行风险84.证券发行注册制的主要特点包括：A.强调发行人的信息披露B.审核机构主要进行形式审查C.发行审核的决定权主要在发行人D.发行过程相对高效85.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当符合的原则包括：A.报价应合理B.报价应真实C.报价应独立D.报价应高于发行价格86.配股的主要特征包括：A.是上市公司向原股东配售新股B.配股价格通常低于市价C.配股是增资扩股的一种方式D.配股需要经过证监会的批准87.证券公司从事证券资产管理业务，其管理人应当向投资者进行风险揭示，风险揭示的内容包括：A.可能面临的市场风险B.可能面临的管理风险C.可能面临的法律风险D.证券公司承诺保本保收益88.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当遵守的职业道德规范包括：A.诚实守信B.公平公正C.客户至上D.独立客观89.《中华人民共和国证券法》的主要内容includes：A.证券发行B.证券交易C.证券登记结算D.证券监督管理90.证券监督管理机构依法对证券市场进行监督管理，其主要职责包括：A.制定证券市场发展规划B.监督管理证券发行与交易C.保护投资者合法权益D.维护证券市场秩序91.证券发行人未按照规定披露信息，导致投资者利益受损的，可能承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.财产罚92.证券从业人员违反规定，利用职务便利获取未公开信息，买卖相关证券的，可能承担：A.警告B.罚款C.撤销资格D.刑事责任93.证券公司为客户办理融资融券业务，应当履行的职责包括：A.对客户进行风险评估B.评估信用风险等级C.签订融资融券合同D.办理交易结算94.投资者参与融资融券交易，其信用额度不得超过：A.其保证金水平B.其资产净值C.证券公司规定的限额D.交易所规定的限额95.证券投资咨询机构及其从业人员从事业务活动，应当向投资者进行风险揭示，风险揭示的内容应当包括：A.可能面临的市场风险B.可能面临的管理风险C.可能面临的法律风险D.机构承诺保本保收益96.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全的：A.风险控制制度B.收入分配制度C.人员培训体系D.客户服务体系97.证券发行保荐机构及其保荐代表人未履行职责，导致发行人证券上市失败的，可能承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.财产罚98.IPO过程中，承销商对发行人进行尽职调查，主要目的是：A.确保发行成功B.发现并评估风险C.争取高额佣金D.配合监管要求99.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当经过：A.初步报价B.确定有效报价C.价格区间确定D.以上都是100.配股价格通常以哪个价格为基础确定？A.市场平均价格B.前一交易日收盘价C.招股说明书公布前20个交易日均价D.发行人的净资产值试卷答案一、单项选择题1.C2.D3.C4.D5.A6.B7.D8.A9.A10.B11.B12.D13.D14.A15.D16.A17.B18.B19.D20.C21.C22.A23.D24.C25.B26.B27.C28.D29.D30.A31.D32.D33.D34.D35.D36.A37.D38.D39.D40.D41.D42.C43.B44.A45.A46.D47.D48.B49.D50.C51.B52.C53.A54.B55.D56.C57.B58.D59.D60.C61.A62.B63.D64.A65.D66.B67.D68.C69.B70.A二、多项选择题71.ABCD72.ABCD73.BCD74.ABCD75.ABC76.ABCD77.ABCD78.ABCD79.ACD80.ABCD81.ABC82.ABCD83.ABCD84.AB85.ABC86.ABC87.ABC88.ABCD89.ABCD90.BCD91.ABCD92.ABCD93.ABCD94.ABCD95.ABCD96.ABC97.ABCD98.BD99.D100.C解析思路一、单项选择题1.C证券市场的基本功能是资本积聚、资源配置、价格发现、风险分散和提供流动性。风险分散通常由投资者通过资产配置实现，而非市场的基本功能。2.D主市场是首次公开发行证券的场所，主要功能是解决企业的资金需求，流动性较高，但交易期限不一定短，通常指交易所主板。3.C二级市场是已发行证券的流通交易市场，也称为流通市场。4.D证券交易所以交易主机为核心进行组织，连接所有参与者并执行交易指令。5.A回购交易允许投资者买卖对方持有的证券，是一种短期融资方式。6.B我国证券交易主要采用集合竞价和连续竞价相结合的方式，其中连续竞价是主要的撮合成交方式。7.D下指令时必须明确证券名称或代码、交易方向、交易数量，密码是身份验证信息，不作为指令内容。8.A订单匹配原则通常是指价格优先、时间优先，即最优价格优先成交，同价位则先委托者优先成交。9.A指令按性质分为限价指令和市价指令等；按方向分为买入和卖出；按有效期分为立即成交或撤销指令和撤销指令。10.B证券公司接受客户委托应遵循客户利益优先原则。11.B证券公司接受客户委托应向客户出示证券交易委托协议。12.D交易结算依据的是交易委托书、证券账户卡和资金账户卡。13.D证券登记结算机构的主要职能是证券账户管理、证券登记、证券托管和证券交易过户等，不包括证券交易撮合。14.AQFII是指合格境外机构投资者。15.D沪深300指数由沪深两家交易所共同编制，以300只规模最大、流动性最好的股票为样本。16.A证券公司从事资产管理业务，其管理人及投资顾问不得损害委托人利益。17.B证券公司办理融资融券业务必须获得中国证监会的批准。18.B融资是指投资者向证券公司融入资金购买证券的行为。19.D设定信用额度时主要考虑客户的资产状况、信用记录和交易经验，与证券市场整体走势关系不大。20.C投资顾问向客户提供投资建议，应当向客户明示其利益冲突，并取得客户确认。21.C证券投资咨询信息必须确保信息的客观性、真实性。22.A证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全的风险控制制度。23.D保荐机构负责对发行人的财务状况、经营成果、现金流量、法律地位、董事监事高管情况、业务发展、行业状况、风险因素等进行尽职调查和推荐。24.CIPO是指公司首次向社会公众发行股票。25.B包销是指承销商承诺购买发行人未能售出的全部证券，承担发行风险。26.B包销方式下，承销商承担发行风险，收取的费用通常称为承销费。27.C注册制强调信息披露，审核机构主要进行形式审查，发行审核的决定权主要在发行人；核准制则由审核机构进行实质判断。28.D招股说明书应当包括发行人的基本情况、发行方案与募集资金运用、上市公司的盈利预测、主要风险因素等，但不一定包含证券公司的承销商信息。29.D网下投资者报价应合理，不得低于发行价格；应真实，不得虚假申报；应独立，不得相互串通；但并非必须高于发行价格，而是在规定的价格区间内申报。30.A配股是指上市公司向原股东配售新股。31.D风险揭示的内容包括市场风险、管理风险、法律风险等，但不包括证券公司承诺保本保收益。32.D资产管理业务遵循客户利益至上、风险管理、公开透明原则，利益共享、风险共担原则适用于基金等。33.D职业道德规范要求诚实守信、公平公正、客户至上、专业胜任等，贪婪逐利违背职业道德。34.D《证券法》的立法目的是保护投资者利益、规范市场秩序、促进市场发展，以上都是。35.D证券交易场所不得在法定职责之外提供代理开户、委托、信用交易等服务。36.A不得误导性陈述体现了职业道德中的诚实守信原则。37.D监管执法原则包括依法、公开、公平，但不强调保密原则。38.D发行人披露虚假信息等行为可能承担行政、民事、刑事责任，以及财产罚。39.D违反规定为客户开立证券账户可能承担警告、罚款、暂停部分业务、吊销业务资格等处罚。40.D违反规定利用内幕信息交易可能承担警告、罚款、撤销资格、刑事责任等。41.D未评估客户信用风险等级可能承担警告、罚款、暂停部分业务、吊销业务资格等处罚。42.C融资融券交易以保证金作为担保。43.B设定保证金比例主要考虑证券种类、市场风险和客户信用状况，与客户的交易经验关系不大。44.A投资建议应基于客户的财务状况、投资经验、风险承受能力。45.A投资建议应基于客户的财务状况、投资经验、风险承受能力。46.D保荐代表人应遵循客户利益优先、维护市场秩序、独立判断原则。47.D未履行职责导致发行失败可能承担行政、民事、刑事责任。48.B尽职调查的主要目的是发现并评估风险。49.D网下投资者报价经过初步报价、确定有效报价、价格区间确定等步骤。50.C配股价格通常以招股说明书公布前20个交易日均价为基础确定。51.B证券公司资产管理业务管理人应当具有资产管理业务资格。52.C办理资产管理业务应签订资产管理合同。53.A将客户利益置于首位体现了职业道德中的客户至上原则。54.B《公司法》适用于所有公司，包括股份有限公司和有限责任公司。55.D证券公司设立，其注册资本的最低限额为1亿元人民币。56.C董事、监事、高级管理人员应当具备合格的资格。57.B不得私下接受客户委托代其买卖证券体现了职业道德中的公开透明原则。58.D监管机构执法目的是维护市场秩序、促进市场发展、保护投资者利益，以上都是。59.D发行人披露虚假信息等行为可能承担行政、民事、刑事责任，以及财产罚。60.C泄露所任职机构秘密可能承担警告、罚款、撤销资格等处罚。61.A未评估客户信用风险等级可能承担警告、罚款、暂停部分业务、吊销业务资格等处罚。62.B投资者信用额度不得超过其资产净值的2倍。63.