三个规定记录工作制度

PAGE三个规定记录工作制度一、总则（一）目的为深入贯彻落实防止干预司法“三个规定”，确保公司各项工作依法依规开展，维护司法公正和法治权威，特制定本记录工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、业务人员、行政人员等。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规以及相关行业标准，确保记录工作合法合规。2.全面准确原则：对涉及“三个规定”的各类事项进行全面、准确记录，不得遗漏重要信息。3.及时高效原则：在规定时间内及时完成记录工作，保证信息的时效性。4.保密原则：对记录内容严格保密，防止信息泄露。二、“三个规定”概述（一）规定内容1.《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》：明确禁止领导干部干预司法活动、插手具体案件处理，要求对相关情况进行记录，并规定了通报和责任追究措施。2.《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》：规范司法机关内部人员过问案件的行为，强调对过问情况进行记录，对违规过问人员进行责任追究。3.《关于进一步规范司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往行为的若干规定》：对司法人员与相关人员的接触交往行为作出规范，防止利益输送和不当干预，同时要求对接触交往情况进行记录。（二）重要意义“三个规定”是防止干预司法的“防火墙”、保障司法公正的“安全阀”，对于维护司法独立、确保司法公正、提升司法公信力具有重要意义。在公司工作中，严格执行“三个规定”记录工作制度，有助于营造依法依规办事的良好氛围，保障公司各项业务的健康有序发展。三、记录主体与范围（一）记录主体公司全体员工均为“三个规定”记录工作的主体，在工作中发现涉及“三个规定”的相关情况，应及时进行记录。（二）记录范围1.领导干部干预司法活动情况：包括领导干部以口头、书面或其他形式要求公司员工为特定案件打招呼、说情、施加压力等行为。2.司法机关内部人员过问案件情况：如司法机关内部人员通过各种方式打听、了解公司涉及的案件情况，或要求公司员工提供相关案件信息等。3.司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往情况：记录司法人员与上述人员之间的不正当接触交往行为，如接受宴请、礼品、贿赂，违规为当事人介绍律师、提供便利等。4.公司员工自身涉及的与司法相关的行为及外部人员对公司员工的类似要求：如公司员工被外部人员要求为司法案件提供帮助、干扰司法程序等情况。四、记录内容与要求（一）记录内容1.基本信息：记录涉及“三个规定”事项的时间、地点、人物、事件经过等基本情况。2.具体行为：详细描述干预、过问或接触交往行为的具体内容，包括沟通方式、提出的要求等。3.相关证据：如有相关的文件、短信、邮件、通话记录等证据，应一并记录或附上复印件。4.处理情况：记录对该事项的处理过程和结果，如是否向上级报告、采取了何种措施等。（二）记录要求1.真实准确：记录内容必须真实、客观、准确，不得夸大、缩小或歪曲事实。2.详细完整：确保记录信息全面、详细，能够清晰反映事件全貌，不得遗漏关键信息。3.及时记录：在知晓相关情况后，应立即进行记录，不得拖延。如因特殊原因无法及时记录，应在事后尽快补记，并说明原因。4.规范书写：记录应使用规范的文字和格式，字迹清晰，语言通顺，易于理解。五、记录方式与流程（一）记录方式1.纸质记录：对于一般性的“三个规定”事项，可采用纸质表格进行记录，记录人应签字确认，并注明日期。2.电子记录：对于涉及重要案件或复杂情况的记录，可采用电子文档形式，如Word文档、Excel表格等进行记录，并进行加密存储。电子记录应同时备份，防止数据丢失。3.专门系统记录：公司可建立专门的“三个规定”记录工作系统，员工通过系统录入相关信息，实现记录工作的信息化管理。系统应具备权限管理、数据统计分析、查询检索等功能。（二）记录流程1.发现报告：员工在工作中发现涉及“三个规定”的情况，应立即向所在部门负责人报告。部门负责人应及时了解情况，并对报告内容进行初步核实。2.记录填写：报告人或部门负责人按照记录内容与要求，填写相应的记录表格或电子文档。记录内容应经相关当事人确认，如当事人拒绝确认，应注明情况。3.审核提交：填写完成的记录由部门负责人进行审核，审核无误后提交至公司合规管理部门。合规管理部门对记录进行再次审核，并根据情况进行分类整理。4.存档保管：审核通过的记录按照规定的方式进行存档保管，纸质记录应存入专门的档案柜，电子记录应存储在安全的服务器或存储设备中。档案保管期限应符合相关法律法规要求。六、监督与检查（一）监督机制1.内部监督：公司成立由合规管理部门牵头，纪检监察、审计等部门参与的监督小组，定期对“三个规定”记录工作进行检查，确保记录工作的规范执行。2.外部监督：积极接受上级主管部门、司法机关等外部机构的监督检查，对提出的意见和建议及时整改落实。（二）检查内容1.记录的完整性：检查是否对所有涉及“三个规定”的事项进行了记录，有无遗漏。2.记录的准确性：核实记录内容是否真实、准确，与实际情况相符。3.记录的及时性：查看记录是否在规定时间内完成，有无拖延现象。4.记录的保管情况：检查记录的存档保管是否符合要求，有无丢失、损坏等情况。（三）问题处理1.对于发现的记录工作中的问题，监督小组应及时下达整改通知书，要求责任部门或个人限期整改。2.整改完成后，责任部门或个人应提交整改报告，由监督小组进行复查。如整改不到位，应继续整改直至达到要求。3.对违反“三个规定”记录工作制度的行为，按照公司相关规定进行严肃处理，情节严重的依法依规追究责任。七、培训与宣传（一）培训计划1.定期组织“三个规定”专题培训，培训对象包括公司全体员工。2.培训内容包括“三个规定”的具体内容、记录工作制度、案例分析等，提高员工对“三个规定"的认识和理解。3.培训方式可采用集中授课、线上学习、案例研讨等多种形式，确保培训效果。（二）宣传活动1.通过公司内部网站、宣传栏、微信公众号等渠道，广泛宣传“三个规定”的重要意义和记录工作制度。2.发布典型案例，以案释法，增强员工的法律意识和合规意识。3.鼓励员工积极