内部审核控制程序培训试卷测试题及答案

内部审核控制程序培训试卷测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共30分）1.内部审核的目的是（）A.验证质量管理体系是否持续满足要求且有效运行B.发现质量管理体系的所有问题C.证明产品质量符合标准D.以上都不对答案：A2.内部审核的依据不包括（）A.质量管理体系标准B.组织的质量管理体系文件C.法律法规要求D.顾客的特殊要求答案：D3.内部审核计划应由（）制定。A.审核组长B.管理者代表C.质量部门负责人D.最高管理者答案：A4.审核组成员应具备的条件不包括（）A.熟悉质量管理体系标准B.经过内部审核培训C.与受审核部门无直接责任关系D.必须是质量管理专家答案：D5.首次会议的目的不包括（）A.介绍审核目的、范围和方法B.明确审核计划C.确定末次会议时间D.对受审核部门进行惩罚答案：D6.末次会议的主要内容不包括（）A.宣读不符合报告B.提出纠正措施要求C.宣布审核结果D.讨论审核过程中的问题答案：D7.不符合项按严重程度可分为（）A.一般不符合和严重不符合B.轻微不符合和重大不符合C.普通不符合和关键不符合D.A类不符合和B类不符合答案：A8.以下哪种情况属于严重不符合（）A.文件规定与实际操作有轻微差异B.偶尔未按程序进行某项操作C.质量管理体系运行出现系统性失效D.个别记录填写不规范答案：C9.对不符合项采取的纠正措施应在（）内完成。A.一周B.半个月C.规定期限D.一个月答案：C10.内部审核的频率一般为（）A.每年一次B.每半年一次C.每两年一次D.根据实际情况确定答案：D11.审核记录应至少保存（）A.一年B.两年C.三年D.五年答案：B12.审核组长在审核过程中的职责不包括（）A.分配审核任务B.控制审核进度C.决定不符合项D.与受审核部门沟通协调答案：C13.受审核部门在内部审核中的职责不包括（）A.配合审核工作B.提供相关文件和记录C.对不符合项进行整改D.制定审核计划答案：D14.以下关于内部审核的说法，错误的是（）A.内部审核是一种自我评价活动B.内部审核可由组织内部人员自行开展，无需外部专家参与C.内部审核结果可作为管理评审的输入D.内部审核有助于组织发现改进机会答案：B15.内部审核的后续跟踪活动由（）负责。A.审核组长B.质量部门C.受审核部门D.管理者代表答案：A二、多项选择题（每题3分，共30分）1.内部审核的特点包括（）A.系统性B.独立性C.客观性D.符合性答案：ABC2.审核计划应包括的内容有（）A.审核目的B.审核范围C.审核组成员及分工D.审核时间安排答案：ABCD3.审核准备阶段需要做的工作有（）A.成立审核组B.编制审核文件C.通知受审核部门D.收集相关信息答案：ABCD4.审核过程中可采用的方法有（）A.文件审查B.现场观察C.人员访谈D.数据分析答案：ABC5.不符合项报告应包含的内容有（）A.不符合事实描述B.不符合条款C.严重程度判定D.审核员签名答案：ABCD6.纠正措施的制定应考虑（）A.不符合的原因分析B.采取的措施C.措施的实施计划D.措施的有效性验证答案：ABCD7.内部审核对组织的作用有（）A.促进质量管理体系持续改进B.提高组织管理水平C.增强员工质量意识D.满足顾客要求答案：ABC8.审核组成员应具备的能力包括（）A.了解质量管理体系标准B.具备良好沟通能力C.熟悉组织的运作流程D.有审核经验答案：ABC9.内部审核与管理评审的区别在于（）A.目的不同B.组织者不同C.依据不同D.输出不同答案：ABCD10.对审核记录的要求有（）A.真实、准确B.完整、清晰C.可追溯D.妥善保管答案：ABCD三、判断题（每题2分，共20分）1.内部审核可以替代管理评审。（）答案：×2.审核组可以由组织内部不同部门的人员组成。（）答案：√3.不符合项必须立即整改，无需制定整改计划。（）答案：×4.审核记录只需要记录审核结果，不需要记录审核过程。（）答案：×5.内部审核的范围可以根据需要随意扩大或缩小。（）答案：×6.受审核部门对不符合项有异议时，可以拒绝整改。（）答案：×7.审核组长可以根据审核情况调整审核计划。（）答案：√8.内部审核的结果应向全体员工公布。（）答案：×9.纠正措施的有效性验证可以由审核组进行。（）答案：×10.质量管理体系文件发生变更后，不需要进行内部审核。（）答案：×四、简答题（每题10分，共20分）1.简述内部审核的流程。答案：内部审核流程包括审核策划（制定审核计划、成立审核组、编制审核文件等）、审核准备（通知受审核部门、收集相关信息等）、审核实施（首次会议、文件审查、现场观察、人员访谈、形成不符合项报告等）、审核报告（末次会议、宣布审核结果等）以及后续跟踪（对不符合项整改情况进行跟踪验证）。2.如何对不符合项进行分类和判定严重程度？答案：不符合项按严重程度可分为一般不符合和严重不符合。一般不符合是指孤立的、个别的、对质量管理体系运行影响较小的不符合；严重不符合是指系统性失效、区域性失效、严重违反质量管理体系标准或相关法律法规要求等对质量管理体系运行有重大影响的不符合。判定时需依据不符合的事实、涉及的条款以及对体系运行的影响程度等综合考虑。五、案例分析题（每题20分，共20分）某公司在内部审核中发现，生产车间的部分设备维护记录不完整，部分设备维护时间间隔超过规定要求。审核员询问车间主管，主管表示由于近期生产任务紧，人手不足，导致部分设备维护工作未能及时进行。请分析此案例中的不符合项，判定严重程度，并提出纠正措施。答案：不符合项：生产车间部分设备维护记录不完整，部分设备维护时间间隔超过规定要求。严重程度：一般不符合。纠正措施：1.分析原因：人手不足导致维护工作未