清理非法中介工作制度

PAGE清理非法中介工作制度一、总则（一）目的为加强公司/组织管理，规范市场秩序，维护公司/组织及相关方的合法权益，有效清理非法中介，特制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及与中介机构相关业务的所有部门、岗位及人员，以及与公司/组织有业务往来的各类中介机构。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规及行业标准，确保清理非法中介工作合法合规进行。2.全面清查原则对各类中介机构进行全面排查，不放过任何可能存在非法中介的环节和领域。3.重点整治原则聚焦重点区域、重点业务类型，集中力量打击非法中介行为，确保工作取得实效。4.长效管理原则建立健全长效管理机制，持续加强对中介机构的监管，防止非法中介现象反弹。二、非法中介界定标准（一）无资质经营未取得合法有效的营业执照、相关行业资质证书等，擅自从事中介业务的机构。（二）虚假宣传通过夸大服务效果、隐瞒重要信息、虚构成功案例等手段，误导客户，骗取信任的中介行为。（三）违规收费未按照规定的收费标准收费，擅自提高收费额度、重复收费、强制搭售服务并收费等违规行为。（四）欺诈行为以非法占有为目的，通过签订虚假合同、恶意串通等方式，骗取客户财物或谋取不正当利益的中介行为。（五）扰乱市场秩序采取不正当竞争手段，如恶意诋毁同行、垄断市场资源等，严重扰乱行业正常经营秩序的中介机构。三、清理工作流程（一）信息收集1.内部自查各部门定期开展自查，梳理与中介机构合作的业务情况，收集可能存在非法中介的线索，填写《非法中介线索收集表》，详细记录中介机构名称、业务往来情况、可疑行为描述等信息，并及时上报至清理非法中介工作小组（以下简称“工作小组”）。2.外部举报设立专门的举报渠道，如举报电话、邮箱等，鼓励员工、合作伙伴及社会公众对发现的非法中介行为进行举报。对举报信息进行详细登记，记录举报人姓名、联系方式、举报内容等。3.市场监测安排专人关注行业动态、市场信息，通过网络搜索、行业交流等方式，收集有关非法中介的信息，重点关注媒体曝光、行业投诉较多的中介机构。（二）线索评估工作小组定期召开线索评估会议，对收集到的非法中介线索进行集中分析评估。根据线索的详细程度、可信度、涉及业务领域等因素，综合判断线索的价值和可行性，确定是否需要进一步深入调查。对于有价值的线索，制定详细的调查计划，明确调查目标、内容、方法及人员分工。（三）调查核实1.资料审查收集被调查中介机构的相关资料，包括营业执照、资质证书、业务合同、收费凭证、客户评价等，仔细审查资料的真实性、完整性和合法性，查找存在非法中介行为的证据。2.实地走访对被调查中介机构的经营场所进行实地走访，查看其办公环境、人员配备、业务开展情况等，与现场工作人员及负责人进行沟通交流，了解实际运营状况，核实是否存在非法中介行为。3.客户访谈选取部分与被调查中介机构有业务往来的客户进行访谈，了解中介机构的服务质量、收费情况、合同履行情况等，听取客户的意见和反馈，核实是否存在违规行为。4.数据比对将收集到的中介机构业务数据与行业标准、市场平均水平进行比对，分析是否存在异常情况，如收费过高、业务量与实际能力不符等，作为判断非法中介行为的参考依据。（四）认定处理1.初步认定根据调查核实的结果，工作小组对被调查中介机构是否属于非法中介进行初步认定。如认定为非法中介，填写《非法中介认定表》，详细记录认定依据、非法行为描述等信息。2.集体审议对于初步认定的非法中介，提交公司/组织管理层进行集体审议。审议过程中，工作小组汇报调查情况及认定结果，各部门负责人发表意见，综合考虑各方面因素，最终确定是否认定为非法中介以及相应的处理措施。3.处理措施对于认定为非法中介的机构，立即终止与其的一切业务往来，并要求其退还已收取的不合理费用。向相关监管部门报告非法中介情况，配合监管部门依法进行查处，提供调查证据和资料，协助维护市场秩序。对于涉及欺诈等违法犯罪行为的非法中介，依法追究其法律责任，通过法律途径维护公司/组织及客户的合法权益。将非法中介名单及相关处理情况在公司/组织内部进行通报，警示全体员工及合作伙伴，防止类似行为再次发生。（五）跟踪复查1.建立跟踪档案对已认定处理的非法中介机构建立跟踪档案，记录其处理情况、后续整改情况等信息，以便随时掌握动态。2.定期复查工作小组定期对已处理的非法中介机构进行复查，检查其是否仍在从事非法中介活动，是否已完成整改，确保清理工作取得实效。如发现非法中介机构仍存在违规行为，按照本制度规定再次进行处理。四、职责分工（一）工作小组职责1.负责制定清理非法中介工作方案、计划和措施，组织协调清理工作的开展。2.对收集到的非法中介线索进行评估、分析，确定调查对象和调查方式。3.组织开展调查核实工作，对非法中介行为进行认定，并提出处理建议。4.跟踪复查已处理非法中介机构的整改情况，确保清理工作长效化。5.定期向公司/组织管理层汇报清理非法中介工作进展情况，及时解决工作中遇到的问题。（二）各部门职责1.业务部门负责本部门与中介机构合作业务的自查工作，及时发现并上报可能存在非法中介的线索。在与中介机构合作过程中，严格审核中介机构资质，确保合作的中介机构合法合规。配合工作小组开展调查核实工作，提供相关业务资料和信息。2.财务部门负责审查与中介机构相关的财务收支情况，检查收费是否合规，并协助核实非法中介机构的违规收费行为。对涉及非法中介机构的财务往来进行清理，依法依规处理相关财务问题。3.法务部门为清理非法中介工作提供法律支持，审查相关业务合同的合法性，确保公司/组织在清理工作中的行为符合法律法规要求。协助工作小组处理涉及非法中介行为的法律事务，如起草法律文书、参与诉讼等，维护公司/组织的合法权益。4.人力资源部门负责对参与清理非法中介工作的人员进行培训，提高其法律意识和业务能力。将清理非法中介工作纳入员工绩效考核体系，对工作表现突出的部门和个人给予奖励，对工作不力的进行问责。（三）工作人员职责1.负责非法中介线索的收集、整理和上报工作，确保线索信息准确、完整。2.按照工作小组的安排，参与调查核实工作，如实记录调查情况，提供相关证据和资料。3.协助制定和执行清理非法中介工作制度，对工作中发现的问题及时提出建议和改进措施。4.负责与相关部门、监管机构及中介机构进行沟通协调，确保清理工作顺利进行。五、培训与宣传（一）培训1.定期组织内部培训工作小组定期组织公司/组织内部员工参加清理非法中介工作培训，培训内容包括法律法规解读、非法中介界定标准、调查核实方法、处理流程等，提高员工对非法中介行为的识别能力和防范意识。2.针对特定岗位培训根据不同岗位的工作特点和需求，开展有针对性的培训。如对业务部门员工重点培训中介机构资质审核要点、合同风险防范等内容；对财务人员培训收费合规审查方法；对法务人员培训相关法律法规应用等，确保各岗位员工能够熟练掌握与清理非法中介工作相关的业务知识和技能。（二）宣传1.内部宣传通过公司/组织内部网站、宣传栏、工作群等渠道，宣传清理非法中介工作的目的、意义、工作进展及成果，提高员工对清理工作的认识和重视程度，营造良好的工作氛围。2.外部宣传向合作伙伴、客户等相关方宣传非法中介的危害及公司/组织清理非法中介的决心和措施，提醒其在选择中介机构时要谨慎，引导其共同参与打击非法中介行为，维护市场秩序。六、监督与考核（一）监督机制1.内部监督工作小组定期对各部门清理非法中介工作开展情况进行内部监督检查，查看线索收集、调查核实、认定处理等工作环节是否按照规定流程执行，工作记录是否完整准确，发现问题及时督促整改。2.外部监督主动接受监管部门、行业协会及社会公众的监督，及时回应各方关切。对于监管部门提出的意见和建议，认真落实整改；对于社会公众的举报和投诉，及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。（二）考核制度1.建立考核指标体系制定详细的清理非法中介工作考核指标体系，包括线索收集数量、线索核实准确率、非法中介认定数量、处理措施执行情况、客户满意度等指标，对各部门及工作人员的工作业绩进行量化考核。2.考核方式采取定期考核与不定期抽查相结合的方式，对各部门清理非法中介工作进行全面考核。定期考核每季度进行一次，各部门需提交季度工作总结及自评报告；不定期抽查根据工作需要随时开展，重点检查工作落实情况和存在的问题。3.考核结果应用将考核结果与部门绩效奖金、员工个人晋升、奖励等挂钩。对清理