依法决策机制工作制度

PAGE依法决策机制工作制度一、总则（一）目的为建立健全公司依法决策机制，规范决策程序，提高决策的科学性、民主性和合法性，有效防范决策风险，保障公司持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有重大决策事项，包括但不限于战略规划、投资项目、资产处置、重大合同签订、机构设置与调整、重要规章制度制定等。（三）基本原则1.依法依规原则：决策必须严格遵守国家法律法规、政策规定以及公司章程，确保决策合法合规。2.科学民主原则：充分运用科学方法和专业知识进行分析论证，广泛征求意见，保障员工参与决策的权利，提高决策的科学性和民主性。3.风险防控原则：对决策可能面临的风险进行全面评估，制定有效的风险应对措施，确保决策风险可控。4.责任明确原则：明确决策过程中各环节的责任主体，对决策失误造成的损失依法依规追究责任。二、决策主体与职责（一）董事会董事会是公司的决策机构，对公司重大事项行使决策权。主要职责包括：1.制定公司战略规划，确定公司发展方向和目标。2.审议批准重大投资项目、资产处置方案等。3.决定公司机构设置与调整，聘任或解聘高级管理人员。4.制定和修改公司章程及重要规章制度。5.对公司重大决策事项进行审议和决策，并承担相应决策责任。（二）总经理办公会总经理办公会负责对公司日常经营管理中的重要事项提出决策建议，协助董事会进行决策。主要职责包括：1.对公司年度经营计划、预算方案等进行审议，并提出建议。2.研究分析公司运营中的重大问题，提出解决方案并提交董事会决策。3.组织对具体项目或事项进行前期调研、论证，为董事会决策提供依据。4.执行董事会的决策，负责组织实施公司各项经营管理活动。（三）专项决策小组对于专业性较强、涉及特定领域的重大决策事项，可成立专项决策小组进行研究论证。专项决策小组由相关部门负责人、专业技术人员及外部专家组成。主要职责包括：1.对专项决策事项进行深入调研，收集相关资料和数据。2.运用专业知识和技术手段进行分析论证，提出专业意见和建议。3.协助董事会或总经理办公会对专项决策事项进行审议和决策。（四）各部门各部门负责本部门业务范围内决策事项的前期准备工作，包括提供相关资料、数据支持，进行初步分析和论证等，并对决策事项的执行情况负责。主要职责包括：1.根据公司决策需求，及时、准确地提供本部门相关业务信息和资料。2.对涉及本部门业务的决策事项进行初步研究，提出可行性建议。3.按照公司决策要求，负责组织实施相关决策事项，并定期汇报执行情况。三、决策程序（一）决策事项提出1.公司领导、各部门根据公司发展战略、经营管理需要或工作中发现的问题，提出决策事项建议。2.决策事项建议应明确事项的基本情况、背景目的、主要内容、预期效果等，并说明建议提出的依据和理由。（二）可行性研究1.对于拟决策事项，由相关部门或专项决策小组负责进行可行性研究。可行性研究应包括对决策事项的市场前景、技术可行性、经济合理性、环境影响、风险因素等方面的分析论证。2.可行性研究报告应客观、全面地反映决策事项的可行性情况，提出明确的结论和建议，并附相关数据、资料和分析说明。（三）合法性审查1.决策事项在提交审议前，应进行合法性审查。公司法律事务部门负责对决策事项是否符合法律法规、政策规定以及公司章程进行审查。2.合法性审查应出具书面审查意见，明确决策事项的合法性结论。对存在合法性问题的决策事项，应提出修改建议或不予通过审查的意见。（四）征求意见与风险评估1.决策事项涉及多个部门或对公司员工利益有重大影响的，应广泛征求意见。征求意见方式可包括内部征求意见、召开座谈会、问卷调查等。2.同时，应对决策事项进行风险评估，识别可能存在的风险因素，评估风险发生的可能性和影响程度，并提出相应的风险应对措施。（五）集体审议与决策1.根据决策事项的性质和重要程度，提交董事会、总经理办公会或专项决策小组进行集体审议。2.审议过程中，决策主体成员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和分析。决策应经决策主体成员过半数通过，其中重大事项应经三分之二以上成员通过。3.决策主体应根据审议情况，对决策事项作出同意、不同意或进一步论证修改等决定。决策结果应以会议纪要等形式记录，并由参会人员签字确认。（六）决策执行与监督1.决策事项经确定后，由总经理办公会负责组织实施。各部门应按照决策要求，制定具体的执行方案，明确责任分工和时间进度，确保决策事项得到有效执行。2.公司应建立决策执行监督机制，对决策执行情况进行跟踪检查和评估。对执行过程中出现的问题，应及时分析原因，采取有效措施加以解决。对因不可抗力或其他客观原因导致决策无法执行或需要调整的，应按照规定程序进行决策调整。四、决策信息管理与档案管理（一）决策信息管理1.建立决策信息收集、整理、分析和共享机制，确保决策主体能够及时、准确地获取与决策事项相关的各类信息。2.各部门应指定专人负责本部门决策信息的收集和整理工作，并及时报送公司决策管理部门。决策管理部门应定期对收集到的信息进行分类、汇总和分析，为决策提供参考依据。3.加强决策信息安全管理，对涉及公司商业秘密、敏感信息等应严格保密，防止信息泄露。（二）档案管理1.建立健全决策档案管理制度，对决策过程中形成的各类文件、资料、记录等进行规范管理。2.决策档案应包括决策事项提出的相关材料、可行性研究报告、合法性审查意见、征求意见情况、风险评估报告、集体审议记录、决策结果文件及执行情况报告等。3.决策档案应按照档案管理规定进行分类、编号、装订和存储，确保档案的完整性和可查阅性。档案保管期限应符合国家法律法规和公司相关规定要求。五、责任追究（一）决策失误责任界定1.因决策主体违反决策程序、未履行法定职责、超越权限决策等导致决策失误，给公司造成损失的，应依法依规追究相关责任主体的责任。2.决策失误责任应根据决策过程中各环节的职责分工、过错程度等因素进行界定。对于参与决策的人员，应根据其在决策过程中的具体行为和作用，确定相应的责任。（二）责任追究方式1.对决策失误责任人员的责任追究方式包括批评教育、责令作出书面检查、通报批评、诫勉谈话、停职检查、降职、免职等。2.对决策失误给公司造成经济损失的，应依法依规要求责任人员承担相应的赔偿责任。涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。（三）责任追究程序1.公司内部审计、纪检监察等部门负责对决策失误情况进行调查核实，并提出责任追究建议。2.责任追究建议应报公司董事会或总经理办公会审议批准。经批准后，由相关部门按照规定