a股战略配售认购协议书

a股战略配售认购协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区光华路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式：010-XXXX-XXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大楼

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式：021-XXXX-XXXX

协议简介：

鉴于甲方作为专业投资机构，在A股市场拥有丰富的投资经验和资本实力，并基于对未来市场走势的深入研判，拟通过参与A股战略配售项目获取优质上市公司的股权，以期实现长期价值投资目标；

鉴于乙方作为国内领先的证券公司，具备完善的战略配售业务资质和丰富的项目资源，能够为甲方提供高效、合规的配售认购服务；

基于上述背景，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方参与乙方或推荐的A股战略配售项目相关事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景在于A股市场战略配售机制为投资者提供了参与上市公司早期股权分配的宝贵机会，尤其对于具有风险识别能力和资本实力的机构投资者而言，此类项目具有显著的增值潜力。甲方基于对市场流动性和企业成长性的综合评估，选择通过乙方渠道参与配售，而乙方则依托其专业服务能力，为甲方对接优质配售资源。双方的合作不仅旨在通过战略配售实现投资回报，更着眼于构建长期稳定的资本运作合作关系，共同把握A股市场改革深化带来的结构性投资机遇。协议的履行将严格遵循中国证监会《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行实施细则》等监管规定，确保认购行为的合规性与高效性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在A股战略配售认购业务中的权利与义务，确保甲方能够通过乙方专业服务，有效参与特定A股上市公司的战略配售，并获取相应股权。协议范围包括但不限于：乙方为甲方提供符合条件的战略配售项目信息、协助甲方完成配售认购的申报与交易流程、提供配售相关的风险提示与投资建议、以及根据本协议约定收取服务费用。具体涉及的内容涵盖项目筛选与推荐、认购委托执行、资金划拨安排、份额确认与登记、信息披露配合、以及后续股权持有期间的必要服务支持等环节，旨在构建一套完整、高效、合规的配售认购合作框架。

第二条定义

1.“战略配售”指发行人向特定投资者（战略投资者）发行证券，通常与发行人的特定业务发展或产业升级相关，且对发行人具有长期战略意义的认购行为。

2.“A股”指在中国内地证券交易所上市交易的。

3.“配售认购”指甲方根据本协议约定，通过乙方通道向发行人认购战略配售股份的行为。

4.“服务费用”指甲方为获得乙方在本协议项下提供的配售认购相关服务而应支付的报酬。

5.“交易日”指中国内地证券交易所规定的正常交易日。

6.“监管机构”指对中国证券发行、交易行为进行监管的中国证监会及其派出机构，以及中国内地证券交易所。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权利与义务**

甲方有权根据本协议约定，要求乙方提供及时、准确、全面的战略配售项目信息及专业服务；有权对乙方提供的服务进行监督，并就服务内容、方式提出合理建议；在符合法律法规及本协议约定的情况下，有权自主决定是否参与乙方推荐的配售项目及具体的认购金额、标的等。

甲方义务包括但不限于：

（1）向乙方提供真实、完整、有效的身份证明文件、法人营业执照、授权委托书及必要的财务状况、投资经验证明材料，并保证相关信息的真实性、准确性、完整性及合法性。如甲方信息发生变更，应及时书面通知乙方。

（2）按照本协议约定向乙方支付服务费用及其他应付款项，确保支付方式畅通有效。甲方应保证用于支付服务费用的资金来源合法合规。

（3）积极配合乙方完成配售认购所需的各项申报工作，及时提供乙方要求的签署文件、验证材料等，并确保文件符合交易所及发行人的要求。甲方应对其提供的申报材料内容的真实性、合规性负责。

（4）遵守中国证监会、证券交易所及发行人关于战略配售的各项规定和信息披露要求，不得利用通过配售获得的非公开信息进行内幕交易或操纵市场。

（5）甲方授权乙方为其在本协议项下进行必要的沟通、协调及申报，但甲方对最终决策及风险承担责任。甲方应确保其授权行为符合内部决策程序。

（6）对乙方提供的配售项目信息及服务内容承担保密义务，非因乙方过错或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后五年内。

（7）在乙方完成配售认购申报后，如因甲方原因（包括但不限于提供虚假信息、未及时配合、违反决策程序等）导致申报失败或乙方遭受损失，甲方应承担相应赔偿责任。

**2.乙方的权利与义务**

乙方有权根据本协议约定，向甲方收取服务费用；有权要求甲方提供履行本协议所必需的真实、准确、完整的资料；有权根据市场情况、项目质量及甲方需求，筛选并向甲方推荐符合条件的战略配售项目；有权在甲方违反本协议约定时，采取相应措施包括但不限于暂停服务、解除协议并要求赔偿损失。

乙方义务包括但不限于：

（1）基于专业能力，为甲方筛选、评估、推荐具有投资价值和发展潜力的A股战略配售项目。乙方应建立并维护可靠的项目信息渠道，确保推荐项目的合规性与质量。

（2）向甲方提供关于所推荐配售项目的全面、客观、准确的信息，包括但不限于发行人基本情况、行业前景、股权结构、发行条款、风险因素等，并进行必要的风险提示。乙方提供的信息应基于公开资料及合规的尽职。

（3）根据甲方的授权和指示，在符合法律法规及交易所规则的前提下，使用甲方提供的资金及材料，代理甲方完成配售认购的申报、交易指令下达、份额确认等流程。乙方应确保申报操作的及时性、准确性与合规性。

（4）乙方在执行配售认购过程中，应忠实履行受托义务，以甲方的最佳利益为原则进行操作，不得擅自改变甲方的指示或损害甲方利益。乙方应妥善保管甲方的资料与信息，防止泄露或滥用。

（5）及时向甲方反馈配售认购项目的进展情况、申报状态、份额确认结果等关键信息。如遇市场重大变动、项目关键信息变更或申报遇阻等情况，乙方应及时告知甲方，并与甲方协商后续处理方案。

（6）乙方应严格遵守相关法律法规、监管规定及证券交易所业务规则，确保其提供的服务及操作行为合法合规。乙方应配备专业的服务团队，确保配售认购业务的专业性和效率。

（7）对在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密及配售项目的非公开信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得甲方书面同意，不得向任何第三方披露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后五年内。

（8）如因乙方原因（包括但不限于操作失误、违反规定、泄露信息等）给甲方造成损失，乙方应在合理范围内承担赔偿责任，但赔偿金额以甲方因此遭受的直接损失为限。乙方应购买必要的职业责任保险，以保障甲方的权益。

（9）配合甲方完成认购股份的登记过户事宜，并协助甲方获取必要的持有凭证。在甲方要求下，应提供与配售认购相关的合规咨询。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付服务费用，用于补偿乙方在提供本协议项下约定的配售认购服务所发生的成本与合理支出，并体现乙方的专业价值。服务费用的具体标准如下：甲方参与每笔战略配售项目，应向乙方支付该项目总认购金额的X%作为服务费用。该比例可根据市场情况、项目复杂程度等因素由双方在具体项目合作中协商确定。

支付方式：服务费用应通过银行转账方式支付。甲方应在收到乙方开具的合法有效的服务费用发票后X个工作日内，将款项支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX证券股份有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXXXXXXXXXX

支付时间：服务费用的支付时间分两种情况：

（1）项目推荐阶段：如甲方仅要求乙方提供项目信息及初步评估，且未要求乙方提供后续申报执行服务的，则甲方无需支付此阶段费用，或按双方约定支付象征性费用。

（2）认购执行阶段：在甲方决定参与某配售项目，并授权乙方执行认购申报后，甲方应在乙方完成申报前的约定时间（例如：X日内）支付该笔项目服务费用。若因乙方原因导致申报未能在约定时间完成，该费用可相应顺延支付。

甲方应确保支付的资金来源合法，并按时足额支付。逾期支付期间，每逾期一日，甲方应按应付未付款项的万分之X向乙方支付违约金，直至款项付清之日止。若逾期超过X日，乙方有权暂停服务或单方解除协议，并要求甲方支付全部费用及赔偿损失。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为X年。协议期满前X个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜。

协议有效期内，双方应按照本协议约定履行各自的权利与义务。具体到每一笔战略配售项目的认购，从乙方提供项目信息、甲方决定参与、乙方执行申报至最终份额确认，各环节应在符合市场及监管要求的时限内完成。乙方应在接到甲方明确的参与授权及必要文件后X个工作日内完成申报提交。甲方应在收到乙方申报成功的确认通知后X日内完成服务费用的支付。交易所规定的其他时间节点，双方应共同遵守。

如遇不可抗力事件，导致协议无法继续履行的，协议期限可相应中止或终止，具体处理方式依据本协议“不可抗力”条款执行。

第六条违约责任

**一、甲方违约责任**

1.甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用的，除应按约定支付逾期违约金外，乙方还有权要求甲方立即支付全部应付未付款项。若甲方逾期支付行为严重影响乙方正常运营或项目执行，乙方有权暂停相关服务，直至费用结清，并解除协议，甲方仍需承担违约责任。

2.甲方提供的资料、信息不真实、不完整或存在虚假记载，导致乙方在履行本协议过程中遭受损失（包括但不限于行政处罚、第三方索赔、项目失败等），甲方应承担全部赔偿责任。该赔偿责任包括但不限于乙方为挽回损失所支出的费用、直接经济损失金额等。

3.甲方未经乙方同意，擅自变更委托指令、泄露乙方提供的非公开项目信息或利用该信息进行内幕交易、市场操纵等违法活动，给乙方造成名誉损害或经济损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任。乙方有权单方解除协议。

4.甲方违反决策程序或授权规定，导致乙方执行的操作损害甲方利益或违反相关规定，甲方应承担相应责任。若该操作本身即构成违法违规，双方应根据过错程度分担责任，但甲方作为最终决策者，承担主要责任。

5.甲方无正当理由拒绝或拖延提供履行协议所必需的文件、资料或配合乙方工作，经乙方书面催告后X日内仍未纠正的，乙方有权视为甲方根本违约，单方解除协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的损失。

**二、乙方违约责任**

1.乙方未按本协议第二条定义或第三条第（2）项、第（3）项约定，提供真实、准确、全面的项目信息或未能勤勉尽责地履行筛选、推荐义务，导致甲方基于错误信息或不当推荐而遭受投资损失（非市场风险导致），乙方应在其过错范围内承担赔偿责任。赔偿上限一般不超过乙方收取的服务费用总额，或根据具体项目情况与甲方协商确定。

2.乙方在执行配售认购申报过程中，因操作失误、违反交易所规则或相关法律法规（如泄露客户资金密码、错误下达交易指令等），给甲方造成直接经济损失的，乙方应在合理范围内承担赔偿责任。该赔偿责任不应超过因乙方违约行为直接导致的损失金额。

3.乙方违反保密义务，泄露甲方的商业秘密或配售项目的非公开信息，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，并可能面临监管机构的处罚。甲方有权要求乙方赔偿全部损失，并解除协议。

4.乙方未能按照甲方明确且合法的指示执行操作，或擅自改变甲方授权，导致申报失败或结果与甲方预期严重不符，除不可抗力外，乙方应承担相应责任。若因此给甲方造成损失，乙方应予以赔偿。

5.乙方在收到甲方要求及必要文件后，无正当理由拖延处理或未能及时完成申报、提供反馈，严重影响甲方投资决策或错过交易时机的，甲方有权要求乙方承担相应责任，例如减免部分服务费用或赔偿机会损失（需举证）。

6.因乙方原因导致甲方持有的配售股份无法顺利登记或存在瑕疵的，乙方应负责协调解决，并承担由此给甲方造成的直接损失。若乙方未能妥善处理，甲方有权要求乙方赔偿。

**三、违约金的约定**

除本协议已明确约定的逾期违约金外，任何一方违约给对方造成损失的，违约金标准为：损失金额的X%或固定金额XX元（以较高者为准）。违约方应在收到守约方书面违约通知后X日内支付。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求进一步赔偿。

**四、不可抗力导致的违约**

任何一方因不可抗力（定义见后文）不能履行本协议义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方，并提供相关证明。不可抗力消除后，应恢复履行协议义务。因不可抗力导致协议无法履行的，双方可协商解除协议，互不承担违约责任。

**五、不可抗力条款的补充说明**

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律法规变更、市场极端波动等。任何一方因不可抗力导致无法履行本协议时，应在不可抗力事件发生后X日内书面通知对方，说明事件情况、影响及预计持续时间。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力消除后，应立即恢复履行。

**六、争议解决优先适用**

任何一方违约时，守约方在要求违约方承担赔偿责任或履行义务的同时，应积极寻求协商解决。协商不成的，应按照本协议第X条约定通过争议解决机制处理。违约方不得因争议解决程序而迟延履行其应承担的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸、干旱、雷击、火山爆发等）、战争、动乱、暴乱、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、传染病疫情、网络攻击、系统故障（非因一方过错造成的）、社会事件、以及证券交易所或监管机构宣布的市场冻结、暂停交易或其他紧急措施等。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后X日内，将不可抗力事件的情况、影响以及预计持续期限书面通知对方。通知应包含必要的细节描述，并尽可能提供第三方证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。

3.责任免除：根据不可抗力事件的影响，受影响一方可以部分或全部免除因该事件不能履行或不能完全履行本协议义务的责任。不可抗力影响的程度由双方根据事件实际情况和影响进行协商认定。

4.协商与解除：双方应就因不可抗力导致的履行障碍进行协商。如不可抗力持续超过X日，双方均有权协商解除本协议。解除协议的，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际履行情况结算。因不可抗力导致的损失，除本协议另有约定外，双方各自承担。

5.不可抗力消除：不可抗力事件消除后，受影响一方应立即恢复履行本协议义务。若因不可抗力导致协议目的无法实现的，双方可协商变更协议内容或解除协议。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在诚实信用原则基础上进行，尝试在X日内达成书面和解协议。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意将争议提交给中国证券业协会或双方认可的第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立、保密的原则。达成调解协议的，制作调解书，经双方签字盖章后具有约束力，双方应自觉履行。调解不成的，或双方不同意调解的，应进入仲裁或诉讼程序。

3.仲裁：若协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在中国北京。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁庭决定分担。

4.诉讼：除上述仲裁约定外，任何一方亦有权根据其选择的法律，向有管辖权的人民法院提起诉讼。若选择诉讼，管辖法院应为乙方住所地有管辖权的人民法院，即XX市XX区人民法院。诉讼过程中，双方应遵守法院的传唤和判决，并承担相应的诉讼费用。

5.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应本着公平合理、保护投资者合法权益、维护市场秩序的原则处理争议。任何一方在争议解决期间，均应继续履行本协议中非争议部分的内容，除非双方另有约定或仲裁/法院裁定中止履行。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的其他方式发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后X日视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后生效。任何口头约定或非书面形式作出的变更均无效。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅