2026年证券从业资格《基础知识》冲刺押题卷

2026年证券从业资格《基础知识》冲刺押题卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选择相应选项字母填涂答题卡对应位置。）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.消费分配功能2.我国证券市场的监管机构是？A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局3.以下哪一种证券交易指令允许投资者指定一个价格范围，在该价格范围内都能成交？A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.停损限价指令4.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资本金最低限额是？A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币5.下列哪种金融工具属于衍生金融工具？A.股票B.债券C.期货合约D.国库券6.上市公司发行新股，其招股说明书应当记载的主要内容不包括？A.发行人的基本情况B.发行证券的种类、总额及价格C.发行方式、步骤和程序D.证券交易所的名称7.证券登记结算机构履行的职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行定价8.根据风险程度，证券公司可以划分为？A.A类、B类、C类B.全牌照、类全牌照、单一牌照C.综合类、经纪类D.大型、中型、小型9.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？A.保障资产安全B.防范经营风险C.提高经营效率D.最大化股东利益10.基金管理人应当履行的是？A.基金财产托管B.基金投资运作管理C.基金份额登记D.基金信息披露11.证券市场“三公”原则是指？A.公开、公平、公正B.公正、公平、公开透明C.公开、公正、透明D.公平、公开、透明12.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于？A.2人B.3人C.5人D.10人13.以下哪种行为不属于内幕交易？A.知道内幕信息的人员泄露该信息B.知道内幕信息的人员建议他人买卖证券C.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息并交易D.证券公司基于公开信息进行投资分析后发出的投资建议14.证券交易所以何种价格作为证券交易的最新成交价？A.最高买价与最低卖价的中间价B.集合竞价时的最优价C.连续竞价时的成交量最大的价格D.最后一个成交价15.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的？A.身份证明和资产状况B.身份证明和证券交易经验C.身份证明和住址信息D.身份证明和资金来源16.下列关于证券市场指数的表述，错误的是？A.指数是衡量证券市场整体或部分证券价格变动的相对数B.指数的编制方法会影响其对市场的反映C.指数可以作为投资决策的唯一依据D.常见的指数有上证综合指数、深证成指等17.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户需要提供担保物，这主要是为了？A.降低证券公司的风险B.确保客户能够按时还款C.维护市场稳定D.保障证券公司能够顺利融资18.证券发行注册制强调的是？A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.交易所对发行行为的实质性审核C.政府对发行价格的干预D.发行人的资质审批19.以下哪种机构通常不参与证券的发行和交易，而是为投资者提供信息中介服务？A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.证券交易所20.根据我国《证券法》，证券交易场所不得从事的活动不包括？A.组织证券交易B.提供证券交易场所和设施C.制定证券交易规则D.代理客户买卖证券21.上市公司收购要约的发出，应当向哪个机构申请注册？A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国人民银行22.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币23.基金合同是基金运作的法律基础，其内容不包括？A.基金运作方式B.基金份额持有人权利义务C.基金管理人、托管人的职责D.基金投资的具体标的价格24.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人、投资顾问不得同时为同一客户提供？A.证券交易和投资咨询B.资产管理服务和投资咨询C.融资融券服务和投资咨询D.资产管理服务和融资融券25.证券公司内部控制制度应当明确？A.风险管理的基本原则和方法B.各业务部门的职责权限C.内部审计的程序和要求D.以上都是26.证券公司客户交易结算资金实行？A.专户管理、专人保管B.共同管理、共同承担风险C.保险存储、保本保息D.混合存储、灵活使用27.下列哪项不属于证券公司经纪业务的风险？A.市场风险B.操作风险C.信用风险D.内部控制风险28.证券发行采用代销方式，发行期届满，向投资者出售的证券数量未达到发行总量达到的，发行人可以？A.撤回发行B.撤销发行C.按原定价格继续发行D.申请退回部分发行款29.证券投资分析的基本要素不包括？A.证券投资分析的人员B.证券投资分析的信息C.证券投资分析的方法D.证券投资的最终收益30.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用其地位、信息优势，谋取不正当利益，这主要是指？A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露违规D.商业贿赂31.证券登记结算机构负责证券账户、证券持有人名册的登记和管理，这是其履行的？A.交易服务职能B.发行服务职能C.登记结算职能D.监督管理职能32.证券公司设立时，其注册资本应当是？A.实缴货币资本B.虚拟货币资本C.实缴货币资本或其它合法财产D.预期收益33.证券公司从事资产管理业务，应当向客户说明？A.投资目标B.投资范围C.投资策略D.以上都是34.证券公司申请保荐机构资格，需要在持续督导期间保持？A.良好的保荐信誉B.较高的收入水平C.较低的负债率D.较大的资产规模35.证券公司内部控制应当贯穿于？A.公司经营管理的各个环节B.仅限于公司重大决策过程C.仅限于公司对外投资活动D.仅限于公司财务管理36.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备与其任职资格相匹配的？A.专业知识和工作经验B.财富积累C.社会地位D.人脉资源37.下列哪种行为属于操纵市场行为？A.投资者根据信息自主做出交易决策B.投资者联合行动，影响证券交易价格C.证券公司为客户提供合理的投资建议D.证券分析师发布客观的市场分析报告38.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的？A.证券投资经验B.财务状况C.投资偏好D.以上都是39.证券发行注册制下，发行人信息披露的责任主体是？A.证券交易所B.中国证监会C.证券保荐机构D.证券发行人40.证券公司内部控制的目标之一是？A.保障公司资产的完整与安全B.提高公司员工的福利待遇C.增加公司的营业收入D.扩大公司的市场份额41.证券公司为客户开立信用证券账户，应当？A.客户提供担保B.客户签署融资融券合同C.证券公司进行风险评估D.以上都是42.证券投资咨询机构从事资产管理业务，其注册资本不得低于？A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币43.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的？A.30%B.50%C.100%D.200%44.证券公司内部控制制度应当明确各业务部门、各岗位的？A.工作职责B.操作权限C.责任追究D.以上都是45.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管、结算数据的？A.准确性、完整性B.及时性、安全性C.公开性、透明性D.系统性、完整性46.上市公司收购中，要约收购的期限不得少于，并不得超过？A.15日，30日B.30日，60日C.20日，90日D.30日，90日47.证券公司为客户提供的证券交易信息，应当真实、准确、完整，这体现了？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚信原则48.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人不得兼任？A.基金销售B.基金清算C.基金托管D.基金投资49.证券公司内部控制的重点领域包括？A.资金清算B.证券交易C.人事管理D.以上都是50.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理结构应当？A.完善B.合法C.有效D.以上都是51.证券公司内部控制的目标之一是？A.防范和化解风险B.提高经营效率C.保障资产安全D.以上都是52.证券登记结算机构为投资者提供的证券账户服务包括？A.开户、销户B.证券查询C.费用缴纳D.以上都是53.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得散布虚假、误导性信息，这主要是指？A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露违规D.商业贿赂54.证券公司申请资产管理业务资格，其董事、监事、高级管理人员应当？A.具备相应的投资经验B.具备相应的专业知识C.通过资质测试D.以上都是55.证券公司内部控制制度应当明确内部控制？A.的责任主体B.的检查与评价机制C.的建立与健全程序D.以上都是56.证券公司从事资产管理业务，其投资运作应当与自有资金、代客资金以及其他资产严格？A.分开B.结算C.管理D.使用57.证券公司内部控制制度应当明确对违反内部控制制度行为的？A.追究机制B.奖励机制C.激励机制D.保障机制58.证券登记结算机构履行的证券存管职能，确保了？A.证券交易的连续性B.证券所有权的转移C.证券账户的实名制D.证券交易的安全59.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户需要提供担保物，担保物的价值应当？A.高于融资融券金额B.等于融资融券金额C.低于融资融券金额D.以上都有可能60.证券公司内部控制制度应当定期进行？A.评估B.修订C.审查D.以上都是二、多项选择题（本题型共40题，每题1.5分，共60分。每题有2个或2个以上正确答案，请选择相应选项字母填涂答题卡对应位置。多选、少选、错选、未选均不得分。）61.证券市场的基本功能包括哪些？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.资产保值增值功能62.下列哪些机构属于证券中介机构？A.证券公司B.证券登记结算机构C.会计师事务所D.投资咨询机构63.证券交易的基本原则包括？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则64.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？A.风险管理的基本原则和方法B.各业务部门的职责权限C.内部审计的程序和要求D.对违反制度行为的追究机制65.证券公司从事资产管理业务，其投资范围可以包括？A.股票B.债券C.期货D.期权66.证券公司申请融资融券业务资格，需要满足哪些条件？A.净资本符合规定标准B.具有健全的内部控制制度C.具有合格的高级管理人员和从业人员D.风险控制指标符合规定标准67.证券登记结算机构履行的职能包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行登记68.证券公司内部控制的目标包括？A.保障资产安全B.防范经营风险C.提高经营效率D.最大化股东利益69.证券公司客户交易结算资金存管制度应当遵循的原则包括？A.客户自主选择B.安全、独立、完整C.专用性D.证券公司与客户约定70.证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围受到哪些限制？A.不得违反国家有关法律、行政法规的规定B.不得以个人名义开展自营业务C.不得利用内幕信息进行自营买卖D.自营业务的规模受到净资本的限制71.证券公司内部控制应当覆盖哪些方面？A.财务管理B.证券交易C.人事管理D.风险管理72.证券公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，其职责包括？A.确保公司遵守法律、行政法规B.保障公司资产安全C.提高公司经营效益D.维护投资者合法权益73.证券公司从事资产管理业务，其投资运作应当遵循的原则包括？A.自主投资原则B.分散投资原则C.风险控制原则D.客户利益优先原则74.证券公司内部控制制度应当明确哪些责任主体？A.公司董事会B.公司监事会C.公司高级管理层D.公司业务部门及员工75.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户需要提供担保物，担保物的形式可以包括？A.上市股票B.上市债券C.交易所认可的其它证券D.非上市公司股权76.证券公司申请保荐机构资格，需要满足哪些条件？A.具有良好的保荐信誉B.拥有足够数量的合格保荐代表人C.具有完善的质量管理体系D.具有健全的内部控制制度77.证券投资分析的基本要素包括？A.证券投资分析的人员B.证券投资分析的信息C.证券投资分析的方法D.证券投资的预期收益78.证券公司内部控制制度应当明确内部控制？A.的建立程序B.的内容C.的执行与监督D.的评估与修订79.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人、投资顾问不得同时为同一客户提供？A.证券交易和投资咨询B.资产管理服务和投资咨询C.融资融券服务和投资咨询D.资产管理服务和融资融券80.证券公司内部控制的重点领域包括？A.资金清算B.证券交易C.人事管理D.信息技术系统81.证券公司内部控制的目标之一是？A.防范和化解风险B.提高经营效率C.保障资产安全D.维护公司声誉82.证券登记结算机构为投资者提供的证券账户服务包括？A.开户、销户B.证券查询C.费用缴纳D.交易委托83.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得散布虚假、误导性信息，这主要是指？A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露违规D.商业贿赂84.证券公司申请资产管理业务资格，其董事、监事、高级管理人员应当？A.具备相应的投资经验B.具备相应的专业知识C.通过资质测试D.具有良好的职业道德85.证券公司内部控制制度应当明确对违反内部控制制度行为的？A.追究机制B.奖励机制C.激励机制D.保障机制86.证券登记结算机构履行的证券存管职能，确保了？A.证券交易的连续性B.证券所有权的转移C.证券账户的实名制D.证券交易的安全87.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户需要提供担保物，担保物的价值应当？A.高于融资融券金额B.等于融资融券金额C.低于融资融券金额D.以上都有可能88.证券公司内部控制制度应当定期进行？A.评估B.修订C.审查D.以上都是89.证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围受到哪些限制？A.不得违反国家有关法律、行政法规的规定B.不得以个人名义开展自营业务C.不得利用内幕信息进行自营买卖D.自营业务的规模受到净资本的限制90.证券公司内部控制应当覆盖哪些方面？A.财务管理B.证券交易C.人事管理D.风险管理三、判断题（本题型共10题，每题1分，共10分。请判断下列各题表述是否正确，正确的填“是”，错误的填“否”。）91.证券公司可以经营证券承销与保荐业务，也可以经营证券经纪业务。（）92.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，以连续竞价方式产生收盘价。（）93.证券公司内部控制制度应当由公司董事会负责制定。（）94.证券公司客户交易结算资金可以存放在证券公司，也可以存放在银行。（）95.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人可以兼任基金销售。（）96.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理结构应当合法、有效。（）97.证券登记结算机构为投资者提供的证券账户服务是免费的。（）98.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得散布虚假、误导性信息，这属于内幕交易行为。（）99.证券公司申请资产管理业务资格，其注册资本不得低于1亿元人民币。（）100.证券公司内部控制制度应当定期进行评估、修订和审查。（）试卷答案一、单项选择题1.A2.B3.D4.B5.C6.D7.D8.C9.D10.B11.A12.B13.D14.C15.A16.C17.B18.A19.C20.D21.A22.B23.D24.B25.D26.A27.A28.A29.D30.B31.C32.A33.D34.A35.A36.A37.B38.D39.D40.D41.D42.B43.B44.D45.A46.D47.A48.D49.D50.D51.D52.D53.C54.D55.D56.A57.A58.B59.A60.D解析1.A证券市场的基本功能是资本积聚、资源配置、价格发现和风险管理，不包括消费分配功能。2.B中国证监会是国务院证券期货市场监管机构，负责证券市场的监管。3.D停损限价指令是同时设定了止损价和限价，在价格触及止损价时变为限价指令成交。4.B根据《证券公司监督管理条例》，经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为1亿元人民币。5.C衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产价值变动的金融工具，期货合约属于此类。6.D招股说明书应记载发行人的基本情况、发行证券的种类、总额及价格、发行方式、步骤和程序、风险因素等，但不包括证券交易所的名称。7.D证券登记结算机构负责证券登记、存管、结算等，不负责证券发行定价。8.C证券公司按业务范围可分为综合类和经纪类。9.D证券公司内部控制的目标是保障资产安全、防范经营风险、提高经营效率、促进业务发展，最大化股东利益不是其直接目标。10.B基金管理人负责基金的投资决策和运作管理。11.A证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正。12.B我国《公司法》规定，设立股份有限公司，发起人人数不得少于2人。13.D证券公司基于公开信息进行投资分析后发出的投资建议不属于内幕交易。14.C连续竞价以成交量最大原则确定成交价。15.A开立证券账户需核实客户身份证明。16.C指数可以作为投资决策的参考，但不能作为唯一依据。17.B客户提供担保物主要是为了防范融资融券业务的风险。18.A注册制强调发行人信息披露的真实、准确、完整。19.C证券投资咨询机构主要提供信息中介服务。20.D证券交易场所不能代理客户买卖证券。21.A上市公司收购要约注册需向中国证监会申请。22.B根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，净资本不得低于2亿元人民币。23.D基金合同内容不包括具体的投资标的价格。24.B证券公司提供资产管理服务和投资咨询不得同时为同一客户提供。25.D内部控制制度应贯穿公司经营管理的各个环节。26.A客户交易结算资金实行专户管理、专人保管。27.A市场风险是证券公司经纪业务面临的主要风险之一。28.A代销方式下，发行期届满，发行数量未达预期，发行人可撤回发行。29.D证券投资分析的基本要素是人员、信息、方法、工具。30.B利用地位、信息优势谋取不正当利益属于操纵市场行为。31.C证券登记结算机构履行登记结算职能。32.A证券公司设立时，注册资本必须是实缴货币资本。33.D资产管理业务需向客户说明投资目标、范围、策略等。34.A保荐机构资格申请者需要在持续督导期间保持良好的保荐信誉。35.A内部控制应贯穿公司经营管理的各个环节。36.A董事、监事、高管需具备与其任职资格相匹配的专业知识和工作经验。37.B联合行动影响价格属于操纵市场。38.D办理融资融券需了解客户的投资经验、财务状况、投资偏好。39.D注册制下，发行人信息披露责任主体是发行人。40.D内部控制目标之一是提高经营效率。41.D开立信用证券账户需客户提供担保、签署合同、进行风险评估。42.B证券投资咨询机构从事资产管理业务，注册资本不得低于1亿元人民币。43.B证券公司自营业务规模不得超过净资本的50%。44.D内部控制制度应明确各业务部门、各岗位的工作职责、操作权限、责任追究。45.A证券登记结算机构保证证券登记、存管、结算数据的准确性、完整性。46.D上市公司收购要约收购期限为30日起，不超过90日。47.A证券公司提供交易信息应遵循公开原则。48.D投资管理人不得兼任基金销售。49.D内部控制重点领域包括财务管理、证券交易、人事管理、信息技术系统等。50.D内部控制目标包括防范风险、提高效率、保障资产安全、维护公司声誉。51.D内部控制目标包括防范风险、提高效率、保障资产安全、维护公司声誉。52.D证券登记结算机构为投资者提供开户、销户、查询、费用缴纳等服务。53.C散布虚假、误导性信息属于信息披露违规。54.D资产管理业务资格申请者董事、监事、高管需具备投资经验、专业知识、通过资质测试、良好职业道德。55.D内部控制制度应定期进行评估、修订和审查。56.A自营投资范围限制包括合法性、不得以个人名义、不得利用内幕信息、规模限制。57.D内部控制重点领域包括财务管理、证券交易、人事管理、信息技术系统等。58.B证券存管确保证券所有权的转移。59.A融资融券担保物价值应高于融资融券金额。60.D内部控制制度应定期进行评估、修订和审查。二、多项选择题61.ABC62.ABD63.ABC64.ABCD65.ABC66.ABCD67.ABCD68.ABC69.AB70.ABCD71.ABCD72.ABCD73.ABCD74.ABCD75.ABC76.ABCD77.ABC78.ABCD79.ABCD80.ABCD81.ABCD82.ABC83.BC84.ABCD85.A86.ABD87.A88.ABCD89.ABCD90.ABCD解析61.ABC证券市场的基本功能是资本积聚、资源配置、价格发现和风险管理。62.ABD证券中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构、证券资信