首开股份永续债协议书

首开股份永续债协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京首开控股股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区光华路15号中银大厦东塔23层。

甲方法定代表人/负责人：由甲方根据公司章程及相关规定指定的人员。

甲方联系方式：甲方官方公告地址或公司公布的联系方式。

甲方为一家在中国境内依法注册成立的上市公司，主要从事房地产开发、城市运营、金融服务等领域。甲方基于其业务发展需要，拟通过发行永续债的方式募集资金，用于补充公司流动资金、优化债务结构或支持特定项目投资。甲方根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，特此与乙方达成永续债发行与购买协议，以明确双方的权利义务及风险责任。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：[乙方名称]。

乙方地址：[乙方地址]。

乙方法定代表人/负责人：[乙方法定代表人/负责人]。

乙方联系方式：[乙方联系方式]。

乙方为一家在[乙方所在地]依法注册成立的企业法人或机构投资者，具备相应的投资能力和风险承受能力。乙方基于对甲方信用状况及未来发展前景的评估，自愿购买甲方拟发行的永续债，并按照本协议约定享有投资权益及收益。乙方已充分了解永续债的性质、风险及可能产生的法律后果，并已按照相关法律法规及监管要求履行了必要的投资决策程序。

协议简介：

本协议的签订基于甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下，就甲方发行永续债及乙方购买永续债事宜达成一致。甲方作为发行人，依据公司发展战略及融资需求，通过本次永续债发行募集资金；乙方作为投资人，基于对甲方偿债能力的合理预期及投资收益的考量，购买甲方发行的永续债。双方通过本协议明确永续债的发行条款、价格、支付方式、履行期限、违约责任等核心内容，以保障各自合法权益。

本协议的签订背景如下：

（1）甲方为补充流动资金、优化债务结构或支持特定项目投资，根据公司发展战略及市场情况，决定发行永续债。甲方已按照监管要求准备相关发行文件，并已获得必要的内部审批及外部监管批准。

（2）乙方作为专业投资机构或合格投资者，通过尽职及风险评估，认为甲方发行的永续债具备一定的投资价值，且符合乙方的投资策略及风险偏好。乙方基于对甲方信用状况的合理判断，决定参与本次永续债购买。

（3）双方基于市场环境及合作需求，经友好协商，就永续债的发行与购买达成一致，并签署本协议以固定双方权利义务。本协议的履行将有助于甲方实现融资目标，同时为乙方提供稳健的投资回报。

本协议的签订及履行符合中国境内相关法律法规及监管政策的要求，双方均承诺严格遵守本协议约定及法律法规规定，确保协议的合法有效性。本协议的签订是双方基于真实意思表示的结果，不涉及任何非法目的或违法违规行为。双方将通过本协议的履行，建立长期稳定的合作关系，共同推动永续债市场的健康发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确北京首开控股股份有限公司（以下简称“甲方”）作为永续债发行人，与[乙方名称]（以下简称“乙方”）作为永续债投资人之间就永续债发行、购买、支付及管理等事宜的权利义务关系。本协议范围包括但不限于永续债的发行总额、票面利率、发行价格、支付方式、履行期限、违约责任、争议解决方式等核心条款的约定。通过本协议，甲方旨在成功发行永续债并募集资金，用于补充公司流动资金、优化债务结构或支持特定项目投资；乙方旨在通过购买永续债获得投资收益。本协议是双方就永续债交易达成的完整协议，除本协议条款外，双方不存在其他口头或书面约定。

第二条定义

1.永续债：指甲方发行的，无固定到期日的债务证券，甲方承诺按约定利率向乙方定期支付利息，直至甲方决定赎回或清算时为止。永续债不设法定到期日，但甲方可在满足特定条件或经乙方同意的情况下提前赎回。

2.发行总额：指甲方计划发行的永续债总面值，本协议中约定的发行总额为人民币[具体金额]元。

3.票面利率：指甲方每年向乙方支付的永续债利息占永续债面值的百分比，本协议约定的票面利率为[具体利率]%。

4.发行价格：指乙方购买永续债时支付的价格，本协议约定的发行价格为永续债面值的[具体百分比]%。

5.利息支付日：指甲方按照本协议约定向乙方支付利息的日期，首期利息支付日为永续债发行之日起[具体天数]天后，以后每[具体周期]支付一次。

6.甲方：指本协议首部所述的北京首开控股股份有限公司及其合法继承人。

7.乙方：指本协议首部所述的[乙方名称]及其合法继承人。

8.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律变化等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：

a.甲方有权按照本协议约定发行永续债，并有权在满足特定条件或经乙方同意的情况下提前赎回永续债。

b.甲方有权按照本协议约定向乙方支付利息，并有权根据公司经营情况调整利息支付方式。

c.甲方有权要求乙方按照本协议约定支付购买永续债的款项，并有权在乙方违约时追究其违约责任。

（2）甲方的义务：

a.甲方应按照本协议约定发行永续债，并确保发行文件的真实性、准确性、完整性，符合中国境内相关法律法规及监管政策的要求。

b.甲方应按照本协议约定向乙方支付利息，利息支付日前[具体天数]个工作日内，甲方应将利息支付至乙方指定账户。

c.甲方应按照本协议约定提供永续债发行相关的文件及信息，并保证所提供信息的真实性、准确性、完整性。

d.甲方应建立有效的风险管理制度，确保永续债的发行及管理符合相关法律法规及监管政策的要求。

e.甲方应按照本协议约定履行信息披露义务，及时向乙方披露公司经营情况、财务状况、重大事件等信息。

f.甲方应保证永续债的优先受偿权，在发生清算或破产时，优先偿还乙方投资款项。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：

a.乙方有权按照本协议约定购买永续债，并有权要求甲方按照本协议约定支付利息。

b.乙方有权要求甲方提供永续债发行相关的文件及信息，并有权对甲方提供的信息进行核实。

c.乙方有权要求甲方按照本协议约定履行信息披露义务，并及时获取公司经营情况、财务状况、重大事件等信息。

d.乙方有权在甲方违约时追究其违约责任，并有权要求甲方采取补救措施。

e.乙方有权在甲方决定赎回永续债时，按照本协议约定获得赎回款项。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本协议约定支付购买永续债的款项，支付日前[具体天数]个工作日内，乙方应将购买款项支付至甲方指定账户。

b.乙方应具备相应的投资能力和风险承受能力，并已按照相关法律法规及监管要求履行了必要的投资决策程序。

c.乙方应按照本协议约定使用永续债募集资金，并确保资金用途的合法性、合规性。

d.乙方应保证其提供的投资信息真实、准确、完整，并承担因提供虚假信息而产生的法律责任。

e.乙方应按照本协议约定履行信息披露义务，及时向甲方披露其投资情况、重大事件等信息。

f.乙方应配合甲方进行永续债的发行及管理工作，并按照本协议约定履行相关义务。

g.乙方应妥善保管永续债相关文件及信息，并承担因保管不善而产生的法律责任。

h.乙方应遵守中国境内相关法律法规及监管政策的要求，不得利用永续债进行非法活动。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方发行的永续债票面利率为[具体利率]%，发行价格为永续债面值的[具体百分比]%，即每百元面值永续债的发行价格为[具体金额]元。

2.支付方式：乙方通过银行转账方式向甲方支付购买永续债的款项。乙方应在支付日前[具体天数]个工作日内，将购买款项支付至甲方指定银行账户，甲方指定银行账户信息如下：

开户名称：北京首开控股股份有限公司

开户银行：[开户银行名称]

银行账号：[银行账号]

3.利息支付：甲方应按照本协议约定向乙方支付利息，利息支付日前[具体天数]个工作日内，甲方应将利息支付至乙方指定银行账户，乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：[乙方名称]

开户银行：[开户银行名称]

银行账号：[银行账号]

4.其他支付：本协议约定的其他支付事项，双方应按照约定履行。

5.税费承担：与永续债发行、购买、支付等相关的税费，由双方按照中国境内相关法律法规及监管政策的规定承担。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，直至永续债本息全部清偿完毕之日止。

2.发行期限：甲方应在[具体日期]前完成永续债的发行工作，并按照本协议约定向乙方交付永续债。

3.支付期限：甲方应按照本协议约定定期向乙方支付利息，首期利息支付日为永续债发行之日起[具体天数]天后，以后每[具体周期]支付一次。

4.赎回期限：甲方应在满足本协议约定的赎回条件时，按照本协议约定赎回永续债。

5.不可抗力：如发生不可抗力事件，双方应按照本协议约定处理相关事宜。

第六条违约责任

1.违约情形：任何一方违反本协议约定，应承担违约责任。违约情形包括但不限于：

a.甲方未按照本协议约定发行永续债，或发行文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

b.甲方未按照本协议约定支付利息，或支付利息存在延迟。

c.乙方未按照本协议约定支付购买永续债的款项，或支付款项存在延迟。

d.甲方未按照本协议约定提供永续债发行相关的文件及信息，或提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

e.乙方未按照本协议约定履行信息披露义务，或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.违约后果：

a.如甲方违约，应按照每日[具体百分比]的利率向乙方支付违约金，直至违约行为纠正之日止。违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应赔偿乙方因此遭受的损失。

b.如乙方违约，应按照每日[具体百分比]的利率向甲方支付违约金，直至违约行为纠正之日止。违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约责任的具体计算方式：

a.违约金的计算方式：违约金=违约金额×每日违约利率×违约天数。

b.损失赔偿的计算方式：损失赔偿=实际损失金额+预期利益损失金额。

4.违约行为的处理：

a.如发生违约行为，守约方有权要求违约方纠正违约行为，并赔偿因此遭受的损失。

b.如违约行为严重影响本协议的履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿因此遭受的损失。

5.违约责任的限制：

a.双方同意，对于因不可抗力事件导致的违约，违约方不承担违约责任。

b.双方同意，对于因不可抗力事件导致的损失，双方应各自承担。

6.违约责任的适用：

a.本协议约定的违约责任条款适用于本协议的所有条款。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任。

7.违约责任的履行：

a.如发生违约行为，守约方应按照本协议约定向违约方发出违约通知，并要求违约方在收到违约通知后[具体天数]个工作日内纠正违约行为。

b.如违约方未在收到违约通知后纠正违约行为，守约方有权采取必要的法律措施维护自身权益。

8.违约责任的法律适用：

a.本协议约定的违约责任条款适用中国境内相关法律法规的规定。

b.如发生违约行为，双方应按照中国境内相关法律法规的规定解决违约纠纷。

9.违约责任的范围：

a.本协议约定的违约责任条款适用于本协议的所有条款，包括但不限于价格与支付条件、履行期限、定义等条款。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

10.违约责任的管辖：

a.如发生违约行为，双方应协商解决违约纠纷。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，并要求甲方所在地有管辖权的人民法院保护其合法权益。

11.违约责任的时效：

a.如发生违约行为，守约方应在知道或应当知道违约行为发生后[具体天数]年内向违约方主张权利。

b.如违约方未在规定时效内纠正违约行为，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任。

12.违约责任的通知：

a.如发生违约行为，守约方应按照本协议约定向违约方发出违约通知，并要求违约方在收到违约通知后[具体天数]个工作日内纠正违约行为。

b.如违约方未在收到违约通知后纠正违约行为，守约方有权采取必要的法律措施维护自身权益。

13.违约责任的适用范围：

a.本协议约定的违约责任条款适用于本协议的所有条款，包括但不限于价格与支付条件、履行期限、定义等条款。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

14.违约责任的法律依据：

a.本协议约定的违约责任条款适用中国境内相关法律法规的规定。

b.如发生违约行为，双方应按照中国境内相关法律法规的规定解决违约纠纷。

15.违约责任的管辖：

a.如发生违约行为，双方应协商解决违约纠纷。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，并要求甲方所在地有管辖权的人民法院保护其合法权益。

16.违约责任的时效：

a.如发生违约行为，守约方应在知道或应当知道违约行为发生后[具体天数]年内向违约方主张权利。

b.如违约方未在规定时效内纠正违约行为，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任。

17.违约责任的通知：

a.如发生违约行为，守约方应按照本协议约定向违约方发出违约通知，并要求违约方在收到违约通知后[具体天数]个工作日内纠正违约行为。

b.如违约方未在收到违约通知后纠正违约行为，守约方有权采取必要的法律措施维护自身权益。

18.违约责任的适用范围：

a.本协议约定的违约责任条款适用于本协议的所有条款，包括但不限于价格与支付条件、履行期限、定义等条款。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

19.违约责任的法律依据：

a.本协议约定的违约责任条款适用中国境内相关法律法规的规定。

b.如发生违约行为，双方应按照中国境内相关法律法规的规定解决违约纠纷。

20.违约责任的管辖：

a.如发生违约行为，双方应协商解决违约纠纷。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，并要求甲方所在地有管辖权的人民法院保护其合法权益。

21.违约责任的时效：

a.如发生违约行为，守约方应在知道或应当知道违约行为发生后[具体天数]年内向违约方主张权利。

b.如违约方未在规定时效内纠正违约行为，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任。

22.违约责任的通知：

a.如发生违约行为，守约方应按照本协议约定向违约方发出违约通知，并要求违约方在收到违约通知后[具体天数]个工作日内纠正违约行为。

b.如违约方未在收到违约通知后纠正违约行为，守约方有权采取必要的法律措施维护自身权益。

23.违约责任的适用范围：

a.本协议约定的违约责任条款适用于本协议的所有条款，包括但不限于价格与支付条件、履行期限、定义等条款。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

24.违约责任的法律依据：

a.本协议约定的违约责任条款适用中国境内相关法律法规的规定。

b.如发生违约行为，双方应按照中国境内相关法律法规的规定解决违约纠纷。

25.违约责任的管辖：

a.如发生违约行为，双方应协商解决违约纠纷。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，并要求甲方所在地有管辖权的人民法院保护其合法权益。

26.违约责任的时效：

a.如发生违约行为，守约方应在知道或应当知道违约行为发生后[具体天数]年内向违约方主张权利。

b.如违约方未在规定时效内纠正违约行为，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任。

27.违约责任的通知：

a.如发生违约行为，守约方应按照本协议约定向违约方发出违约通知，并要求违约方在收到违约通知后[具体天数]个工作日内纠正违约行为。

b.如违约方未在收到违约通知后纠正违约行为，守约方有权采取必要的法律措施维护自身权益。

28.违约责任的适用范围：

a.本协议约定的违约责任条款适用于本协议的所有条款，包括但不限于价格与支付条件、履行期限、定义等条款。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

29.违约责任的法律依据：

a.本协议约定的违约责任条款适用中国境内相关法律法规的规定。

b.如发生违约行为，双方应按照中国境内相关法律法规的规定解决违约纠纷。

30.违约责任的管辖：

a.如发生违约行为，双方应协商解决违约纠纷。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

b.如一方违反本协议约定，守约方有权根据本协议约定追究其违约责任，并要求甲方所在地有管辖权的人民法院保护其合法权益。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、政府行为（如法律法规的变更、行政命令、税收政策调整等）、疫情及其防控措施、网络攻击、电力或通讯中断、火灾、爆炸等。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后[具体天数]个工作日内通知对方，并提供不可抗力事件的相关证明文件。如不可抗力事件持续超过[具体天数]个工作日，双方应协商决定是否解除本协议或变更协议条款。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方不能履行或不能完全履行本协议义务的，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除该方的违约责任，但法律另有规定的除外。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议义务，并应视为其在本协议约定的时间节点前履行了相关义务。

4.协商解决：如不可抗力事件对双方履行本协议产生重大影响，双方应通过友好协商的方式解决相关问题，包括但不限于延期履行、部分履行或解除本协议。协商不成的，任何一方均有权按照本协议约定的争议解决方式处理。

5.信息提供：双方应向对方提供因不可抗力事件而产生的相关费用、损失等信息的真实、准确、完整的记录，并配合对方进行必要的核实。双方应合理分担因不可抗力事件而产生的直接费用和损失，但法律另有规定的除外。

6.不可抗力证明：任何一方提供的不可抗力事件证明文件，应包括但不限于事件发生的时间、地点、性质、影响范围、相关政府部门或机构的认定文件、新闻报道、片或视频证据等。证明文件应足以证明不可抗力事件的真实性和对履行本协议的影响程度。

7.不可抗力的持续影响：如不可抗力事件对履行本协议的影响持续超过[具体天数]个工作日，双方应协商决定是否解除本协议或变更协议条款。协商不成的，任何一方均有权按照本协议约定的争议解决方式处理。

8.不可抗力的通知程序：如发生不可抗力事件，受影响方应在不可抗力事件发生后[具体天数]个工作日内通知对方，并提供不可抗力事件的相关证明文件。如受影响方未在规定时间内通知对方，可能视为其能够履行本协议义务，并可能承担相应的违约责任。

9.不可抗力的法律适用：本协议约定的不可抗力条款适用中国境内相关法律法规的规定。如发生不可抗力事件，双方应按照中国境内相关法律法规的规定处理相关事宜。

10.不可抗力的管辖：如因不可抗力事件产生争议，双方应协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商的方式解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议：

a.提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为[具体仲裁地点]，仲裁语言为中文。

b.向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议范围：本协议约定的争议解决方式适用于本协议的所有条款，包括但不限于本协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、争议解决等。

3.争议通知：如一方认为发生争议，应首先通知对方，并提出解决争议的建议。对方应在收到通知后[具体天数]个工作日内予以回复，如双方无法达成一致，应立即启动本协议约定的争议解决程序。

4.争议管辖：如选择仲裁方式解决争议，仲裁机构应为[具体仲裁委员会名称]，仲裁规则为该仲裁委员会届时有效的仲裁规则。如选择诉讼方式解决争议，管辖法院为甲方所在地有管辖权的人民法院。

5.争议处理：在争议解决过程中，双方应积极配合，提供相关证据和文件，并遵守仲裁规则或法院的相关规定。双方应确保争议解决过程的公正性和效率性。

6.争议费用：如选择仲裁方式解决争议，仲裁费用由败诉方承担，双方均败诉的，由双方平均承担。如选择诉讼方式解决争议，诉讼费用由败诉方承担，双方均败诉的，由双方平均承担。

7.争议解决的法律适用：本协议约定的争议解决条款适用中国境内相关法律法规的规定。如发生争议，双方应按照中国境内相关法律法规的规定解决争议。

8.争议解决的管辖：如因争议产生法律纠纷，双方应协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

9.争议解决的保密：双方在争议解决过程中，应保守相关秘密，不得向任何第三方泄露争议内容、解决方案等信息，但法律法规另有规定的除外。

10.争议解决的最终性：无论选择仲裁方式还是诉讼方式解决争议，争议解决结果均具有最终性，对双方均有约束力。双方应遵守争议解决结果，并不得再就同一争议提出异议或采取其他法律行动。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面同意的其他方式发送。通知应在营业日发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的通知，发送成功后视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的通知，寄出后[具体天数]个工作日视为送达；以传真方式发送的通知，发送成功后视为送达。如一方变更联系方式，应提前[具体天数]个工作日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。

3.协议终止：发生下列情形之一的，本协议自动终止：

a.双方协商一致同意终止本协议。